【正文】 1 葛洲壩集團(tuán)第五工程有限公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 目 錄 編制說(shuō)明 ................................................... 2 “三重一大”決策程序 ....................................... 4 “三重一大”決策管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控措施一 覽表 ................. 5 “一包兩采購(gòu)”招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程 .............................. 7 “一包兩采購(gòu)”招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控措施一覽表 ........ 8 資金運(yùn)用監(jiān)控重要環(huán)節(jié) ...................................... 11 資金運(yùn)用監(jiān)控重要環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控措施一覽表 ................ 12 工程項(xiàng)目管控重要環(huán)節(jié) ...................................... 15 工程項(xiàng)目管控重要環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控措施一覽 表 ................ 16 公司高層管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（ 1） ................... 20 公司高層管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（ 2） ................... 21 公司高層管理崗位廉 潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（ 3） ................... 22 公司中層管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（ 1） ................... 23 公司中層管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施（ 2） ................... 24 資金管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ........................... 25 在建工程管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ....................... 26 在建工程一般崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ....................... 27 公司機(jī)關(guān)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ............................... 28 2 編制說(shuō)明 為認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)（股份）公司、公司懲治與預(yù)防腐敗體系建設(shè)要求，深入推進(jìn)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制定本手冊(cè)。 一、結(jié)構(gòu)說(shuō)明 公司業(yè)務(wù)流程和工作崗位千差萬(wàn)別，本手冊(cè)僅從宏觀共性的“三重一大”決策管理等四個(gè)重要領(lǐng)域的工作流程和各層級(jí)主要崗位為示例，針對(duì)這些流程和崗位可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出防控措施。 本手冊(cè)共分為五個(gè)部分：“三重一大”決策管理、“一包兩采購(gòu)”招標(biāo)管理、資金運(yùn)用監(jiān)管、工程項(xiàng)目管理和各 層級(jí)主要崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施，旨在供公司各單位、項(xiàng)目部在工作中優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)所有流程和崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋提供參考依據(jù)和借鑒。 二、標(biāo)示說(shuō)明 本手冊(cè)為方便識(shí)別，分別用▲和★對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施予以標(biāo)示： (一 )針對(duì)重要業(yè)務(wù)流程圖節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。圖示如下： (二 )根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的影響程度，本手冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的確定： ▲▲▲為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，▲▲為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，▲為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) (一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為最高風(fēng)險(xiǎn) )。 普通 普通環(huán)節(jié) 橙色 橙色預(yù)警 紅色 紅色預(yù)警 黃色 黃色預(yù)警 3 (三 )針對(duì)防控措 施，根據(jù)防控措施應(yīng)賦予的力度、效果和關(guān)注度，分別用★★★、★★、★依次予以標(biāo)示 (★★★為最高關(guān)注度 )。 三、應(yīng)用說(shuō)明 (一 )適用范圍：本手冊(cè)適用于公司各子（分）公司、項(xiàng)目部、公司機(jī)關(guān)。 (二 )應(yīng)用主體：本手冊(cè)的應(yīng)用主體為各項(xiàng)工作流程的設(shè)計(jì)者、實(shí)施者、參與者及各項(xiàng)具體制度的建立者、執(zhí)行者。 (三 )應(yīng)用方式：公司各部門、各單位、項(xiàng)目部應(yīng)在此基礎(chǔ)上，結(jié)合本部門職責(zé)、本單位（項(xiàng)目部）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及內(nèi)部管理重要領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的實(shí)際，參照本手冊(cè)進(jìn)一步細(xì)化本部門、本單位（項(xiàng)目部）各相關(guān)工作流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 措 施 ，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作全覆蓋。 本手冊(cè)參考了《湖北省國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控指導(dǎo)手冊(cè)》 。4 “三重一大”決策程序 研究論證 普通 確定決策機(jī)構(gòu) 黃色 提出決策議案 普通 形成議案 普通 提前告知 紅色 決策回避 紅色 決策 普通 決策記錄 普通 存檔 橙色 決策執(zhí)行監(jiān)督 征求專家意見(jiàn) 聽(tīng)取工會(huì)意見(jiàn) 5 “三重一大”決策管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控措施一覽表 序號(hào) 流程節(jié)點(diǎn) 涉及的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或崗位 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 1 確定決策機(jī)構(gòu) 主要領(lǐng)導(dǎo) ▲▲不按規(guī)定權(quán)限確定決策機(jī)構(gòu)。 ★★ 制定 企業(yè)《 “三重一大”事項(xiàng)決策管理辦法》（下稱《辦法》）。 ★★ 《辦法》要明確企業(yè)的“三重一大”事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)、決策 權(quán) 限 、決策程序等 。 董事長(zhǎng) 、 黨委書(shū)記 、 總經(jīng)理 及 領(lǐng)導(dǎo)班子成員 2 提出決策議案 議案的提出人 ▲▲ 隨即 、 隨意提出議案，不按規(guī)定搞臨時(shí)動(dòng)議。 ★★ 《辦法》要根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的分工，制定議案的提出規(guī)則。 議案提出人及決策機(jī)構(gòu) 3 形成議案 主辦部門負(fù)責(zé)人、 具體承辦人 ▲▲ 議案提出后，對(duì)重要人事任免，主辦部門在進(jìn)行函調(diào)或征求相關(guān)方面意見(jiàn)時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)隱匿議案當(dāng)事人重大過(guò)失的行為。 ▲▲ 對(duì)重大決策事項(xiàng)和重大項(xiàng)目安排，不征求有關(guān)專家意見(jiàn)，可能出現(xiàn)重大決策失誤。 ▲ 涉及職工切身利益的事項(xiàng)未通過(guò)職工 代表大會(huì)聽(tīng)取職工意見(jiàn)和建議，可能影響企業(yè)的穩(wěn)定。 ★★ 《辦法》要明確“三重一大”研究論證工作程序，對(duì)重大決策事項(xiàng)和重要項(xiàng)目安排，必須聽(tīng)取有關(guān)專家的意見(jiàn)。 ★★ 對(duì)企業(yè)改制以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問(wèn)題、涉及職工切身利益、重要的規(guī)章等應(yīng)通過(guò)職工代表大會(huì)聽(tīng)取職工意見(jiàn)和建議。 ★ 對(duì)重 要 人事任免，必須事先 組織考察并 征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu) 的 意見(jiàn)。 主要領(lǐng)導(dǎo)及主辦部門、紀(jì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和具體承辦人 4 提前告知 主要領(lǐng)導(dǎo)、主辦部門負(fù)責(zé)人 ▲▲ 超議案范圍增加“三重一大”事項(xiàng)。 ★★ 《辦法》要明確決策工作程序，應(yīng)要求在決策前 ，將議案提前告知參與決策人，并為其提供相關(guān)材料，必要時(shí)，可先聽(tīng)取反饋意見(jiàn)。 ★ 工作程序?qū)?提前 告知的時(shí)間和簽收方式作出規(guī)定。 主要領(lǐng)導(dǎo)、主辦部門 、承辦人 6 序號(hào) 流程節(jié)點(diǎn) 涉及的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或崗位 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 5 決策回避 參與決策人 ▲▲▲ 可能會(huì)出現(xiàn)任人唯親的現(xiàn)象。 ★★★ 《辦法》要明確回避的原則，符合回避條件的參與決策人要主動(dòng)回避，不主動(dòng)回避的要提出解決的辦法。 決策機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、參與決策人 6 決策（臨時(shí) 決策） 參與決策人 ▲▲ 參會(huì)人數(shù)未達(dá)到規(guī)定人數(shù)；主要領(lǐng)導(dǎo)先發(fā)言定調(diào)，使議案得以通過(guò)。 ★★ 《辦法》要明確決策會(huì)議到會(huì)的人數(shù)要求，只有達(dá)到規(guī)定 人數(shù)方可召開(kāi)。 ★★ 決策時(shí)，與會(huì)人員要充分討論并發(fā)表意見(jiàn)，主要領(lǐng)導(dǎo)要最后發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。 ★★ 不得以個(gè)別征求意見(jiàn)方式進(jìn)行決策；會(huì)議決策多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，要逐項(xiàng)研究決定，對(duì)出現(xiàn)重大分歧的，要推遲作出決定。 ★ 《辦法》要對(duì)表決方式作出規(guī)定，如果是票決的，要對(duì)票決形式、投票方式以及可能出現(xiàn)等票的情況進(jìn)行規(guī)定。 ★ 《辦法》應(yīng)明確什么情況下可以采取臨時(shí)決策方式。對(duì)臨時(shí)決策后的報(bào)告、追認(rèn)程序作出規(guī)定。 主要領(lǐng)導(dǎo)及參與決策人 7 決策記錄 主辦部門及承辦 人 ▲ 決策記錄未真實(shí)反映決策過(guò)程。 ★ 決策記錄是決策監(jiān)督、責(zé) 任追究以及決策評(píng)估的依據(jù)，《辦法》應(yīng)明確決策記錄應(yīng)真實(shí)反映決策過(guò)程。 主辦部門及承辦 人 8 存檔 主辦部門及承辦 人 ▲ 記錄不完整，未存檔 或存檔資料不完整 。 ★ 會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見(jiàn)、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄并存檔備查。 