【文章內容簡介】 號 管控措施 1 《公司章程》明確規(guī)定管理層行為準則 2 根據(jù) KPI 關鍵績效對管理層執(zhí)行月度績效考核 3 根據(jù)公司預算管理對管理層執(zhí)行年度經營績效考核 4 設立總經辦工作巡查制度監(jiān)督管理層工作行動 5 執(zhí)行管理層工作述職制度，利用月會要求管理層進行述職 ●財務方面的責任：（見 表 2） 表 2 財務管控 序號 管控措施 1 依據(jù)《會計準則 》完善資產管理、稅務管理、資金管理、成本管理制度 2 依據(jù)《公司章程》明確財務責任和權限 3 依據(jù)《公司章程》完善財務內部監(jiān)管機制 ●經營管理的透明性以及信息披露政策： 公司建立了經營管理信息披露制度，定期向公司股東及重要管理層公布公司的經營管理信息，對管理層提出的意見建議，或股東提出的異議公司均予以及時解釋答復。 ●內外部審計的獨立性： 基于客觀、公正評價公司經營成效的原則，公司對內部審計和外部審計工作均要求審計單位不受任何干涉的條件下獨立完成審計工作，審計單位直接對 自我評價報告 21 公司董事會負責。 ●股東 及其他相關方利益的保護：（見 表 3） 表 3 相關方利益保護 序號 相關方 保護措施 1 股東 定期披露公司經營成果，根據(jù)公司章程 經營管理 2 顧客 執(zhí)行客戶滿意度調查，了解客戶需求，接受客戶投訴 3 供方 建立互利互惠合作伙伴關系，定期溝通交流 4 其它 積極履行納稅、還貸、環(huán)保、公益支持等責任和義務 b）高層領導、管理層的績效評價及改進： （見 表 4） 表 4 績效評價及改進體系 評價辦法 改進辦法 股東會評議公司利潤安全 董事長調整經營戰(zhàn)略 高層領導經營成果對標 董事會誡勉談話 ，考核并制定改善措施 管理層 KPI 關鍵績效對標 高層領導誡勉談話，考核并制定改善措施 高層領導 360176。評價 分析查找原因，針對性改善 管理層員工滿意度調查 分析查找原因，針對性改善 自我評價報告 22 、社會責任： 、 公共責任： ① 、公司高度重視產品質量安全、環(huán)保、節(jié)能及資源綜合利用，公共衛(wèi)生等工作。（見 表 1） 表 1 安全、環(huán)保、節(jié)能及資源綜合利用、公共衛(wèi)生控制方法 控制范圍 控制項目 風險因素 執(zhí)行標準 控制指標 測量方法 控制過程 及方法 安全生產 火災、觸電、機械傷害、高 層墜落 人員傷亡，財產損失，社會影響 全年無火災，無人員傷亡，職業(yè)病事故為 0 杜絕重大事故，職業(yè)健康保護 安全評價，隱患排查 危險源識別，安全培訓，安全評價，執(zhí)行三同時 環(huán)境保護 工藝固體廢棄物和噪音等 影響整體環(huán)境 環(huán)境空氣質量標準，工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準，污水排放標準 達到相應標準，固體廢棄物分類管理 公司自測，地方環(huán)保部門監(jiān)測 安全環(huán)境和職業(yè)健康管理體系標準進行評價實施三同時 能源資源消耗 水電氣及原輔材料消耗 增加成本，浪費資源 中華人民共和國節(jié)約能源法 根據(jù)預算管理目標制度控制計劃 公司自測 加 強監(jiān)督及新設備新材料新工藝推廣 公共衛(wèi)生 粉塵 導致塵肺病 生產過程安全衛(wèi)生要求總則 國家相關衛(wèi)生標準 疾控中心監(jiān)控 定期體檢，發(fā)放防護用品，健全職業(yè)衛(wèi)生檔案 ② 、預見并應對公眾對產品，服務和運營所產生的負面社會影響。 ●應對公眾對能源 、資源 消耗，環(huán)境保護的隱憂： 公司根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康管理體系要求，及公司關于能源、資源消耗預算目標制定了各種能源及資源消耗的定額標準，并據(jù)此對各使用 及 消耗單位進行月度績效考核。對各能源消耗單位分別加裝電表進行獨立統(tǒng)計核算；對耗電量較大的生產設備進行伺服電機節(jié)能改造； 根據(jù)生產現(xiàn)場環(huán)境保護要求增加大型空氣除塵設備，有效控制并降低了公司對能源及資源消耗，避免了公眾對公司環(huán)境保護的隱憂。 ●應對公眾對生產安全的隱憂： 公司高度重視安全管理，順利通過了 “三級安全標準化 企業(yè) 認證 ”。公司建 自我評價報告 23 立了安全隱患定期排查上報及整改 落實 制度，有效控制了各類安全隱患發(fā)現(xiàn)和治理，消除了公眾 對 公司安全隱患的隱憂。 ③ 、公司采取的關鍵過程及績效指標：（見 表 2） 表 2 關鍵過程及績效指標 目的 關鍵過程 績效指標 滿足法律法規(guī)要求，達到更高水平 合同評審 合同爭議率為 0 GBT 28001 職業(yè)病預防控制 職業(yè)病發(fā)生率為 0 安全隱患排查 一般隱患、重大隱患 GBT 24001 環(huán)境控制 污染源全面預防控制 應對產品、服務 和運營風險 ISO9001 控制 成品率、交檢率 產品質量國家標準 質量符合率 100% 燃氣管道產品控制過程 資料符合率 100% 客戶滿意度調查 滿意率 ≥95% 、道德行為： ① 、確保公司遵守誠信準則，建立公司信用體系： 經過 15 年的誠信經營，公司取得了快速發(fā)展，因此公司確立了 “以質量求生存，以品牌求競爭，以信譽求發(fā)展，以管理求效益，以環(huán) 保、安全求和諧 ”的經營方針。誠信經營是公司生存和發(fā)展的根本準則。 公司分別從 “ 嚴格遵守合同信用 ” 、 “ 嚴格執(zhí)行產品國家標準 ” 、 “ 嚴格遵守勞動、安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護等法律法規(guī) ” 、 “ 嚴格遵守企業(yè)納稅責任 ” 、“ 正確處理合作伙伴關系 ” 、 “ 按時返還銀行貸款 ” 、 “ 推行員工行為準則 ” 、 “ 印制員工手冊 ” 、 “ 建立員工日常行為評價及檔案記錄管理 ” 、 “ 建立干部競爭上崗選拔任用機制 ” 、 “ 評選年度優(yōu)秀員工及集體 ” 等方面加強公司信用體系建設。 自我評價報告 24 ② 、確保公司行為符合道德規(guī)范，關鍵過程及績效指標： 為加強公司信用體系建設，公司通過完善監(jiān) 督和管理機制，建立道德行為檢測體系，檢測公司道德行為。見 表 3） 表 3 道德檢測體系 監(jiān)督對象 檢測過程 監(jiān)督部門 測量過程 績效指標 公司高層 公司治理結構 董事會 會議、檢查 符合公司章程 勤政廉政 總經辦 投訴舉報 無違規(guī)行為 中層管理者 管理公正性 總經辦 /管理部門 內部審計 重大經營無違規(guī) 合作伙伴 滿意度測評 滿意度 ≥92% 公司員工 滿意度測評 滿意度 ≥86% 經營規(guī)范性 稅務 檢查評價 依法納稅 銀行 信用評價 AA+ 供方 合同履行 履行率 100% 公司員工 日常行為 人力資源部 違紀管理 杜絕違紀行為 、公益支持： 公司將積極參與社會公益事業(yè) 建設 作為履行公司社會責任，履行企業(yè)家道德表率 ，塑造公司社會形象的重要途徑。公司重點在 “幫困助學、幫困扶助、災后援建 ”等領域開展社會工藝事業(yè)。 公司高層領導分別在崇州當?shù)貛头鲐毨Т髮W生，收養(yǎng)孤兒，援建小學，并組織公司員工在 四川汶川大地震， 四川雅安地震后捐款捐物，為公益事業(yè)作出了積極貢獻。 自我評價報告 25 三、戰(zhàn)略 、 戰(zhàn)略制定： 、戰(zhàn)略制定過程： ①、公司成立由董事會牽頭 ，包括外 部專家、顧問團隊、中高層管理者在內 的“ 公司 戰(zhàn)略 制定 委員會”，按照“信息采集，信息分析 、制定草案，研究討論，最終方案”的過程制定公司的經營及發(fā)展戰(zhàn)略。 公司按照“外部環(huán)境分析”、“內部能力分析”、“公司愿景目標分解”、“確定中長期發(fā)展戰(zhàn)略”的步驟制定公司戰(zhàn)略。 公司根據(jù)研究評估的戰(zhàn)略達成周期來確定長、短期計劃的時間區(qū)間，在戰(zhàn)略 執(zhí)行 過程中根據(jù)計劃的時間區(qū)間及戰(zhàn)略達成的難易程度將戰(zhàn)略分解到戰(zhàn)術層面，分解到具體實施的職能部門，確保戰(zhàn)略實施與計劃時間相對應。 ② 、戰(zhàn)略制定時考慮的相關因素及其數(shù)據(jù)和信息收集：（見 表 1） 表 1 關鍵因素及信息數(shù)據(jù)采集 關鍵因素 關注方法 數(shù)據(jù)信息 采集方式 顧客市場需求， 期望和機會 作為產品生產、 開發(fā)依據(jù) 銷售 客戶調查 競爭環(huán)境 及能力 作為市場細分及 營銷戰(zhàn)術依據(jù) 銷售 市場調查分析 影響產品、服務及運營方式的重要創(chuàng)新或變化 作為公司經營政策 制定依據(jù) 內部經營流程梳理 資源優(yōu)劣勢重新配置優(yōu)先考慮的產品服務或領域機會 納入公司產品開發(fā)依據(jù) 供方市場調查 自我評價報告 26 經濟、社會、道德、法律法規(guī)等方面潛在風險 