【正文】 究決定的其他事宜。第十一條 董事會會議的召開：（一）董事會會議每年至少召開二次，三分之一以上的董事提議，可召開臨時董事會會議；（二）董事會會議應(yīng)在召開前十天向各董事發(fā)出書面通知，會議議題由董事長決定。董事長因故不能履行職責(zé)時，可委托副董事長或其他董事代為履行。第十二條 董事會會議議程的要求：（一）董事會應(yīng)由二分之一以上董事出席方為有效，董事會通過決議須經(jīng)全體董事半數(shù)以上的董事表決同意；（二）董事會會議實行記名式表決，董事可以書面形式對所議事項進行表決；（三）董事會會議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席時也可以書面形式委托他人代理出席，委托書應(yīng)載明授權(quán)范圍；（四）董事會會議由董事長主持，董事會秘書就會議議題和內(nèi)容作詳細記錄，并由出席會議的董事會秘書簽字；（五）董事會決議由董事會秘書處按指定范圍下發(fā)并負責(zé)督辦。第四章 監(jiān)事會職責(zé)及其會議制度第十三條 監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其設(shè)立是為了保障股東權(quán)益、公司利益和員工合法權(quán)益不受侵犯。第十四條 監(jiān)事會行使以下職權(quán)：（一）檢查公司財務(wù)；（二）對董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時的違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督；（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和總經(jīng)理予以糾正；（四）提議召開臨時股東大會；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席董事會會議。第十五條 監(jiān)事會會議的召開：（一）監(jiān)事會會議每年至少召開一次，監(jiān)事在有合理理由的情況下，有權(quán)建議監(jiān)事長召開臨時監(jiān)事會，是否召開由監(jiān)事長決定；（二）會議議題監(jiān)事長決定。監(jiān)事會會議在召集前，應(yīng)將會議時間、地點、內(nèi)容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事；（三）因故不能出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事應(yīng)事先提交書面意見或書面表決，并書面委托其他人員代為出席監(jiān)事會會議。第十六條 監(jiān)事會會議的議程和要求：（一）監(jiān)事會決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效；（二）監(jiān)事會決議實行記名式表決方式；（三）監(jiān)事會認為有必要時，可以邀請董事長、董事或公司高級管理人員列席監(jiān)事會會議；（四）監(jiān)事會應(yīng)將會議決議事項形成會議記錄，會議記錄員由監(jiān)事會指定人員擔(dān)任，出席會議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)在會議記錄上簽名。提供書面意見和書面表決的監(jiān)事意見應(yīng)作為會議記錄的附件備存；（五）監(jiān)事會決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。第五章 總經(jīng)理職責(zé)及其辦公會議制度第十七條 總經(jīng)理負責(zé)公司日常經(jīng)營管理，受董事會聘任，對董事會負責(zé)。第十八條 總經(jīng)理有權(quán)決定以下事項：（一）貫徹落實股東會、董事會會議決議和主持公司日常經(jīng)營管理工作；（二）擬訂公司中長期發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃；（三）擬訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、公司稅后利潤分配方案、彌補虧損方案和公司其他重大經(jīng)營管理事宜；（四）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度，制訂公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負責(zé)人的任免和員工的聘用、獎懲及辭退；（五）其他有關(guān)經(jīng)營、管理方面的問題?？偨?jīng)理列席董事會會議。第十九條 公司建立總經(jīng)理辦公會議制度。總經(jīng)理辦公會基本內(nèi)容為：（一）會議一般每月召開一次，因需要可臨時召開。（二）會議議題主要由總經(jīng)理決定，由辦公室人員征求所涉及部門意見，編制議題表送總經(jīng)理審定。（三）會議議題確定后，由辦公室于會議前一天發(fā)出會議通知，注明會議時間、地點、參加從員和會議內(nèi)容。（四）總經(jīng)理辦公會議要根據(jù)會議議定事項編寫會議紀要。會議紀要的內(nèi)容包括：會別、會次、時間、地點、主持人、參加人、會議的主要內(nèi)容和議定事項。