【文章內(nèi)容簡介】 d—Own—Operate） ——即建設(shè) —擁有 —經(jīng)營。該方式特許項目公司根據(jù)政府的特許權(quán)建設(shè)并擁有某項基礎(chǔ)設(shè)施，但最終不將該基礎(chǔ)設(shè)施移交給項目所在國政府。 ABS 模式 ABS（ AssetBacked Secunritization）模式 (資產(chǎn)支持的證券化融資模式 )，是指以目標項目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以該項目資產(chǎn)的未來預期收益為保證，在資本市場上發(fā)行高級債券來籌集資金的的一種融資方式。該模式是目前國際資本市場上流行的一種項目融資方式。 ABS 模式的特點為： a) 通過證劵市場發(fā)行債券籌集資金。 b) 分散了投資風險。 c) 避免了原始權(quán)益人資產(chǎn)質(zhì)量的限制。 d) 是高等 級投資級債券，可在二級市場轉(zhuǎn)讓，變現(xiàn)能力強，投資風險小，具有較大的吸引力，易于債券的發(fā)行和推銷。 e) 利息率低，降低了融資成本。 BOT 模式與 ABS 模式的區(qū)別在于： a) 運作繁簡程度與融資成本不同 :BOT 操作復雜，難度大，涉及政府特許以及外匯擔保等諸多環(huán)節(jié)，牽扯的范圍廣，融資成本高 ,而 ABS 操作簡單，融資成本低； b) 項目所有權(quán)、運營權(quán)不同：通過外資 BOT 進行基礎(chǔ)設(shè)施項目融資，可以引進國外先進的技術(shù)和管理，但會使外商掌握項目控制權(quán)，而利用 ABS 模式進行基礎(chǔ)設(shè)施項目國際融資，可以使項目所在國保持對項目運營的控制，但不能得 到國外先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗。 TOT 模式 TOT即移交 (Transfer)——經(jīng)營 (Operate)——移交 (Transfer) 。 TOT 方式是國際上較為流行的一種項目融資方式，通常是指政府部門或國有企業(yè)將建設(shè)好的項目的一定期限的產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給投資人，由其進行運營管理；投資人在約定的期限內(nèi)通過經(jīng)營收回全部投資并得到合理的回報，雙方合約期滿之后，投資人再將該項目交還政府部門或原企業(yè)的一種融資方式。 TOT 模式的特點有： a) 有利于引進先進的管理經(jīng)驗。 b) 項目引資成功的可能性增加。 c) 使項目的建設(shè)和運營 時間提前。 d) 融資對象更為廣泛。 e) 具有很強的操作性。 PFI 模式 PFI 模式是國際上用于開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項目的一種模式，即 私人主動融資 ，是英國政府于 1992 年提出，其含義就是利用私有資金開發(fā)、實施、建設(shè)、運營傳統(tǒng)上由政府公共部門進行開發(fā)的項目，如醫(yī)院 \學校等，而政府則付費向私營部門采購服務。 PFI 模式的特點有： a) 適用范圍廣。 b) 它是一種吸收民間資本的有效手段。 c) 緩解政府公共項目建設(shè)的資金壓力，提高政府公共物品的產(chǎn)出水平。 d) 提高公共項目的效率和降低產(chǎn)出成本，使社會資源配置更加合理化。 建設(shè)項目監(jiān)理 （皇甫媛媛） 建設(shè)項目監(jiān)理概述 （ 1）建設(shè)項目監(jiān)理是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理單位企業(yè)受工程項目建設(shè)單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。 （ 2）建設(shè)項目監(jiān)理的中心任務就是控制建設(shè)項目目標，也就是控制經(jīng)過科學規(guī)劃所確定的建設(shè)項目進度、投資和質(zhì)量目標。 （ 3）建設(shè)項目監(jiān)理的范圍。