【正文】 模式 由幾家單位聯(lián)合起來成立聯(lián)合體去競(jìng)爭(zhēng)承攬工程建設(shè)任務(wù)，以發(fā)揮各單位的特長(zhǎng)和優(yōu)勢(shì)。 4. 可以不進(jìn)行招標(biāo)的情況 屬于下列情況之一的，建設(shè)項(xiàng)目可以不進(jìn)行招標(biāo)： ① 設(shè)計(jì)國(guó)家安全或者有特殊保密要求的； ② 建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)采用特定專利或者專有技術(shù)的，或者其建筑藝術(shù)造型有特殊要求的； ③ 承包商、供應(yīng)商或者服務(wù)提供者少于 3 家，不能形成有效競(jìng)爭(zhēng)的； ④ 其他原因不適宜招標(biāo)的 5. 招標(biāo)方式 招標(biāo)方式 優(yōu)點(diǎn) 缺點(diǎn) 公開招標(biāo) 業(yè)主可以在較廣的范圍內(nèi)選擇承包單位，投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈，有利于業(yè)主將工程項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)交予可靠的承包商實(shí)施，并獲得有競(jìng)爭(zhēng)性的商業(yè)報(bào)價(jià) 準(zhǔn)備招標(biāo)、對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)單位進(jìn)行資格預(yù) 審和標(biāo)評(píng)的工作量大，招標(biāo)時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高 邀請(qǐng)招標(biāo) 節(jié)約招標(biāo)費(fèi)用 招標(biāo)時(shí)間相對(duì)較短 承包商違約風(fēng)險(xiǎn)減少 中標(biāo)的合同價(jià)可能會(huì)提高 某些在技術(shù)上或報(bào)價(jià)上有競(jìng)爭(zhēng)力的承包商可能會(huì)被排除參與投標(biāo) 6. 建設(shè)項(xiàng)目承包模式 建設(shè)項(xiàng)目承包模式 概念 特點(diǎn) 傳統(tǒng)承包模式 總分包模式 將建設(shè)項(xiàng)目全過程或其中某個(gè)階段的全部工作發(fā)包給一家資質(zhì)條件符合要求的承包單位，由該承包單位再將若干專業(yè)性較強(qiáng)的部分工作發(fā)包給不同的專業(yè)承包單位去完成，并統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督各分包單位的工作。 ⑤ 使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。 ③ 全部或者部分使用國(guó)有資金投資的項(xiàng)目。 2. 招標(biāo)范圍 ① 關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。 施工圖設(shè)計(jì)的審查：①總體審查②總說明審查③具體圖紙審查④其他及政策性要求審查⑤施工圖預(yù)算的審查 施工設(shè)計(jì)圖的審批 審查的主要內(nèi)容包括： ①建筑物的穩(wěn)定性、安全性，包括地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)體系是否安全、可靠； ②是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保 、抗震、衛(wèi)生、人防等有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范； ③施工圖是否達(dá)到規(guī)定的深度要求； ④是否損害公共利益。 初步設(shè)計(jì)的審查 對(duì)初步設(shè)計(jì)文件的審查主要圍繞項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì) 量、投資進(jìn)行 對(duì)初步設(shè)計(jì)圖紙的審查，重點(diǎn)是審查總平面布置。 對(duì)設(shè)計(jì)過程的監(jiān)督，主要是是實(shí)行三大控制：①進(jìn)度控制②投資控制 投資控制的目標(biāo)是：初步設(shè)計(jì)概算不超過可研報(bào)告的總投資估算；施工圖預(yù)算不超過設(shè)計(jì)概算；施工配合過程中設(shè)計(jì)變更引起的預(yù)算改變不超過批準(zhǔn)的總投資額。 與外部協(xié)作條件各主管部門簽訂協(xié)議書或合同，稱為外部協(xié)作條件取證。 建設(shè)項(xiàng)目外部協(xié)作的 6 個(gè)條件： ① 征集土地：涉及土地上的建筑物、構(gòu)筑物的拆遷，被拆遷人口安置 ②原材料及燃料的供應(yīng)：包括原料、主要輔助材料和燃料（煤、石油、天然氣等）的來源、供應(yīng)能力、供應(yīng)方式等 ③動(dòng)力供應(yīng)：包括水和電兩部分。 ⑦ 文檔管理工作。 ⑤ 落實(shí)資金及時(shí)到位，按時(shí)支付承包商的工程進(jìn)度款和監(jiān)理單位的酬金，以保證各個(gè)合同的順利履行。 ③ 及時(shí)將自己對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的某些意圖或想法通知監(jiān)理單位并與之協(xié)商，由監(jiān)理單位在協(xié)調(diào)管理過程中貫徹實(shí)施。 （ 8）《建設(shè)工程監(jiān)理合同 (示范文本 )》由《協(xié)議書》、《通用條件》、《專用條件》及《附錄》四部分組成。 （ 6）衡量工程監(jiān)理單位的能力應(yīng)該是技術(shù)第一，其他因?yàn)閼?yīng)從屬于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 ③ 總包合同結(jié)構(gòu)。 ② 平行委托合同結(jié)構(gòu)。 ① 總分包合同結(jié)構(gòu)。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行監(jiān)理： ① 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程 ② 大中型公用事業(yè)工程 ③ 成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程 ④ 利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程 ⑤ 國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程 （ 4）按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，選擇監(jiān)理單位應(yīng)采用招標(biāo)方式，在目前情況下，項(xiàng)目業(yè)主在選擇監(jiān)理單位時(shí)多采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。 （ 2）建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理的中心任務(wù)就是控制建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)，也就是控制經(jīng)過科學(xué)規(guī)劃所確定的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、投資和質(zhì)量目標(biāo)。 d) 提高公共項(xiàng)目的效率和降低產(chǎn)出成本，使社會(huì)資源配置更加合理化。 b) 它是一種吸收民間資本的有效手段。 PFI 模式 PFI 模式是國(guó)際上用于開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目的一種模式，即 私人主動(dòng)融資 ，是英國(guó)政府于 1992 年提出，其含義就是利用私有資金開發(fā)、實(shí)施、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)傳統(tǒng)上由政府公共部門進(jìn)行開發(fā)的項(xiàng)目，如醫(yī)院 \學(xué)校等，而政府則付費(fèi)向私營(yíng)部門采購服務(wù)。 d) 融資對(duì)象更為廣泛。 b) 項(xiàng)目引資成功的可能性增加。 TOT 方式是國(guó)際上較為流行的一種項(xiàng)目融資方式，通常是指政府部門或國(guó)有企業(yè)將建設(shè)好的項(xiàng)目的一定期限的產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給投資人，由其進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理；投資人在約定的期限內(nèi)通過經(jīng)營(yíng)收回全部投資并得到合理的回報(bào)，雙方合約期滿之后，投資人再將該項(xiàng)目交還政府部門或原企業(yè)的一種融資方式。 BOT 模式與 ABS 模式的區(qū)別在于： a) 運(yùn)作繁簡(jiǎn)程度與融資成本不同 :BOT 操作復(fù)雜，難度大，涉及政府特許以及外匯擔(dān)保等諸多環(huán)節(jié)，牽扯的范圍廣，融資成本高 ,而 ABS 操作簡(jiǎn)單，融資成本低； b) 項(xiàng)目所有權(quán)、運(yùn)營(yíng)權(quán)不同：通過外資 BOT 進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資，可以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理，但會(huì)使外商掌握項(xiàng)目控制權(quán)，而利用 ABS 模式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目國(guó)際融資，可以使項(xiàng)目所在國(guó)保持對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的控制，但不能得 到國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。 