第六章 附 則第二十條 本制度中下列概念的含義為：（一） 非執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)沒有受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事；（二） 外部獨立董事，指非公司股東單位派出的，并與公司高級管理人員無經(jīng)濟和親屬關(guān)系的獨立社會人士；（三） 執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。DH期貨經(jīng)紀有限公司工作崗位職責(zé)管理制度 第一章 總則第一條 為保障公司的高效運作，根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，制定本制度。第二條 本制度所稱公司的工作崗位應(yīng)包括：客戶服務(wù)崗位、交易崗位、風(fēng)險控制崗位、結(jié)算崗位、財務(wù)崗位、信息技術(shù)管理崗位、稽核崗位、綜合業(yè)務(wù)崗位等。第三條 公司建立完善的崗位責(zé)任制度，針對崗位的工作性質(zhì)，賦予相應(yīng)的工作任務(wù)和職責(zé)權(quán)限，按照責(zé)、權(quán)、利相匹配的原則，推行目標(biāo)管理，實施嚴格的崗位操作流程和合理的工作標(biāo)準，完善考核措施。第二章 崗位職責(zé)第四條 公司客戶服務(wù)崗位職責(zé)包括：（一）向客戶提示期貨交易風(fēng)險，為客戶辦理開戶手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀合同，審驗有關(guān)證明，并為客戶分配交易編碼；（二）建立客戶資料檔案，并將有關(guān)客戶資料通知其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門； （三）進行市場調(diào)研及客戶回訪工作，了解客戶需求，反饋市場信息； （四）負責(zé)公司的對外宣傳和形象推廣，積極做好市場開拓工作； （五）負責(zé)客戶接待，公平、公正、及時、穩(wěn)妥地處理客戶糾紛。第五條 公司交易崗位包括交易部經(jīng)理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。第六條 公司交易部經(jīng)理崗位職責(zé)包括：（一）為客戶提供行情咨詢；（一） 做好客戶風(fēng)險評估工作，提醒客戶控制交易風(fēng)險；（二） 負責(zé)發(fā)布客戶交易帳單及相關(guān)確認工作；（三） 協(xié)助辦理客戶委托的套期保值或?qū)嵨锝桓顦I(yè)務(wù)的相關(guān)手續(xù)； 根據(jù)客戶原始指令記錄和交易記錄，及時處理客戶對交易結(jié)果的異議；（四）整理保存交易的相關(guān)資料，按檔案管理制度移交有關(guān)部門存檔；（五）維護交易秩序，樹立良好的職業(yè)形象。（六）協(xié)助交易所監(jiān)察部與法律部，對交易違規(guī)行為進行查處。第七條 公司交易員崗位職責(zé)包括： （一）熱誠待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴禁與客戶爭吵；（二）負責(zé)接單、報單及成交回報工作，記錄工作日志；（三）操作中要用規(guī)范用語，并做到迅速準確；（四）加強工作責(zé)任心，減少錯單發(fā)生率，如發(fā)現(xiàn)錯單要立即報告，嚴禁擅自處理。（五）了解客戶持倉和風(fēng)險狀況，協(xié)助風(fēng)控部對高風(fēng)險客戶的交易風(fēng)險進行必要的提示；（六）負責(zé)與出市代表溝通聯(lián)系，及時通報交易所有關(guān)信息；（七）收市后，負責(zé)與出市代表核對成交情況，整理保存交易記錄資料。第八條 公司出市代表崗位職責(zé)包括： （一）開盤前做好交易各項準備工作，檢查計算機設(shè)備、電話線路等是否正常運轉(zhuǎn)； （二）接單與回報時要用規(guī)范用語，不得接受殘缺的或模糊不清的指令； （三）具有高度的責(zé)任心，減少差錯發(fā)生，如發(fā)現(xiàn)錯單應(yīng)立即報告，嚴禁擅自處理。 （四）加強基本功訓(xùn)練，提高業(yè)務(wù)能力，迅速準確地執(zhí)行交易指令； （五）及時將場內(nèi)交易信息或交易所文件傳達給公司，根據(jù)需要和公司指令向交易所反映或查詢有關(guān)情況； （六）交易結(jié)束后及時與報單員核對當(dāng)日成交情況，保證將交易所結(jié)算單等資料按時傳回公司； （七）在場內(nèi)交易時，不得接打私人電話，不得擅自離崗，不得利用工用之便謀取私利； （八）嚴格遵守交易所的各項規(guī)章制度，為公司樹立良好形象。第九條 公司結(jié)算崗位職責(zé)包括： （一）收集、錄入、運算結(jié)算數(shù)據(jù)，打印結(jié)算報表，復(fù)核結(jié)算結(jié)果； （二）按規(guī)定的方式和時間提供客戶結(jié)算單、發(fā)送追加保證金通知書和強行平倉通知書； （三）計算客戶風(fēng)險率，分析客戶風(fēng)險，協(xié)調(diào)有關(guān)業(yè)務(wù)部門嚴格控制客戶風(fēng)險； （四）審核客戶出金，按時向財務(wù)部門提供所需報表，做好對帳工作； （五）按檔案管理規(guī)定裝訂、保存、備份結(jié)算資料； （六）維護客戶利益，不得擅自泄露客戶資料。