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列建設(shè)項目必須實行監(jiān)理： ① 國家重點建設(shè)工程 ② 大中型公用事業(yè)工程 ③ 成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程 ④ 利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程 ⑤ 國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程 （ 4）按照《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，選擇監(jiān)理單位應采用招標方式，在目前情況下，項目業(yè)主在選擇監(jiān)理單位時多采用邀請招標方式。 （ 5）建設(shè)項目監(jiān)理合同結(jié)構(gòu)主要有 3 種類型，即總分包合同結(jié)構(gòu)、平行委托合同結(jié)構(gòu)和總包合同結(jié)構(gòu)。 ① 總分包合同結(jié)構(gòu)。建設(shè)單位將建設(shè)項目的監(jiān)理任務全部委托給一家工程監(jiān)理單位，該監(jiān)理單位作為整個建設(shè)項目監(jiān)理的總包單位，在向建設(shè)單位總負責的前提下，再將有關(guān)監(jiān)理任務分包給其他監(jiān)理單位，以得到人力、經(jīng)驗等方面的補充。 ② 平行委托合同結(jié)構(gòu)。建設(shè)單位將整個建設(shè)項目按不同的進展階段、不同的標段或不同的專業(yè)分成若干個子項目，分別委托不同的工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理。 ③ 總包合同結(jié)構(gòu)。當建設(shè)項目的規(guī)模較小，且某監(jiān)理單位（或監(jiān)理單位聯(lián)合體）有足夠的能力承擔 該項目的全部監(jiān)理任務時，建設(shè)單位可委托該監(jiān)理單位（或監(jiān)理單位聯(lián)合體）獨立開展監(jiān)理工作，而不必再將其分包給其他監(jiān)理單位。 （ 6）衡量工程監(jiān)理單位的能力應該是技術(shù)第一，其他因為應從屬于技術(shù)標準。 （ 7）建設(shè)項目監(jiān)理的評標方法，一般有專家評審法和計分評審法兩種。 （ 8）《建設(shè)工程監(jiān)理合同 (示范文本 )》由《協(xié)議書》、《通用條件》、《專用條件》及《附錄》四部分組成。 （ 9）按照項目監(jiān)理合同的規(guī)定，業(yè)主在合同正常履行過程中的對監(jiān)理合同的管理主要表現(xiàn)在： ① 負責滿足工程正常進行和開展 監(jiān)理工作所需外部環(huán)境條件的協(xié)調(diào)工作 ② 選擇可靠的承包商負責實施工程項目的建設(shè)或承擔某一部分工作。 ③ 及時將自己對建設(shè)項目實施的某些意圖或想法通知監(jiān)理單位并與之協(xié)商，由監(jiān)理單位在協(xié)調(diào)管理過程中貫徹實施。 ④ 對監(jiān)理單位提交的各種要求及時給予書面答復，不應因其延誤而耽誤工程的進展。 ⑤ 落實資金及時到位，按時支付承包商的工程進度款和監(jiān)理單位的酬金，以保證各個合同的順利履行。 ⑥ 參加協(xié)調(diào)會議。 ⑦ 文檔管理工作。 建設(shè)項目設(shè)計管理的重點 （馬清清） 業(yè)主設(shè)計管理工作綱要，了解業(yè)主在項目建設(shè)的各個階段要做什么。 建設(shè)項目外部協(xié)作的 6 個條件： ① 征集土地：涉及土地上的建筑物、構(gòu)筑物的拆遷，被拆遷人口安置 ②原材料及燃料的供應：包括原料、主要輔助材料和燃料（煤、石油、天然氣等）的來源、供應能力、供應方式等 ③動力供應：包括水和電兩部分。水包括水源、供水管路、供應方式等；電包括供電電源、供電線路、供電方式等 ④通信：包括通信方式、通信電纜、信息網(wǎng)絡等 ⑤交 通運輸條件：包括海、陸、空運輸條件和港口航道、陸上交通車站樞紐、機場及倉儲設(shè)施等 ⑥配套設(shè)施、輔助設(shè)施：包括機修、電修、氣修、供氣、供汽、供熱等。 