【文章內(nèi)容簡介】 廣泛聽取意見，充分論證。 項目主要領(lǐng)導(dǎo) 2 工程分包 項目主 要領(lǐng)導(dǎo) 、分 管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負責(zé)人 ▲▲▲工程分包不按規(guī)定程序招標(biāo)和報公司 評審、 審批 、備案 。 ▲▲ 不簽訂 分包 合同， 或合同條款不全， 或分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的單位。 ▲▲▲收取分包隊伍好處隊。 ▲▲▲自己親屬在自己管轄范圍內(nèi)承包工程。 ▲▲ 不注重分包方過往業(yè)績，引進沒有施工經(jīng)驗和能力的隊伍。 ★★★堅決執(zhí)行集團公司和公司項目管理辦法。 ★★★堅持公開招標(biāo)選擇分包隊伍，集體研究、民主決策。 ★★加強對分包隊伍和勞務(wù)組織的資質(zhì)審查，嚴(yán)格把關(guān) 。對分包方的考察，應(yīng)包含對其業(yè)績的嚴(yán)格考察。 ★★ 分包合同 按要求報公司 評審、 審批 、備案 。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行公司合同范本。 ★★★遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，接受組織和群眾監(jiān)督。 項目主要領(lǐng)導(dǎo) 、分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負責(zé)人 3 勞務(wù)采購 項目主 要領(lǐng)導(dǎo) 、分 管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負責(zé)人 ▲▲▲違反程序，采購不具備資質(zhì)、不具備施工能力的勞務(wù)組織。 ▲▲私招濫雇，違規(guī)用工或簽訂勞動合同。 ▲▲以權(quán)謀私。 ★★★堅決執(zhí)行集團公司和公司項目管理辦法。 ★★堅持集體研究、民主決策。 ★★★堅持公開采購，杜絕暗箱操作。 ★★ 加強對勞務(wù)組織的資 質(zhì)審查，嚴(yán)格把關(guān)。 ★★按要求報公司審批。 ★★★遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，接受組織和群眾監(jiān)督。 項目主要領(lǐng)導(dǎo) 、分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負責(zé)人 17 序號 重要 環(huán)節(jié) 涉及的風(fēng)險對象或崗位 廉潔風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 4 設(shè)備物資采購 項目主 要領(lǐng)導(dǎo)、分 管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān) 部門負責(zé)人 及經(jīng)辦 人員 ▲▲▲化整為零，規(guī)避招標(biāo)。 ▲▲ 設(shè)備物資 采購缺乏合理的控制。 ▲▲采購計劃和具體采購不經(jīng)過審批就執(zhí)行。 ▲▲未能建立分供方名冊，不能在規(guī)范合格的范圍內(nèi)進行采購，采購員可隨便采購，造成價格和質(zhì)量得不到控制。 ▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”索賄受賄行為。 ★★★堅決執(zhí)行公司關(guān)于設(shè)備物資管理的有關(guān)規(guī)定。 ★★★對主 要原材料、設(shè)備、大宗物資，按規(guī)定進行招標(biāo)采購。 ★★廣泛收集市場信息，做到比質(zhì)比價，陽光操作。 ★★完善信息報送，接受公司指導(dǎo)和監(jiān)督。 ★★加強經(jīng) 辦 人員廉政教育，遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，接受組織和群眾監(jiān)督 。 項目主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān)部門負責(zé)人及經(jīng) 辦人員 5 設(shè)備物資管理 項目主 要領(lǐng)導(dǎo)、分 管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān) 部門負責(zé)人 及經(jīng)辦 人員 ▲▲ 設(shè)備物資 采購無科學(xué)合理的計劃。計劃與實際需求不相符，造成物資和資金積壓、浪費。 ▲▲未建立出入庫管理制度，臺賬不清，帳、物不符； 驗收組織不嚴(yán) ，有不合格 設(shè)備 物資入庫。 ▲▲▲廢舊 設(shè)備 物資處 理不經(jīng)正常程序，個人或少數(shù)人擅自處理。 ▲▲供應(yīng)商供貨量或單價與合同不一致；同類供應(yīng)商貨款支付比例不一致。 ★★要科學(xué)合理地確定各種 設(shè)備、 原材料、能源消耗定額。 ★★加強 設(shè)備物資 采購過程中的請購、審批、采購、驗收、付款等環(huán)節(jié)的控制。 ★★規(guī)范倉庫管理制度，嚴(yán)格按照制度進行出入庫，堅持不相容崗位分離原則。 ★★嚴(yán)格遵守設(shè)備物資處置程序， 符合條件的應(yīng) 采取招標(biāo)的處置方式，接 受 相關(guān)部門監(jiān)督。 ★★嚴(yán)格按合同 約定 單價、供貨量、付款進度執(zhí)行。 項目主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān)部門負責(zé)人及經(jīng) 辦人員 18 序號 重要 環(huán)節(jié) 涉及的風(fēng)險對象或崗位 廉潔風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 6 資金管理 項目主 要領(lǐng)導(dǎo)、 總 會計題 、 財務(wù) 部門負責(zé)人 及經(jīng)辦 人員 ▲▲▲未報公司批準(zhǔn)擅自開戶，資金體外循環(huán)，脫離監(jiān)管。 ▲▲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自拆借資金。 ▲▲▲坐支 資金 、截留收入不入賬， 設(shè)立 “小金庫”；揮霍、濫用“小金庫”資金。 ▲▲▲私自挪用、侵吞公款。 ★★★嚴(yán)格按照公司《資金和帳戶管理規(guī)定》開立帳戶，監(jiān)管資金。 ★★加強對財務(wù)事項審批、報銷審核等重點崗位的監(jiān)督管理， 落實 不相容崗位相分離制度，互相牽制約束。 ★★★嚴(yán)肅紀(jì)律， 查處 “小金庫”。 ★★自覺接受上級財務(wù)、審計部門的監(jiān)管 。 項目主要領(lǐng)導(dǎo)、 總會計題 、 財務(wù)部門負責(zé)人及經(jīng) 辦人員 7 合同管理 項目主 要領(lǐng)導(dǎo)、 分 管領(lǐng)導(dǎo) 、 相關(guān) 部門負責(zé)人 及經(jīng)辦 人員 ▲▲對 分包方 資質(zhì)、信譽審查不嚴(yán)，把關(guān)不細 。 ▲▲▲合同的主體不明、與自然人簽訂合同，合同條款不齊全，簽約行為未經(jīng)授權(quán)委托 。 ▲▲▲合同單價不經(jīng)詳細測算，合同談判中損害公司利益 。 ▲▲不使用規(guī)范的合同 范 本 。 ▲▲▲ 新簽 或變更合同未經(jīng)合同評審 。 ▲▲▲未嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，大額合同不報公司審批。 ▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”及索賄受賄行為。 ★★★建立合同管理制度；明確管理人員和相應(yīng)職責(zé) 。 ★★采用公司標(biāo)準(zhǔn)合同格式，執(zhí)行公司分包合同范本制度 。 ★ ★★分包單價經(jīng)過詳細測算并嚴(yán)格執(zhí)行審批程序 。 ★★★必須與有相應(yīng)資質(zhì)的單位簽訂工程分包或者勞務(wù)分包合同。 ★★★堅持合同評審，重要合同報公司審批 、備案。 ★★加強經(jīng) 辦 人員廉政教育，遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，接受組織和群眾監(jiān)督，嚴(yán)肅紀(jì)律。 項目主要領(lǐng)導(dǎo)、 分管領(lǐng)導(dǎo) 、 相關(guān)部門負責(zé)人及經(jīng) 辦人員 19 序號 重要 環(huán)節(jié) 涉及的風(fēng)險對象或崗位 廉潔風(fēng)險點 防控措施 責(zé)任主體 8 工程計量與結(jié)算 分管領(lǐng)導(dǎo)、 商務(wù)、技術(shù) 部門負責(zé)人 及經(jīng)管人員 ▲▲▲ 工程計 量 不準(zhǔn)確，虛計工程量。 ▲▲▲ 發(fā)生 超結(jié)、超付。 ▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”及索賄受賄行為。 ★★★建立驗工計價聯(lián)審聯(lián)簽制度和程序，多人聯(lián)合簽證、復(fù) 核。 ★★★結(jié)算前經(jīng)多部門會簽、審核并經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)確認同意后實施。 ★★加強經(jīng) 辦 人員廉政教育，遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，接受組織和群眾監(jiān)督，嚴(yán)肅紀(jì)律。 分管領(lǐng)導(dǎo)、商務(wù)、技術(shù)部門負責(zé)人及經(jīng)管人員 9 人事管理 項目主 要領(lǐng)導(dǎo)、分 管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān) 部門負責(zé)人 ▲▲▲安排親屬在本人直接管理的關(guān)健、重要崗位任職。 ▲▲提拔干部無標(biāo)準(zhǔn)，任人唯親，臨時動議，個人說了算。 ▲▲對任免干部了解不夠，帶病提拔。 ★★遵守領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定、實行任職回避和公務(wù)回避。 ★★★遵守干部任用程序和相關(guān)規(guī)定、堅持民主集中制，杜絕個人說了算。 項目主 要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān)部門負責(zé)人 10 市場開發(fā) 項目部 主要領(lǐng)導(dǎo)及 相關(guān)部門負責(zé)人 ▲▲利用公司資質(zhì)參與圍標(biāo)、串標(biāo)，為個人或小團體撈取好處。 ▲▲▲收取或擅自處理業(yè)務(wù)交往中的禮品禮金。 ★★加強投標(biāo)管理，監(jiān)控投標(biāo)行為。 ★★★嚴(yán)格遵守禮品禮金處理辦法，及時上交廉政賬戶。 ★★加強廉政教育，遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，接受組織和群眾監(jiān)督，嚴(yán)肅紀(jì)律。 項目主要領(lǐng)導(dǎo) 及相關(guān)部門負責(zé)人 20 公司高層管理崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施（ 1） 風(fēng)險 類別 風(fēng)險 崗位 廉潔風(fēng)險點 防控措施 監(jiān)控責(zé)任人 思想道德風(fēng)險 行政一把手 ▲▲ ▲ 忽視黨風(fēng)廉政建設(shè)，廉潔自律意識不強，導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法行為。 ▲▲ 放松政治理論學(xué)習(xí)，理想信念不堅定。