第十條 公司財務(wù)崗位包括財務(wù)負責(zé)人、會計及出納崗位。第十一條 公司財務(wù)負責(zé)人崗位職責(zé)包括：（一）主持財務(wù)部門的日常工作，負責(zé)公司的會計核算和財務(wù)管理；（二）合理設(shè)置會計、出納及異地營業(yè)部會計等崗位，并明確其崗位職責(zé)；（三）參與制定公司經(jīng)營目標(biāo)，進行財務(wù)預(yù)測和財務(wù)分析，協(xié)助總經(jīng)理優(yōu)選決策方案，促進公司目標(biāo)管理的科學(xué)化；（四）合理調(diào)配客戶交易保證金在交易所的分配；（五）協(xié)助總經(jīng)理管理公司各項費用支出，合理制定費用標(biāo)準，杜絕不必要的和不合理的開支；（六）對異地營業(yè)部的財務(wù)人員垂直領(lǐng)導(dǎo)，嚴格監(jiān)控異地營業(yè)部的財務(wù)風(fēng)險；（七）協(xié)調(diào)財務(wù)部內(nèi)部不同崗位之間的工作，定期進行內(nèi)部對帳和審核，保證帳帳、帳證、帳表相符； （八）公司單程、董事會與總經(jīng)理授予的其他職責(zé)。第十二條 公司會計崗位職責(zé)包括：（一）會計工作遵循合法性原則，準確與及時性原則，一貫性與客觀性原則；（二）會計工作崗位之間要嚴格分工，凡涉及各種款項收付、記帳等工作，必須由兩人或兩人以上分別處理，財務(wù)印章與支票等銀行票據(jù)要分開保管；（三）對客戶保證金與公司自有資金進行分帳管理，建立完善的客戶出入金管理制度；（四）按時與結(jié)算部門進行對帳工作；（五）按規(guī)定為客戶辦理國庫券、倉單質(zhì)押的有關(guān)手續(xù)；（六）按規(guī)定對公司財務(wù)收支和實物資產(chǎn)進行管理；（七）嚴格按照制度規(guī)定對會計檔案進行管理；（八）嚴格保密公司財務(wù)狀況及經(jīng)營情況。第十三條 公司出納崗位職責(zé)包括：（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)，做好現(xiàn)金及票據(jù)的管理；（二）及時核對現(xiàn)金和銀行存款；（三）配合其他業(yè)務(wù)部門辦理客戶保證金出入事宜；（四）嚴格執(zhí)行國家備用金的管理制度；（五）按規(guī)定管理會計檔案；（六）嚴格保密公司財務(wù)狀況及經(jīng)營情況。第十四條 公司風(fēng)險控制崗位職責(zé)包括風(fēng)控部經(jīng)理崗位和風(fēng)控員崗位： 風(fēng)控部經(jīng)理崗位：（一） 風(fēng)控部經(jīng)理負責(zé)公司交易風(fēng)控部制度的形成、保存、修改完善的工作。（二） 風(fēng)控部經(jīng)理負責(zé)風(fēng)控部人員崗位分工，明確工作職責(zé)與責(zé)任處置，對部門員工違規(guī)行為向管理層提出處理意見并承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（三） 風(fēng)控部經(jīng)理作為風(fēng)險管理委員會成員，同時具體執(zhí)行風(fēng)險管理委員會指令，對指令執(zhí)行過程中產(chǎn)生的錯誤負有責(zé)任；（四） 風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)嚴格遵守期貨法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)則，對授權(quán)交易、透支交易負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（五） 風(fēng)控部經(jīng)理動態(tài)監(jiān)控全公司客戶的資金和交易情況，及時指導(dǎo)、提醒異?？蛻舨扇〈胧?，并按強平規(guī)則實施強平，記錄強平過程，整理歸檔。（六） 風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)做好內(nèi)部技能培訓(xùn)和相關(guān)風(fēng)險教育工作，防止錯單發(fā)生，在問題出現(xiàn)時提出解決方案并及時糾正，對部門內(nèi)部的工作問題行使報告義務(wù)，決不允許知情不報或消毀證據(jù)，逃避責(zé)任。（七） 風(fēng)控部經(jīng)理隨時根據(jù)市場情況和交易所漲跌停板調(diào)整保證金比例，并暫促相關(guān)部門公告。（八） 風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)完善風(fēng)險管理流程，在重大行情發(fā)生時或在節(jié)假日提出風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行。（九） 交易風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《DH期貨公司部門報告標(biāo)準表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準確、及時報送工作。 