xx人壽保險股份有限公司反洗錢大額交易和可疑交易報告管理辦法(編輯修改稿)
2025-03-09 09:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的真實性、有效性、完整性的。 22. 金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。 23. 懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的。 24. 懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財產(chǎn)的。 25. 懷疑客戶 為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者企圖保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的。 26. 懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的。 第 7 頁 共 13 頁 27. 懷疑資金或者其他形式財產(chǎn)來源于或者將來源于恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動人員的。 28. 懷疑資金或者其他形式財產(chǎn)用于或者將用于恐怖融資、恐怖活動犯罪及其他恐怖主義目的，或者懷疑資金或者其他形式財產(chǎn)被恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動人員使用的。 29. 金融機構(gòu)及其工作人員有合理理由懷疑 資金、其他形式財產(chǎn)、交易、客戶與恐怖主義、恐怖活動犯罪、恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動人員有關(guān)的其他情形。 30. 金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的 ： （ 1） 國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。 （ 2） 司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。 （ 3） 聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單。 （ 4） 中國人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單。 第十 一 條 除本辦法第十條規(guī)定的情形外，公司各級機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認為涉嫌洗錢的，應(yīng)當 及時向總公司合第 8 頁 共 13 頁 規(guī)部報告 ，由總公司 合規(guī)部 審核確認后向 中國人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心 提交可疑交易報告。 第十 二 條 大額交易、可疑交易識別 的 標準及操作規(guī)程按照《 XX 人壽反洗錢崗位職責及操作規(guī)程》（ XX 壽 辦【 2021】2 號）第十三條執(zhí)行。 第十 三 條 對于人工發(fā)現(xiàn)的大額、可疑交易情形，需在交易發(fā)生之日起 2 日內(nèi) 登陸反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)補錄、新增可疑交易信息。 第十 四 條 各機構(gòu)反洗錢專崗人員 應(yīng)對系統(tǒng)抽取及人工發(fā)現(xiàn)的大額交易數(shù)據(jù)及可疑交易數(shù)據(jù)進行人工 分析 識別，確定 該筆交易 是否符合大額、可疑交易的形式特征和實質(zhì)特征。 大額交易需在交易發(fā)生之日起
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