【文章內容簡介】 負責營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證等證件的年檢；（五）負責與各營業(yè)部日常行政事務的協(xié)調工作；（六）負責召集周一的經理例會，做好會議記錄,重要會議紀要傳達；（七）協(xié)助經理崗位申請新營業(yè)部的相關工作；第三章 管理與監(jiān)督第十七條 公司通過培訓、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關規(guī)章制度，培訓愛崗敬業(yè)、認真負責的工作態(tài)度。第十八條 公司各工作崗位執(zhí)行情況的綜合管理與監(jiān)督，由稽核崗位負責。第十九條 稽核崗位行使綜合性的內部監(jiān)督職責，必須對總經理負責，保證其獨立性和權威性。第二十條 稽核崗位對期貨經紀公司各業(yè)務部門定期或不定期地進行專項檢查，督促各崗位責任制的貫徹落實。對違反公司規(guī)章制度的行為要提出處理意見。第二十一條 公司稽核崗位職責包括：（一）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)的情況；（二）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行公司各項規(guī)章制度及內部監(jiān)控程序的情況；（三）審查資金營運的情況及其經營效益；（四）審查財務收支的合法性、合理性；（五）調查公司內部違法、違規(guī)事件并報告公司領導。第二十二條 對違反公司內部控制制度的部門位和人員給予紀律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認真履行其職責，真實地反映情況，公司對玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節(jié)輕重給予處分直到追究法律責任。第四章 獎勵與懲罰 第二十三條 公司對于各工作崗位盡職盡責、表現(xiàn)突出、有特殊貢獻或業(yè)績的工作人員，予以表揚、獎勵，各崗位工作人員的獎金根據(jù)該員工的工作表現(xiàn)及崗位責任的落實情況核實。第二十四條 公司工作人員不按制度操作或違反崗位責任，公司視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分，對造成經濟損失的，責令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機關，追究法律責任。DH期貨經紀有限公司金融期貨經紀業(yè)務管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司金融期貨經紀業(yè)務行為，加強風險防范，維護公司和客戶利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司內部控制指引》等國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)范性文件及公司內控制度，結合公司實際情況，制定本制度。公司有關部門及所有工作人員從事金融期貨業(yè)務，應嚴格執(zhí)行本制度。第二條 公司金融期貨經紀業(yè)務包括：（一）金融期貨經紀業(yè)務；（二）為客戶進行資金結算業(yè)務。 公司金融期貨經紀業(yè)務的開展遵循本辦法及中國證監(jiān)會發(fā)布的其他相關法規(guī)執(zhí)行。 第三條 本辦法適用于金融期貨經紀業(yè)務管理的工作規(guī)范和風險控制。 第四條 公司金融期貨經紀業(yè)務的決策機構為金融業(yè)務管理投資決策委員會和公司風險管理委員會，職能部門為公司業(yè)務部、IB業(yè)務部，公司結算部和風險控制等部門。 結算部負責公司金融期貨經紀業(yè)務中的賬戶管理和資金結算； 財務部負責金融期貨業(yè)務中的財務核算和資金管理； 風險管理部為風險控制管理部門。第五條 公司開展金融期貨經紀業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，嚴格控制和防范金融期貨經紀業(yè)務開展過程中出現(xiàn)的各種不同類型的風險。第二章 經紀業(yè)務管理 第六條 公司業(yè)務部和IB業(yè)務部負責公司金融期貨業(yè)務的客戶開發(fā)與維護工作，公司鼓勵其他部門推薦符合開戶要求的客戶到公司進行金融期貨交易。 第七條 客戶分機構客戶和個人客戶，兩類客戶均應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經紀合同。 合同簽訂之前，機構客戶應提供如下資料：(一) 法人授權委托書(二) 稅務登記證復印件；(三) 營業(yè)執(zhí)照復印件；(四) 經辦人的身份證復印件；(五) 法人身份證復印件。 個人客戶應提供如下資料： (一) 開戶人身份證復印件；(二) 交易指令下達人的身份證復印件。(三) 資金調撥人身份證復印件。(四) 結算單確認人身份證復印件. 第八條 公司應對委托人提供的材料進行嚴格審查，確保委托人是依照有關規(guī)定具備合格的金融期貨交易資格。公司不得接受下列委托人的委托為其進行期貨交易：(一) 國家機關和事業(yè)單位；(二) 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三) 證券、期貨市場禁入者；(四) 未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五) 無民事行為能力或者限制民事行為能力的個人；(六) 期貨公司的工作人員及其配偶；(七) 中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶；(八) 中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第九條 公司在為客戶開立期貨帳戶前，必須向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解有關內容，并簽訂期貨經紀合同。