信用社聯(lián)合社資金清算中心債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法-文庫(kù)吧資料
2025-02-16 09:29本頁(yè)面
【正文】 信后方可開展。 第四節(jié) 質(zhì)押式回購(gòu) 第三十九條 債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)開展前必須簽訂《銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押 式回購(gòu)主協(xié)議》。 第三十七條 交易原則 （一）自營(yíng)買賣的券種要符合債券資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)控制的要求； （二）經(jīng)營(yíng)性債券交易要嚴(yán)格按持有期限操作； （三）投資性、經(jīng)營(yíng)性券種可根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)做出調(diào)整，但調(diào)整理由必須充足； （四）對(duì)于經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)，每筆買進(jìn)均要明確預(yù)計(jì)拋出時(shí)間。但因經(jīng)營(yíng) 性債券的信用評(píng)級(jí)被降低，而不能用于經(jīng)營(yíng)性用途，在符合投資性債券有關(guān)要求的 情況下，可轉(zhuǎn)入投資性債券。 經(jīng)營(yíng)性債券必須滿足以下條件： （一）信用評(píng)級(jí)高，至少在 A(長(zhǎng)期 )和 A1以上； （二）變現(xiàn)能力和流動(dòng)性強(qiáng)，可隨時(shí)在二級(jí)市場(chǎng)變現(xiàn)或通過貼現(xiàn)窗口貼現(xiàn)； （三）目的是通過資金的高速周轉(zhuǎn)，提高資金的使用效率來獲得較高的收益。投資性債券必須滿足以下條件： （一）有一定的評(píng)級(jí)或優(yōu)質(zhì)的債券，發(fā)行人的信貸和財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定； （二）長(zhǎng)期持有，所追求的是長(zhǎng)期穩(wěn)定的高收益率。 第三節(jié) 現(xiàn)券買賣 第三十二條 現(xiàn)券買賣是指在二級(jí)市場(chǎng)上以投資、套利及實(shí)現(xiàn)資本利得或規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)為目的進(jìn)行的債券買賣活動(dòng)，交易的債券按性質(zhì)分為投資性債券和經(jīng)營(yíng)性債 券。一級(jí)市場(chǎng)債券分銷的操作程序是在新債發(fā)行辦法公布 后，資金營(yíng)運(yùn)部門通過價(jià)值分析確定業(yè)務(wù)意愿和業(yè)務(wù)額度，然后進(jìn)行投標(biāo)。 第三十條 印章由專人保管，并專門建立使用登記簿； USB、 CA 證書及 IC卡實(shí) 行專人專用，營(yíng)業(yè)終了，必須妥善存放，以確保交易的安全。 第二十八條 資金營(yíng)運(yùn)部門辦理每筆交易時(shí)應(yīng)堅(jiān)持經(jīng)辦與復(fù)核兩崗分離。 第二十六條 對(duì)債券交易中出現(xiàn)的債券交割、托管、資金清算以及其他異常情 況，資金營(yíng)運(yùn)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)查明原因，采取有效措施，妥善解決，確保資金安 全。如省聯(lián) 社或交易對(duì)手方暫不具有“券款對(duì)付”結(jié)算資格，視對(duì)方信用情況采取“見券付 款”或“見款付券”結(jié)算方式。結(jié)算員應(yīng)及時(shí)關(guān)注查詢債券交割、托管情況，并登記有關(guān)臺(tái) 帳。 第二十二條 債券業(yè)務(wù)合同或協(xié)議必須為書面形式，包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成的成交 單、電報(bào)、傳真、信件等，并明確交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交 易價(jià)格或利率、賬戶結(jié)算方式、交割金 額、交割時(shí)間、回購(gòu)期限等要素。開展債券業(yè)務(wù)，必須對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行充分的可行 性研究分析與預(yù)測(cè)評(píng)估，了解分析債券券種特點(diǎn)及市場(chǎng)利率走勢(shì)，合理選擇債券業(yè) 務(wù)項(xiàng)目、品種和期限。 第十九條 債券業(yè)務(wù)的方式為：通過全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)交易。 第四章 業(yè)務(wù)運(yùn)作 第一節(jié) 原 則 第十七條 債券業(yè)務(wù)運(yùn)作堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、保障頭寸的原則，明確操 作人員責(zé)任；操作過程實(shí)行雙人臨機(jī)，相互審核；交易員與結(jié)算員分設(shè)的總體要 求。首 席交易員和結(jié)算
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