與外部協(xié)作條件各主管部門簽訂協(xié)議書或合同，稱為外部協(xié)作條件取證。 建設(shè)項目設(shè)計目標： ①安全可靠 —業(yè)主對設(shè)計標準的控制（所謂安全可靠，就是要保證建設(shè)項目的大部分或全部的使用價值布置喪失、投資不致浪費） ②適用性 —業(yè)主對使用功能的控制 ③經(jīng)濟性 —業(yè)主對主要參數(shù)的選擇 業(yè)主對工程設(shè)計的控制：業(yè)主對設(shè)計的控制貫穿于項目建設(shè)的全過程，控制的重點應放在可行性研究和 項目的初步設(shè)計階段。 對設(shè)計過程的監(jiān)督，主要是是實行三大控制：①進度控制②投資控制 投資控制的目標是：初步設(shè)計概算不超過可研報告的總投資估算；施工圖預算不超過設(shè)計概算；施工配合過程中設(shè)計變更引起的預算改變不超過批準的總投資額。③質(zhì)量控制 —目標要求：本著“統(tǒng)一規(guī)劃，合理布局，因地制宜，綜合開發(fā)、配套建設(shè)”的方針，做到適用、經(jīng)濟、美觀、防災、抗災、安全、節(jié)約用地與環(huán)境協(xié)調(diào)，做到“造價部高質(zhì)量高、標準不高水平高、面積不大功能全、占地不多環(huán)境美” 。 初步設(shè)計的審查 對初步設(shè)計文件的審查主要圍繞項目的進度、質(zhì) 量、投資進行 對初步設(shè)計圖紙的審查，重點是審查總平面布置。 初步設(shè)計的報批 對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府應嚴格審批其初步設(shè)計、概算；對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告，不需要審批建設(shè)項目的初步設(shè)計、概算。 施工圖設(shè)計的審查：①總體審查②總說明審查③具體圖紙審查④其他及政策性要求審查⑤施工圖預算的審查 施工設(shè)計圖的審批 審查的主要內(nèi)容包括： ①建筑物的穩(wěn)定性、安全性，包括地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)體系是否安全、可靠； ②是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保 、抗震、衛(wèi)生、人防等有關(guān)強制性標準、規(guī)范； ③施工圖是否達到規(guī)定的深度要求； ④是否損害公共利益。 建設(shè)單位將施工圖報建設(shè)行政主管部門審查時，還應同時提供下列資料： ①批準的立項文件或初步設(shè)計批準文件 ②主要的初步設(shè)計文件 ③工程勘察成果報告 ④結(jié)構(gòu)計算書及計算軟件名稱 施工圖一經(jīng)審查批準，不得擅自進行修改，如遇特殊情況需要進行涉及審查主要內(nèi)容的修改時，必須重新報請原審批部門，有原審批部門委托審 建設(shè)項目招標管理 （蒙曉丹） 1. 招標承包制概念 招標是建設(shè)項目業(yè)主選擇實施者的過程；承包是指委托任務的實施過程 。 2. 招標范圍 ① 關(guān)系社會公共利益、公眾安全的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目。 ② 關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目。 ③ 全部或者部分使用國有資金投資的項目。 ④ 國家融資的項目。 ⑤ 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。 3. 必須進行招標的情況 第 2 條所述范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項目，達到下列標準之一的，必須進行招標： ① 施工單項合同估算價在 200 萬元以上的； ② 重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在 100 萬元以上的； ③ 勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在 50 萬元以上的； ④ 單項合同估算價雖低于前三項規(guī)定的標準，但項 目總投資額在 3000 萬元以上的。 