14商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-08 23:57 本頁面
【文章內容簡介】 讓?！ 〉诙臈l 次級債券的交易按照全國銀行間債券市場債券交易的有關規(guī)定執(zhí)行。 第四章 登記、托管與兌付 第二十五條 中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）為次級債券的登記、托管機構。 第二十六條 發(fā)行期結束后，發(fā)行人應及時向中央結算公司確認債權。在債權確認完成后，中央結算公司應及時完成債權登記工作?！ 〉诙邨l 發(fā)行人應向中央結算公司繳付登記托管費?！ 〉诙藯l 發(fā)行人應于次級債券還本或付息日前10個工作日，通過中國人民銀行指定的新聞媒體向投資者公布次級債券兌付公告?！ 〉诙艞l 次級債券還本或付息日前，發(fā)行人應將兌付資金劃入中央結算公司指定的賬戶?！ 〉谌畻l 發(fā)行人應向中央結算公司支付兌付手續(xù)費?！ ? 第五章 信息披露 第三十一條 商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券時，發(fā)行人應在中國人民銀行批準發(fā)行次級債券后，在發(fā)行次級債券前5個工作日將發(fā)行公告報中國人民銀行備案，并刊登于中國人民銀行指定的媒體，同時印制、散發(fā)募集說明書。經中國人民銀行批準分期發(fā)行次級債券的，發(fā)行人應在每期次級債券發(fā)行前5個工作日在中國人民銀行指定的媒體公布發(fā)行公告，并披露本次發(fā)行與上次發(fā)行之間發(fā)生的重大事件?！ “l(fā)行人應公告中國人民銀行要求披露的其他信息?！ 〉谌l 發(fā)行人應保證發(fā)行公告沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔責任。發(fā)行人應當在發(fā)行公告的顯著位置提示投資者：投資者購買本期債券，應當認真閱讀本發(fā)行公告及有關的信息披露文件，進行獨立的投資判斷。主管部門對本期債券發(fā)行的批準，并不表明對本期債券的投資價值做出了任何評價，也不表明對本期債券的投資風險做出了任何判斷。 第三十三條 發(fā)行人應在發(fā)行公告與募集說明書中說明次級債券的清償順序，并向投資者說明次級債券的投資風險?！ 〉谌臈l 次級債券到期前，發(fā)行人應于每年4月30日前向中國人民銀行提交經注冊會計師審計的發(fā)行人上一年度的年度報告。公開發(fā)行次級債券的，發(fā)行人應通過有關的媒體披露年度報告?！ 〉谌鍡l 對發(fā)行人進行財務審計、法律咨詢評估及債券信用評級的會計師事務所、律師事務所和證券信用評級機構應客觀、公正地出具有關報告文件并承擔相應責任。 第三十六條 對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間將該事件有關情況報告中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，并按照中國人民銀行指定的方式向投資者披露?！ 〉谌邨l 中央結算公司應為銀行間債券市場主管部門和投資者了解次級債券信息提供服務，并及時向銀行間債券市場主管部門報告各種違反信息披露規(guī)定的行為?！ 〉谌藯l 商業(yè)銀行次級債券私募發(fā)行時，其信息披露的內容與形式，應在發(fā)行章程與募集說明書中約定；信息披露的對象限于其次級債券的認購人?！ ? 第六章 附則 第三十九條 對于違反本辦法的行為，中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會按照《中華人民共和國中國人民銀行法》、《
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