納入公司經營政策制定依據(jù) 法律顧問咨詢 國內外經濟 形勢的變化 納入公 司戰(zhàn)略制定依據(jù) 統(tǒng)計局，行業(yè)協(xié)會、經濟部門公布信息 組織特有的 影響經營的因素 納入公司競爭策略制定依據(jù) 內部經營要素分析 可持續(xù)發(fā)展要求 和相關因素 結合公司愿景和經營現(xiàn)狀制定戰(zhàn)略 行業(yè)發(fā)展走勢調查 戰(zhàn)略執(zhí)行能力 作為戰(zhàn)略實施 周期、 效率及成效 的 制定依據(jù) 公司管理層執(zhí)行 能力評估分析 、戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標： ① 、公司戰(zhàn)略及目標，對應的時間表及關鍵量化指標。（見 表 2） 表 2 公司戰(zhàn)略及目標 類別 時間表 指標 戰(zhàn)略：全國塑膠企業(yè)十強 2019 年前 年銷量 ≥ 15 億 目標：全國布局建 立分公司 2018 年前 全國建立 5 家生產基地 目標：提升全國市場 占有率 2019 年前 全國 市場占有率 % 目標：產業(yè)延伸，多元化發(fā)展 2021 年前 涉及房產 、公共衛(wèi)生領域 ② 、 應對戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，發(fā)揮戰(zhàn)略優(yōu)勢： 公司在制定戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標時充分考慮國家宏觀政策調整、行業(yè)走勢、市場變遷和公司經營成效 。 戰(zhàn)略制定劃分為 1 年周期的短期戰(zhàn)略； 3 至 5 年 的 中期戰(zhàn)略及 5 年以上的長期戰(zhàn)略，并依據(jù)面臨的戰(zhàn)略調整適時調整戰(zhàn)略目標促使戰(zhàn)略最終達成。公司 2021 年從崇州市郊搬遷進入工業(yè)園區(qū)后，原有廠區(qū)土地 自我評價報告 27 計劃作為商業(yè)房產項目進行開 發(fā)，因崇州市第二人民醫(yī)院需從市中心 搬遷 到市郊并對公司原廠區(qū)土地表現(xiàn)出濃厚的興趣，經充分協(xié)商談判，公司調整戰(zhàn)略目標與崇州市第二人民醫(yī)院達成了共同開發(fā)建設 新醫(yī)院的戰(zhàn)略目標。 在公司經營管理過程中，公司始終堅持以市場為導向的經營思路，圍繞市場需求和行業(yè)發(fā)展前景進行產品、服務和經營創(chuàng)新，制定并頒布了公司《經營/管理 /技術創(chuàng)新激勵制度》鼓勵公司全員開展創(chuàng)新活動。 在 2021 年公司的《年終總結大會》上對公司 1 名取得的兩項實用新型專利的技術人員一次性給予了8000 元人民幣獎勵。對公司內部多項技改創(chuàng)新和合理化建議在申報 實施 驗 證的當月即給予了獎勵。隨著公司業(yè)務數(shù)量的逐步增大，公司開展了流程再造和標準更新管理工作，對新的流程及標準實現(xiàn)了當月上報，當月審批，當月執(zhí)行及 PDCA 循環(huán)管理模式，有效的提升了公司創(chuàng)新效率。 公司在制定戰(zhàn)略時充分考慮了長、短期的挑戰(zhàn)和機遇，制定戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標時確定了面臨挑戰(zhàn)和機遇時的調整方向和策略，確保戰(zhàn)略及目標與時俱進。針對大型排污管道銷售公司設立了“市政銷售事業(yè)部”，在經營過程中發(fā)現(xiàn)存在與負責水利局、燃氣公司、自來水廠及污水處理廠銷售的“水網事業(yè)部”存在業(yè)務重疊和資源浪費現(xiàn)象，公司審時度勢立即將業(yè)務重疊的 兩個部門進行合并重組，有效的提升了銷售工作效率并杜絕了銷售資源的浪費。 公司在制定戰(zhàn)略過程中始終堅持將客戶、合作伙伴、供應商等相關方需求納入戰(zhàn)略制定參考因素，確保推進戰(zhàn)略實施的過程中維護相關方的利益，并借此整合相關方資源和力量，為達成公司戰(zhàn)略目標形成合力。 2021 年公司根據(jù)貴州貴陽地區(qū)一級代理商銷售業(yè)績及對市場的深入調查分析，決定在貴陽建立生產基地設立分公司，經與該地區(qū)一級代理商進行協(xié)商，最終達成共同投資建廠的意向，現(xiàn)已經順利在貴陽市建立分公司生產基地。 自我評價報告 28 戰(zhàn)略部署： 、 公司戰(zhàn)略實施計劃及關鍵 績效指標的轉