d) 是高等 級(jí)投資級(jí)債券，可在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓，變現(xiàn)能力強(qiáng)，投資風(fēng)險(xiǎn)小，具有較大的吸引力，易于債券的發(fā)行和推銷。 b) 分散了投資風(fēng)險(xiǎn)。該模式是目前國(guó)際資本市場(chǎng)上流行的一種項(xiàng)目融資方式。該方式特許項(xiàng)目公司根據(jù)政府的特許權(quán)建設(shè)并擁有某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施，但最終不將該基礎(chǔ)設(shè)施移交給項(xiàng)目所在國(guó)政府。此外， BOOT 的特許期要比 BOT 的長(zhǎng)一些。 b) BOOT（ Build—Own—Operate—Transfer） ——即建設(shè) —擁有 —經(jīng)營(yíng) —移交。 BOT 模式的具體形式有： a) 標(biāo)準(zhǔn) BOT——即建設(shè) —經(jīng)營(yíng) —移交。 BOT 模式 BOT 是 Build（建設(shè)）， Operate（經(jīng)營(yíng)）， Transfer（轉(zhuǎn)讓）三個(gè)英文單詞的第一個(gè)字母的縮寫，代表著一個(gè)完整的項(xiàng)目融資的概念。利用外資數(shù)額較大的項(xiàng)目應(yīng)對(duì)外匯匯率的走勢(shì)進(jìn)行分析，估測(cè)匯率發(fā)生較大變動(dòng)時(shí)對(duì)項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)和損失 。 （ 2）利率風(fēng)險(xiǎn)：指利率水平隨著金融市場(chǎng)情況而變動(dòng)，如果融資方案中采用浮動(dòng)利率計(jì)息，則應(yīng)分析貸款利率變動(dòng)的可能性及其對(duì)項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 融資風(fēng)險(xiǎn)分析 融資方案的實(shí)施經(jīng)常受到各種風(fēng)險(xiǎn)的影響，為了融資方案穩(wěn)妥可靠 ，需要對(duì)以下幾類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、預(yù)測(cè)。 融資成本分析 融資成本的高低是判斷項(xiàng)目融資方案是否合理的重要因素之一。 （ 3）債務(wù)結(jié)構(gòu)比例：債務(wù)結(jié)構(gòu)反映項(xiàng)目債權(quán)各方為項(xiàng)目提供的債務(wù)資金的比例，應(yīng)根據(jù)債權(quán)人提供債務(wù)資 金的方式，附加條件，以及利率。 （ 1）資本金與債務(wù)資金的比例：一般情況下，項(xiàng)目資本金比例過低，債務(wù)資金比例過高，將給項(xiàng)目帶來潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，合理確定項(xiàng)目資金本和債務(wù)資金的比例。應(yīng)力求使籌措的資金，幣種及投入時(shí)序與項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和投資使用計(jì)劃相匹配，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。 四、項(xiàng)目融資方案分析 融資方案分析是指在初步確定項(xiàng)目的資金籌措方式和資金來源后，通過比較分析推薦資金來源可靠，資金結(jié)構(gòu)合理、融資成本低、融資風(fēng)險(xiǎn)小的方案的過程。 資金籌集成本 資金籌集成本是指資金在籌集過程中所支付的各項(xiàng)費(fèi)用，如：發(fā)行印刷費(fèi)，發(fā)行手續(xù)費(fèi)，律師費(fèi)等等。間接融資是指從銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)借入的資金。 項(xiàng)目資金籌措渠道與方式 項(xiàng)目資金來源一般分為兩種，即直接融資和間接融資。 新設(shè)項(xiàng)目法人融資 新設(shè)項(xiàng)目法人融資是指新組建項(xiàng)目法人進(jìn)行的融資活動(dòng)。 