主辦部門及承辦 人 9 決策執(zhí)行監(jiān)督 主辦部門及承辦 人 ▲▲ 不履行監(jiān)督檢查職責(zé)，或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不反映、不制止或隱瞞、包庇。 ▲▲ 對(duì)監(jiān)督檢查對(duì)象吃拿卡要，索取好處。 ★★ 對(duì)相關(guān)部門和人員加強(qiáng)教育，落實(shí)責(zé)任。 ★★ 對(duì)失職、瀆職等違規(guī)違紀(jì)的行為嚴(yán)格追究責(zé)任。 主辦部門及承 辦 人 7 “一包兩采購(gòu)”招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程 依規(guī)由集團(tuán)公司招標(biāo) 黃色 依規(guī)自行招標(biāo) 橙色 履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作的有關(guān)手續(xù) 普通 編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件夾 紅色 發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū) 橙色 對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格審查并向合格 投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件 紅色 現(xiàn)場(chǎng)勘察并就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明 黃色 接收投標(biāo)人的投標(biāo) 紅通 組建評(píng)標(biāo)委員會(huì) 紅色 開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、提交評(píng)標(biāo)報(bào)告 進(jìn)入集團(tuán)招標(biāo)中心 紅通 確定中標(biāo)人 紅色 發(fā)出中標(biāo)通知書(shū) 紅色 合同談判與簽訂 8 “一包兩采購(gòu)”招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)與防控措施一覽表 序號(hào) 流程 節(jié)點(diǎn) 涉及的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或崗位 廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 1 確定招標(biāo)形式 負(fù)責(zé)招 標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)和部門 ▲▲▲ 應(yīng) 由上級(jí)組織 招標(biāo)的采取自行招標(biāo)。 ★★★ 嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)法規(guī)，確定合規(guī)的招標(biāo)方式。 ★★★ 加強(qiáng)事前監(jiān)督，防止違法違規(guī)招標(biāo)行為。 負(fù)責(zé)招標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)、部門和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu) 2 履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作的有關(guān)手續(xù) 負(fù)責(zé)招 標(biāo)的領(lǐng)導(dǎo)和 部門負(fù)責(zé)人 ▲▲▲ 應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)或化整為零規(guī)避招標(biāo)。 ▲▲▲ 虛假招標(biāo)。 ▲▲▲未經(jīng)許可采取邀請(qǐng)招標(biāo)或不招標(biāo)。 ★★★ 制定《招標(biāo)實(shí)施細(xì)則》（下同），《細(xì)則》要明確招標(biāo)相應(yīng)的范圍、方式和組織形式，避免 不恰當(dāng)?shù)幕麨榱?、?guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)。 ★★★ 上級(jí)招標(biāo)部門進(jìn)行招標(biāo)監(jiān)督檢查。 ★ 招標(biāo)單位向上級(jí)招標(biāo)管理部門上報(bào)年度招標(biāo)計(jì)劃。 招標(biāo)部門主要負(fù)責(zé)人 3 編制招標(biāo)文件 標(biāo)書(shū)編制人、招標(biāo)主 管人員 ▲▲ 編制招標(biāo)和資格預(yù)審文件時(shí)，對(duì)特定投標(biāo)人提高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)或不具體列出招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式等。 ▲▲ 違規(guī) 設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條件，排斥潛在投標(biāo)人。 ★★ 招標(biāo) 文件應(yīng)對(duì)所有潛在投標(biāo)人設(shè)置統(tǒng)一的資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)。 ★★ 加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件的審核，對(duì)特殊條款應(yīng)經(jīng)集體研究確定。 ★★ 組織相關(guān)部門對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和會(huì)簽。 ★★ 招標(biāo)文件外的廢標(biāo)條款應(yīng)該特別列明并主動(dòng)說(shuō)明。 招標(biāo)部門主要負(fù)責(zé)人、標(biāo)書(shū)編制人、評(píng)審人、審批人。 4 發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū) 招標(biāo)主 管人員 ▲ 不公開(kāi)發(fā)布招標(biāo)文件，或給 對(duì)方 的有效時(shí)間不充足，影響相關(guān)單位的投標(biāo)。 ▲ 邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定對(duì)象發(fā)出邀請(qǐng)。 ★ 《細(xì)則》應(yīng)對(duì)招 標(biāo)公告的發(fā)布時(shí)間、發(fā)布媒體等作出具體規(guī)定。 ★ 邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，邀請(qǐng)單位的選定程序要符合國(guó)家、企業(yè)規(guī)定。 投標(biāo)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、招標(biāo)主管