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。 ★★ 帶頭執(zhí)行黨紀(jì)政紀(jì)和廉潔自律各項規(guī)定，增強責(zé)任意識，提高反腐倡廉自覺性。 上級分管領(lǐng)導(dǎo) 崗位職責(zé)風(fēng)險 ▲▲▲ 不履行“一崗雙責(zé)”，未落實領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致本單位出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法行為。 ▲▲▲ 違反《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的行為。 ▲▲▲ 不遵守民主集中制和“三重一大”決策制度，個人說了算，任人唯親，決策失誤。 ▲▲▲ 在“一包兩采購”活動或 工程項目建設(shè)、 設(shè)備 技改大修中違反企業(yè)制度規(guī)定、違反招投標(biāo)程序。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查、同考核。 ★★★ 嚴(yán)格按制度廉潔從業(yè)，認真履行崗位職責(zé)，自覺接受組織和員工的監(jiān)督。 ★★★ 將廉潔風(fēng)險防控工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和“三重一大”決策制度，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行各項內(nèi)部管理制度，加強 企 務(wù)公開，推進企業(yè)民主管理。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)法規(guī)制度，實施陽光操作，重大項目 及時邀請有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。 外部環(huán)境風(fēng)險 ▲▲▲ 利用職權(quán)為特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益，收受禮品、禮金、有價證券，搞權(quán)錢交易等不廉潔行為。 ▲▲ 親屬收受財物，干涉日常工作。 ★★★ 自覺抵制各種不良行為、不良習(xí)慣的侵蝕，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，筑牢思想道德法紀(jì)防線。 ★★ 管好生活圈，管好身邊人。 21 公司高層管理崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施（ 2） 風(fēng)險類別 風(fēng)險 崗位 廉潔風(fēng)險點 防控措施 監(jiān)控責(zé)任人 思想道德風(fēng)險 黨委 書記 ▲▲▲ 廉潔自律意識不強，導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī) 違紀(jì)違法行為。 ▲▲▲ 放松政治理論學(xué)習(xí)，理想信念不堅定。 ★★★ 重視黨風(fēng)廉政建設(shè)，帶頭執(zhí)行黨紀(jì)政紀(jì)和廉潔自律各項規(guī)定，增強責(zé)任意識，提高反腐倡廉自覺性。 ★★★ 加強政治理論學(xué)習(xí)，提高黨性修養(yǎng)，堅定理想信念。 上級分管領(lǐng)導(dǎo) 崗位職責(zé)風(fēng)險 ▲▲▲ 不履行黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，保證和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，導(dǎo)致本單位出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法行為。 ▲▲▲ 違反《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的行為。 ▲▲▲ 不遵守民主集中制和“三重一大”決策制度。 ▲▲▲ 在干部的任用、選拔、調(diào)動等方面，存在任人唯親 、個人說了算的行為。 ★★★ 認真執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與業(yè)務(wù)工作同部署、同落實、同檢查、同考核。 ★★★ 嚴(yán)格按制度廉潔從業(yè)，認真履行崗位職責(zé)，自覺接受組織和員工的監(jiān)督。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和“三重一大”決策制度，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行各項內(nèi)部管理制度，加強黨務(wù)公開、 企 務(wù)公開，強化民主監(jiān)督。 ★★★ 將廉潔風(fēng)險防控工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用規(guī)定，推行票決制、主要領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)和推薦備案制。 外部環(huán)境風(fēng)險 ▲▲▲ 利用職權(quán)為特定關(guān)系人謀取不正 當(dāng)利益，收受禮品、禮金、有價證券，搞權(quán)錢交易等不廉潔行為。 ▲▲ 親屬收受財物，干涉日常工作。 ★★★ 自覺抵制各種不良行為、不良習(xí)慣的侵蝕，嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，筑牢思想道德法紀(jì)防線。 ★★ 管好生活圈，管好身邊人。 22 公司高層管理崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施（ 3） 風(fēng)險類別 風(fēng)險 崗位 廉潔風(fēng)險點 防控措施 監(jiān)控責(zé)任人