項(xiàng)目融資方案的選擇 （王菲燕） 建設(shè)項(xiàng)目融資方案的選擇 【要點(diǎn)】（ 1）項(xiàng)目融資組織形式 （ 2）項(xiàng)目資金籌措 （ 3）項(xiàng)目融資成本 （ 4）項(xiàng)目融資方案的分析 （ 5）項(xiàng)目融資模式的比較 一、項(xiàng)目融資組織形式 建設(shè)項(xiàng)目融資，首先應(yīng)明確融資主體，由融資主體進(jìn)行融資活動(dòng)，并承擔(dān)融資責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。但是值得思考的是：建設(shè)監(jiān)理制在一開始就是以全面的、全方位的工程項(xiàng)目管理為目標(biāo)的，之所以沒有在實(shí)踐中發(fā)展成為全面的、全方位的工程項(xiàng)目管理，并不是監(jiān)理企業(yè)不愿意或者不能夠提供全面的、全方位的工程項(xiàng)目管理服務(wù)（根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原理，有需求就有供給），原因在于我國(guó)的建設(shè)單位（特別是國(guó)有單位）為了自己的利益不愿意把投資控制等權(quán)力交給監(jiān)理單位。 之所以出現(xiàn)把建設(shè)監(jiān)理和 “工程項(xiàng)目管理 ”分別對(duì)待的趨勢(shì)，主要是因?yàn)樵谖覈?guó)建設(shè)監(jiān)理的工作范圍基本上只是施工階段的質(zhì)量監(jiān)督，而不是全面的、 全方位的工程項(xiàng)目管理。雖然建設(shè)監(jiān)理本質(zhì)上就是工程項(xiàng)目 管理，但目前國(guó)內(nèi)存在著把二者區(qū)分對(duì)待的傾向。由專門的工程項(xiàng)目管理企業(yè)（獨(dú)立于業(yè)主、設(shè)計(jì)方、施工方之外的一方）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理是建筑業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展的反應(yīng)，是建筑業(yè)分工協(xié)作的結(jié)果，標(biāo)志著工程項(xiàng)目管理作為一個(gè)獨(dú)立于設(shè)計(jì)和施工的行業(yè)的產(chǎn)生。對(duì)于第二種情況，如果設(shè)計(jì)單位對(duì)自己所設(shè)計(jì)的工程的監(jiān)理是由相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)理部或者從事監(jiān)理的子公司來具體承擔(dān)的話，在目前的監(jiān)理體制下，這和一般的監(jiān)理也沒有太大區(qū)別；如果是由工程的設(shè)計(jì)人員親自監(jiān)理的話，那么它和 FIDIC 里的工程師從事項(xiàng)目管理的做法就是一致的，然而這種監(jiān)理做法在國(guó)內(nèi) 并不多見。設(shè)計(jì)單位監(jiān)理自己所設(shè)計(jì)的工程在我國(guó)曾引起過許多爭(zhēng)議，建設(shè)部 1999 年 254號(hào)文件通知指出：設(shè)計(jì)單位監(jiān)督其設(shè)計(jì)工程的施工過程，有利 于工程設(shè)計(jì)意圖的實(shí)現(xiàn)，有利于工程質(zhì)量的提高，也是國(guó)際通行的做法，應(yīng)允許取得監(jiān)理資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位受建設(shè)單位委托對(duì)自己設(shè)計(jì)的工程進(jìn)行施工監(jiān)理。 設(shè)計(jì)單位從事建設(shè)監(jiān)理情況： 設(shè)計(jì)單位承攬一般的監(jiān)理業(yè)務(wù)（非自己所設(shè)計(jì)的工程）；設(shè)計(jì)單位監(jiān)理自己所設(shè)計(jì)的工程。 （二）設(shè)計(jì)單位從事建設(shè)監(jiān)理（工程項(xiàng)目管理）的問題 我國(guó)的設(shè)計(jì)院除了做設(shè)計(jì)之外，一般還做相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究工作，尤其是專業(yè)設(shè)計(jì)院，如交通、化工、郵電等設(shè)計(jì)院。比如一些大中型 房地產(chǎn)開發(fā) 企業(yè)以及一些投資企業(yè)由于要不斷地從事工程項(xiàng)目建設(shè)，它自己一般擁有管理工程建設(shè)的能力，應(yīng) 該容許它自己進(jìn)行工程建設(shè)管理。 其優(yōu)點(diǎn)如下： 1）有利于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目決策的科學(xué)化和民主化 2）有利于拓寬建設(shè)項(xiàng)目籌資渠道 3）有利于分散 投資風(fēng)險(xiǎn) 4）有利于避免建設(shè)與運(yùn)營(yíng)相互脫節(jié) 5）有利于促進(jìn)招標(biāo)承包和建設(shè)監(jiān)理等現(xiàn)代管理制度的健康發(fā)展 自我理解和總結(jié) ： 在我國(guó)的工程建設(shè)中，建設(shè)單位管理自己的工程建設(shè)項(xiàng)目是個(gè)有爭(zhēng)議的問題。 