公司不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶開立期貨帳戶。第十條 公司及營業(yè)部應向客戶充分揭示期貨交易的風險，并在營業(yè)場所內備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開金融期貨經紀業(yè)務流程、相關從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查閱。第十一條 公司保證金專用帳戶、自有資金帳戶必須嚴格分離。 公司為客戶辦理出入金業(yè)務,需要嚴格執(zhí)行保證金管理制度和客戶資金劃轉流程。 第十二條第十四條 客戶入金時 客戶出入金必須在公司保證金專用帳戶和客戶指定期貨結算帳戶的銀行帳號之間進行。第十三條 客戶在從事金融期貨交易之前，由公司交易部按照規(guī)定為客戶申請交易編碼；在客戶銷戶時，應按規(guī)定及時向交易所申請注銷客戶的交易編碼。第十四條 客戶期貨帳戶結算實行每日結算，由公司結算部門完成，并在每個工作日完成結算后將每個客戶的交易結算報表數(shù)據(jù)報送保證金監(jiān)控中心，客戶可以通過登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心網站查詢。第十五條 本地客戶銷戶需要到公司總部業(yè)務部或者營業(yè)部客戶服務部處，憑本人身份證填寫銷戶申請書；異地客戶憑身份證復印件、銷戶申請書傳真至總部客戶服務中心。首先應請客戶辦理出金手續(xù)，將其在公司開立的期貨帳戶的資金清零，及時申請將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷戶手續(xù)。第十六條 公司客戶服務人員要按公司客戶管理辦法的具體規(guī)定服務公司客戶，并注意及時處理客戶投訴，金融期貨業(yè)務拓展過程中的有關問題要反映給公司主管業(yè)務的副總經理。 第三章 中間介紹業(yè)務管理第十七條 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，公司在與證券公司合作開展中間介紹業(yè)務之前，需先行簽訂《中間業(yè)務委托協(xié)議》，約定雙方權利義務，包括報酬支付、費用負擔、客戶投訴處理及違約責任等，另外還需制定介紹業(yè)務規(guī)則，明確業(yè)務范圍及聲明各自具備資格條件等。第十八條 公司需要設置相應的部門，配備人員，提供場所和設備，從而為證券公司進行中間介紹業(yè)務提供必要的條件。 第十九條 公司IB業(yè)務部負責期貨公司與證券公司之間開展有關中間介紹業(yè)務的具體聯(lián)絡和溝通，并根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制訂公司IB業(yè)務管理辦法，配備專門的人員和崗位，嚴格執(zhí)行IB業(yè)務流程的具體規(guī)定。第二十條 公司應向開展中間介紹業(yè)務的證券公司提供與期貨交易業(yè)務有關的《期貨經紀合同》、《期貨交易風險說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結算結果查詢方式等資料，并為其提供開展業(yè)務必需的業(yè)務培訓，提供相應的業(yè)務支持。第二十一條 公司應向開展中間介紹業(yè)務的證券公司提供風險控制系統(tǒng)和報表，證券公司應協(xié)助公司進行期貨交易的風險控制工作。第二十二條 公司的保證金專用帳戶、自有資金帳戶和開展中間介紹業(yè)務的證券公司的銀行帳號必須嚴格分離，不得相互借用?？蛻舫鋈虢鸨仨氃诠颈ＷC金專用帳戶和客戶指定的期貨結算帳戶的銀行帳號之間進行。第二十三條 公司應會同證券公司一起處理客戶投訴，并建立相應的客戶投訴處理制度。第四章 交易結算管理 第二十四條 公司交易部負責對從事金融期貨交易的客戶進行交易管理。第二十五條 公司從事金融期貨交易的客戶可以通過書面、電話、電腦和互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。公司按照時間優(yōu)先的原則為客戶傳遞交易指令。第二十六條 客戶委托他人為自己下達指令、調撥資金等事項的，需在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。第二十七條 公司結算部負責公司的客戶結算業(yè)務管理第二十八條 結算部每天在收市之后對客戶的期貨帳戶進行結算，為客戶提供交易結算報表，包括持倉明細、資金明細、盈虧狀況、手續(xù)費收取情況和客戶權益等的內容。 第二十九條 公司結算部應該妥善保管結算資料、資金結算報表及相關憑證，以備查詢核驗。公司應在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)，查詢客戶期貨交易結果和有關期貨交易的其他信息。第三十條 客戶對交易結算報告有異議的，公司結算部應在期貨經紀合同約定的時間內予以核實。 第三十一條 公司交易結算部門應建立錯單處理業(yè)務規(guī)則。第五章 風險控制管理第三十二條 公司設風險管理部，負責公司業(yè)務發(fā)展的風險監(jiān)控，對部門制度執(zhí)行，業(yè)務流程及經營過程中的風險點進行監(jiān)督管理。 