信用社聯(lián)合社資金清算中心債券業(yè)務管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-03-09 09:29 本頁面
【文章內容簡介】 式。 第二十五條 對資金融出性債券業(yè)務，結算員必須根據(jù)經(jīng)授權批準的交易合同 （協(xié)議）填 制資金調撥審批單，并經(jīng)結算管理員對資金劃付憑證要素復核確認后辦 理資金調撥逐級報批手續(xù)；對資金融入性債券業(yè)務，結算員應及時查詢資金到賬情 況。 第二十六條 對債券交易中出現(xiàn)的債券交割、托管、資金清算以及其他異常情 況，資金營運部門負責人應及時查明原因，采取有效措施，妥善解決，確保資金安 全。 第二十七條 資金營運部門應嚴格遵守債券市場交易規(guī)則和有關管理規(guī)定，不 得從事借券、租券、買空賣空等交易行為。 第二十八條 資金營運部門辦理每筆交易時應堅持經(jīng)辦與復核兩崗分離。 第二十九條 交易系統(tǒng)和簿記系統(tǒng)的客戶端必須 專機專用，不得與外網(wǎng)和聯(lián)社 內網(wǎng)連接，且須定期更新系統(tǒng)和殺毒程序。 第三十條 印章由專人保管，并專門建立使用登記簿； USB、 CA 證書及 IC卡實 行專人專用，營業(yè)終了，必須妥善存放，以確保交易的安全。 第二節(jié) 債券分銷 第三十一條 一級市場的債券分銷業(yè)務是指在債券一級市場通過分銷債券的行 為持有新發(fā)行的債券的業(yè)務。一級市場債券分銷的操作程序是在新債發(fā)行辦法公布 后，資金營運部門通過價值分析確定業(yè)務意愿和業(yè)務額度，然后進行投標。對不能 通過自行投標認購的一級市場發(fā)行的債券，可委托其他具備債券一級承銷商資格的 其 他聯(lián)社、銀行業(yè)金融機構市場成員認購。 第三節(jié) 現(xiàn)券買賣 第三十二條 現(xiàn)券買賣是指在二級市場上以投資、套利及實現(xiàn)資本利得或規(guī)避 風險為目的進行的債券買賣活動，交易的債券按性質分為投資性債券和經(jīng)營性債 券。 第三十三條 投資性債券是指為追求較高業(yè)務回報且持有至到期日為目的的債 券。投資性債券必須滿足以下條件： （一）有一定的評級或優(yōu)質的債券，發(fā)行人的信貸和財務狀況穩(wěn)定； （二）長期持有，所追求的是長期穩(wěn)定的高收益率。 第三十四條 經(jīng)營性債券是指通過市場買賣以賺取差價為目的而購入的債券。 經(jīng)營性債券必須滿足以下條件： （一）信用評級高，至少在 A(長期 )和 A1以上； （二）變現(xiàn)能力和流動性強，可隨時在二級市場變現(xiàn)或通過貼現(xiàn)窗口貼現(xiàn)； （三）目的是通過資金的高速周轉，提高資金的使用效率來獲得較高的收益。 第三十五條 一般情況下，投資性債券和經(jīng)營性債券不得相互轉換。但因經(jīng)營 性債券的信用評級被降低，而不能用于經(jīng)營性用途，在符合投資性債券有關要求的 情況下，可轉入投資性債券。 第三十六條 資金營運部門必須對市場行情實時跟蹤、分析。 第三十七條 交易原則 （一）自營買賣的券種要符合債券資產結構中對 風險控制的要求； （二）經(jīng)營性債券交易要嚴格按持有期限操作； （三）投資性、經(jīng)營性券種可根據(jù)市場形勢做出調整，但調整理由必須充足；
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