建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制 項(xiàng)目法人責(zé)任制 的核心內(nèi)容是明確了由此項(xiàng)目法人承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目法人要對(duì)工程項(xiàng)目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行一條龍管理和全面負(fù)責(zé)。 工程總承包單位負(fù)責(zé)制 工程總承包單位負(fù)責(zé)制實(shí)質(zhì)上是一種由工程總承包單位代替建設(shè)單位全面負(fù)責(zé)工程建設(shè)的組織管理工作，最終向建設(shè)項(xiàng)目主管部門或建設(shè)單位“交鑰匙”的項(xiàng)目管理模式。 其缺點(diǎn)如下： 企業(yè)集生產(chǎn)單位、建設(shè)單位兩種職能于一身，往往無法正確核算生產(chǎn)與建設(shè)的效益；基建管理機(jī)構(gòu)的部門管理人員可能隨項(xiàng)目轉(zhuǎn)入生產(chǎn)而散失，不利于積累建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。尤其是在邊生產(chǎn)邊建設(shè)的情況下，可以減少建設(shè)與生產(chǎn)部門之間的矛盾，對(duì)自屬設(shè)計(jì)、施工隊(duì)伍調(diào)動(dòng)靈活。 企業(yè)基建部門負(fù)責(zé)制 在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立固定或臨時(shí)基本建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，是企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目比較普遍采用的一種組織管理模式。 其缺點(diǎn)如下： 1）工程建設(shè)指揮部不是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，缺乏明確的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制 2）工程建設(shè)指揮部是一個(gè)臨時(shí)機(jī)構(gòu)，并非是一個(gè)專業(yè)化、社會(huì)化 的管理機(jī)構(gòu)，其專業(yè)管理人員都是從四面八方抽調(diào)而來，應(yīng)有的專業(yè)人員素質(zhì)難以保障。工程建設(shè)指揮部可以依靠行政手段協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，有效解決征地、拆遷等外部協(xié)調(diào)難題，調(diào)配項(xiàng)目建設(shè)所需的設(shè)計(jì)、施工隊(duì)伍和材料、設(shè)備等。 工程建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)制 工程建設(shè)指揮部是我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下大中型基 本建設(shè)項(xiàng)目管理所采用地一種基本組織形式，它只要是以政府派出機(jī)構(gòu)的形式對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行管理和監(jiān)督。 由于項(xiàng)目的性質(zhì)、投資來源、建設(shè)規(guī)模、工程復(fù)雜程度等不同條件，項(xiàng)目管理組織的設(shè)置也不盡相同。合伙協(xié)議并不僅僅是業(yè)主與施工單位雙方之間的協(xié)議，而需 要建設(shè)工程參與各方共同簽署，包括業(yè)主、總包商、分包商、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、主要的材料設(shè)備供應(yīng)單位等。 七、 Partnering 模式 即合伙（ Partnering）模式，是在充分考慮建設(shè)各方利益的基礎(chǔ)上確定建設(shè)工程共同目標(biāo)的一種管理模式。在 EPC 標(biāo)準(zhǔn)合同條件中規(guī)定由承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)，并承擔(dān)工程全部責(zé)任，故業(yè)主不能過多地干預(yù)承包商的工作。在 EPC 模式下，業(yè)主只要大致說明一下投資意圖和要求，其余工作均由 EPC 承包單位來完成；業(yè)主不聘請(qǐng)監(jiān)理工