4. 可以不進行招標的情況 屬于下列情況之一的，建設(shè)項目可以不進行招標： ① 設(shè)計國家安全或者有特殊保密要求的； ② 建設(shè)項目的勘察、設(shè)計采用特定專利或者專有技術(shù)的，或者其建筑藝術(shù)造型有特殊要求的； ③ 承包商、供應商或者服務提供者少于 3 家，不能形成有效競爭的； ④ 其他原因不適宜招標的 5. 招標方式 招標方式 優(yōu)點 缺點 公開招標 業(yè)主可以在較廣的范圍內(nèi)選擇承包單位，投標競爭激烈，有利于業(yè)主將工程項目的建設(shè)任務交予可靠的承包商實施，并獲得有競爭性的商業(yè)報價 準備招標、對投標申請單位進行資格預 審和標評的工作量大，招標時間長、費用高 邀請招標 節(jié)約招標費用 招標時間相對較短 承包商違約風險減少 中標的合同價可能會提高 某些在技術(shù)上或報價上有競爭力的承包商可能會被排除參與投標 6. 建設(shè)項目承包模式 建設(shè)項目承包模式 概念 特點 傳統(tǒng)承包模式 總分包模式 將建設(shè)項目全過程或其中某個階段的全部工作發(fā)包給一家資質(zhì)條件符合要求的承包單位，由該承包單位再將若干專業(yè)性較強的部分工作發(fā)包給不同的專業(yè)承包單位去完成，并統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督各分包單位的工作。 ① 有利于項目的組織管理 ② 有利于控制工程造價 ③ 有利于 控制工程質(zhì)量 ④ 有利于縮短建設(shè)工期 ⑤ 招標發(fā)包工作難度大 ⑥ 對總承包商而言，責任重、風險大，需要具有較高的管理水平和豐富的實踐經(jīng)驗，而獲得高額利潤的潛力也比較大 平行承包模式 業(yè)主將建設(shè)項目的設(shè)計、施工及設(shè)備和材料采購的任務分別發(fā)包給多個設(shè)計單位、施工單位和設(shè)備材料供應廠商，并分別與各承包商簽訂合同。 ① 有利于業(yè)主擇優(yōu)選擇承包商 ② 有利于控制工程質(zhì)量 ③ 有利于縮短建設(shè)工期 ④ 組織管理和協(xié)調(diào)工作量大 ⑤ 工程造價控制難度大 ⑥ 相對于總承包模式而言，平行承包模式不利于發(fā)揮那些技術(shù)水平高、綜合管理能力強的承包商的綜合優(yōu)勢 聯(lián)合承包模式 由幾家單位聯(lián)合起來成立聯(lián)合體去競爭承攬工程建設(shè)任務，以發(fā)揮各單位的特長和優(yōu)勢。 ① 對業(yè)主而言，與總分包模式相同，合同結(jié)構(gòu)簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小，而且有利于工程造價和建設(shè)工期的控制 ② 對聯(lián)合體而言，可以集中各成員單位在資金、技術(shù)和管理等方面的優(yōu)勢，克服單一單位力不能及的困難，不僅增強了競爭能力，同時也增強了抗風險能力 合作承包模式 幾家單位自愿結(jié)成合作伙伴，成立一個合作體，以合作體的名義與業(yè)主簽訂工程承包意向合同。達成協(xié)議后，各單位再分別與業(yè)主簽訂工程承包合同，并在合作體的統(tǒng)一計劃、指揮和協(xié) 調(diào)下完成承包人無。 ① 業(yè)主的組織協(xié)調(diào)工作量小，但風險較大 ② 各承包商之間既有合作的愿望，又不愿意組成聯(lián)合體 新型承包模式 EPC承包模式 是指一家總承包商或承包商聯(lián)合體對整個工程的設(shè)計、材料設(shè)備采購、工程施工實行全面、全過程的“交鑰匙”承包。 ① 業(yè)主的組織協(xié)調(diào)工作量少，但合同管理難度大 ② 有利于控制工程造價 ③ 有利于縮短建設(shè)工期 ④ 對總承包商而言，責任重、風險大，需要具有較高的管理水平和豐富的實踐經(jīng)驗，同時獲得高額利潤的潛力也比較大 CM承包模式 由業(yè)主委托一家 CM 單位承擔項目管理工作，該 CM單位以承包的身份進行施工管理，并在一定程度上影響工程設(shè)計活動，組織快速路徑的生產(chǎn)方式，使