風(fēng)控員崗位：（一） 開盤前，應(yīng)查看外盤期貨合約的行情走勢，漲跌情況，再對應(yīng)公司風(fēng)險客戶的持倉資金狀況，決定是否立即通知該客戶自行處理或強平。（二） 開盤后，時時監(jiān)控盤中的所以客戶資金持倉情況，當(dāng)客戶的可用資金出現(xiàn)負數(shù)時，發(fā)送風(fēng)險通知，追加資金。當(dāng)客戶的交易所保證金出現(xiàn)負數(shù)時，電話通知客戶即時平倉或強平；當(dāng)客戶賬戶資金進入強平時，也會通知客戶自行即時處理或追加資金。（三） 收盤后，檢查當(dāng)天的強平客戶數(shù)并做好登記備案工作。查看結(jié)算后的客戶風(fēng)險狀況表，當(dāng)行情波動劇烈時，應(yīng)適時通知風(fēng)險客戶追加保證金或做好次日減倉準備。第十五條 公司信息技術(shù)崗位職責(zé)包括：（一） 規(guī)劃協(xié)調(diào)公司計算系統(tǒng)的建設(shè)；（二） 制定計算機系統(tǒng)的管理制度及應(yīng)急方案，并監(jiān)督其實施；（三） 保障公司計算機系統(tǒng)的正常運行，為公司各業(yè)務(wù)部門提供技術(shù)支持；（四） 負責(zé)公司計算機設(shè)備的選型、購置及報損、報廢的審核工作；（五） 根據(jù)公司各業(yè)務(wù)部門的需求組織開發(fā)或購買軟件；（六） 協(xié)助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發(fā)性事件，保證公司交易業(yè)務(wù)的正常進行；（七） 負責(zé)公司交易數(shù)據(jù)及其他重要數(shù)據(jù)的備份管理。 第十六條 公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 行政部經(jīng)理崗位： （一）負責(zé)行政部的日常事務(wù)管理工作； （二）行政部經(jīng)理負責(zé)檔案管理，負責(zé)收集、整理、保管本公司的檔案，并對本公司 的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)；（三）負責(zé)安全保衛(wèi)、行政后勤協(xié)調(diào)工作、辦公用品的采購、固定資產(chǎn)的添置及維護等工作；（四）負責(zé)對公司員工和客戶的培訓(xùn)及教育工作。包括便不限于規(guī)章制度、文件通知的解讀與宣講。 （五）負責(zé)公司報文管理，包括但不限于對外文件起草、報送、營業(yè)部申請和其他行政許可報告。 （六）負責(zé)辦公場地（包括營業(yè)部）裝修報批工作； （七）負責(zé)各種會議和活動的籌備組織工作； （八）行政部經(jīng)理應(yīng)完善安保工作管理流程，在重要敏感時期或在節(jié)假日來臨前提出風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行。 （九）行政部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《DH期貨公司部門報告標(biāo)準表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準確、及時報送工作。 人力資源管理崗位：（一）按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，負責(zé)公司的勞動人事、薪酬福利及勞動保障工作；（二）編制公司年度薪資調(diào)整方案，同時負責(zé)公司員工職效考核，并建立考核結(jié)果與薪酬之間的勾稽關(guān)系，計算員工的薪酬。（三）建立和規(guī)范公司的人力資源管理體系；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定公司年度人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃；（四）職責(zé)工作分析、崗位說明書與定崗定編工作，提出機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)設(shè)計方案，對公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計提出改進方案；（五）負責(zé)組織制定公司培訓(xùn)計劃，組織新老員工的培訓(xùn)，評估培訓(xùn)效果。（六）負責(zé)公司員工勞動合同的簽訂及相關(guān)事宜；（七）負責(zé)公司信息披露。每年1月編寫上《公司年度工作報告》。辦公文員崗位：（一）負責(zé)收發(fā)文、傳閱、復(fù)函等工作，督促相關(guān)部門落實文件精神。需報送紙質(zhì)文件的，先掃描發(fā)電子版再送書面件給相關(guān)監(jiān)管部門（包括但不限于風(fēng)險監(jiān)管報表、公司文件等）；（二）負責(zé)對公司文件整理、分類、存檔；（三）負責(zé)股權(quán)變更、金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請相關(guān)材料整理。（與證監(jiān)局溝通聯(lián)系、與律師事務(wù)所配合去相關(guān)部門打印并收集材料,寫出相關(guān)的文件和協(xié)議）；（四）