第三十三條 風險管理部按照本辦法對金融期貨業(yè)務的開展進行事前、事中的全面風險監(jiān)控，合規(guī)審查部負責對金融期貨的業(yè)務進行審計。 風險管理部在次月前十個工作日前提交月報的同時，應向公司首席風險官、總經理提交月度風險提示報告。第三十四條 如果發(fā)現(xiàn)交易異常、違反有關法律法規(guī)和本辦法，或預測將出現(xiàn)風險，風險管理部將及時進行情況核查，將情況報首席風險官和公司總經理。第三十五條 當公司金融期貨業(yè)務經營過程中出現(xiàn)重大風險事件時，風險管理部應及時擬訂風險處理預案報首席風險官。 經請示公司總經理同意后，首席風險官可提請召開風險管理委員會會議，對所發(fā)生風險事件的處理預案討論決定。第三十六條 風險管理部負責公司金融期貨業(yè)務內控環(huán)境、制度執(zhí)行、交易過程以及經營成果等可能出現(xiàn)的風險點進行評判。第三十七條 合規(guī)審查部則對公司金融期貨經紀業(yè)務的流程和內控制度執(zhí)行等實行監(jiān)督檢查。檢查方式采用定期檢查和不定期檢查方式，合規(guī)審查部同時負責跟蹤整改措施的落實情況。第六章 金融期貨業(yè)務檔案管理第三十八條 公司應根據(jù)要求制訂業(yè)務檔案管理辦法，建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。第三十九條 公司應建立交易、結算和財務數(shù)據(jù)的備份制度。有關客戶開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應自合同終止之日至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應至少保存20年。第四十條公司業(yè)務檔案以電子數(shù)據(jù)方式保存的，應確保電子數(shù)據(jù)的真實可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、摧毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料隨時可以轉化為紙質形式。第四十一條 公司應明確業(yè)務檔案保管人的職責和管理權限，并建立業(yè)務檔案管理制度。第七章 附 則第四十二條 本辦法由金融業(yè)務管理投資決策委員會負責解釋。 第四十三條 本辦法自公布之日起施行。DH期貨經紀有限公司財務會計管理制度 第一章 總則第一條 為規(guī)范本公司會計核算，根據(jù)《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導的原則》，制定本制度。第二條 公司財務會計部門和財會人員，應遵守本制度。第三條 公司開展財務會計工作，應遵循以下原則：（一）合法性原則。財務會計管理必須符合國家會計法律法規(guī)的規(guī)定；符合《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經紀公司管理辦法》；符合國家有關法律、制度、規(guī)定。（二）準確性和及時性原則。公司財會工作必須確保高度的準確性和及時性，以適應期貨經紀業(yè)務快節(jié)奏、高風險的特點。（三）各類企業(yè)財會工作的通用原則，如完整性、規(guī)范化、程序化、授權分責、監(jiān)督制約等原則。第二章 會計崗位與會計責任第四條 公司財會部負責公司的會計核算與財務管理工作。第五條 財會部負責人由公司任命并根據(jù)需要設置出納、記帳、審核、匯總及異地營業(yè)部會計等財會崗位。第六條 財會部門接受部門負責人和公司總經理領導，并按規(guī)定向公司董事會報告工作。財會部門負責人要參與公司經營管理的重大決策。第七條 各財會工作崗位之間要嚴格分工，明確崗位責任制。凡涉及款項收付、結算及登記的任何一項工作，必須由兩人或兩人以上分工辦理，財務印章與支票等銀行票據(jù)分開保管。第八條 會計人員必須嚴格遵守國家法律制度和期貨經紀公司內控制度的要求，盡職盡責地做好本職工作。對于堅持原則、依法辦事，出色的履行責任的財會人員，公司將予以獎勵；若財會人員未能履行責任，甚至違紀違法，必須承擔相應的行政責任和法律責任。授意財會人員違紀違法、妨礙或陰撓會計人員正當履責的領導或其他人員，也必須承擔相應的行政責任和法律責任。第三章 預算控制第九條 財會部門負責人要參與制定企業(yè)經營目標，向公司領導提供財務狀況，進行財務預測，協(xié)助公司領導優(yōu)選決策方案，促進公司目標管理的科學化。第十條 財會部門要按照公司既定的經營目標編制財務預算，財務預算可以是單一指標體系的預算，也可以是彈性預算，包括收入、費用、物資設備、資金和利潤預算等內容。財會部門負責按公司要求將預算指標層層分解，落實到公司各部門。第十一條 財會部門應根據(jù)公司內部條件和外部環(huán)境的變化，對財務預算進行必要、合理的事中、事后調整。第十二條 預算控制是對公司經營活動全過程的控制。財會部門負責編制預算；負責對預算執(zhí)行過程的事中控制；負責事后按目標責任考核各部門的業(yè)績。財務會計核算的同時，對收、費用等指標按責任單位分專戶，開展責任會計核算，以確保預算控制工作的程序化和經?；?。第四章 資金管理第十三條 財會部門必須如實反映和監(jiān)督企業(yè)自有資金、注冊資金、資本公積、盈余公積和未分配利潤等項目，按規(guī)定辦法取得和運用，嚴禁抽逃注冊資本金。第十四條 嚴禁監(jiān)控公司將資產與注冊資本、經調整的凈資產與客戶保證金的比率變動，確保公司資本充足率和付現(xiàn)能力，如果這兩項指標低于國家監(jiān)管部門的規(guī)定，必須按要求及時報告，認真整改。