【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 號(hào) 管控措施 1 《公司章程》明確規(guī)定管理層行為準(zhǔn)則 2 根據(jù) KPI 關(guān)鍵績(jī)效對(duì)管理層執(zhí)行月度績(jī)效考核 3 根據(jù)公司預(yù)算管理對(duì)管理層執(zhí)行年度經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核 4 設(shè)立總經(jīng)辦工作巡查制度監(jiān)督管理層工作行動(dòng) 5 執(zhí)行管理層工作述職制度，利用月會(huì)要求管理層進(jìn)行述職 ●財(cái)務(wù)方面的責(zé)任：（見(jiàn) 表 2） 表 2 財(cái)務(wù)管控 序號(hào) 管控措施 1 依據(jù)《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 》完善資產(chǎn)管理、稅務(wù)管理、資金管理、成本管理制度 2 依據(jù)《公司章程》明確財(cái)務(wù)責(zé)任和權(quán)限 3 依據(jù)《公司章程》完善財(cái)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制 ●經(jīng)營(yíng)管理的透明性以及信息披露政策： 公司建立了經(jīng)營(yíng)管理信息披露制度，定期向公司股東及重要管理層公布公司的經(jīng)營(yíng)管理信息，對(duì)管理層提出的意見(jiàn)建議，或股東提出的異議公司均予以及時(shí)解釋答復(fù)。 ●內(nèi)外部審計(jì)的獨(dú)立性： 基于客觀、公正評(píng)價(jià)公司經(jīng)營(yíng)成效的原則，公司對(duì)內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)工作均要求審計(jì)單位不受任何干涉的條件下獨(dú)立完成審計(jì)工作，審計(jì)單位直接對(duì) 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 21 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。 ●股東 及其他相關(guān)方利益的保護(hù)：（見(jiàn) 表 3） 表 3 相關(guān)方利益保護(hù) 序號(hào) 相關(guān)方 保護(hù)措施 1 股東 定期披露公司經(jīng)營(yíng)成果，根據(jù)公司章程 經(jīng)營(yíng)管理 2 顧客 執(zhí)行客戶(hù)滿意度調(diào)查，了解客戶(hù)需求，接受客戶(hù)投訴 3 供方 建立互利互惠合作伙伴關(guān)系，定期溝通交流 4 其它 積極履行納稅、還貸、環(huán)保、公益支持等責(zé)任和義務(wù) b）高層領(lǐng)導(dǎo)、管理層的績(jī)效評(píng)價(jià)及改進(jìn)： （見(jiàn) 表 4） 表 4 績(jī)效評(píng)價(jià)及改進(jìn)體系 評(píng)價(jià)辦法 改進(jìn)辦法 股東會(huì)評(píng)議公司利潤(rùn)安全 董事長(zhǎng)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 高層領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)成果對(duì)標(biāo) 董事會(huì)誡勉談話 ，考核并制定改善措施 管理層 KPI 關(guān)鍵績(jī)效對(duì)標(biāo) 高層領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話，考核并制定改善措施 高層領(lǐng)導(dǎo) 360176。評(píng)價(jià) 分析查找原因，針對(duì)性改善 管理層員工滿意度調(diào)查 分析查找原因，針對(duì)性改善 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 22 、社會(huì)責(zé)任： 、 公共責(zé)任： ① 、公司高度重視產(chǎn)品質(zhì)量安全、環(huán)保、節(jié)能及資源綜合利用，公共衛(wèi)生等工作。（見(jiàn) 表 1） 表 1 安全、環(huán)保、節(jié)能及資源綜合利用、公共衛(wèi)生控制方法 控制范圍 控制項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)因素 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 控制指標(biāo) 測(cè)量方法 控制過(guò)程 及方法 安全生產(chǎn) 火災(zāi)、觸電、機(jī)械傷害、高 層墜落 人員傷亡，財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)影響 全年無(wú)火災(zāi)，無(wú)人員傷亡，職業(yè)病事故為 0 杜絕重大事故，職業(yè)健康保護(hù) 安全評(píng)價(jià)，隱患排查 危險(xiǎn)源識(shí)別，安全培訓(xùn)，安全評(píng)價(jià)，執(zhí)行三同時(shí) 環(huán)境保護(hù) 工藝固體廢棄物和噪音等 影響整體環(huán)境 環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)，污水排放標(biāo)準(zhǔn) 達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，固體廢棄物分類(lèi)管理 公司自測(cè)，地方環(huán)保部門(mén)監(jiān)測(cè) 安全環(huán)境和職業(yè)健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)實(shí)施三同時(shí) 能源資源消耗 水電氣及原輔材料消耗 增加成本，浪費(fèi)資源 中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法 根據(jù)預(yù)算管理目標(biāo)制度控制計(jì)劃 公司自測(cè) 加 強(qiáng)監(jiān)督及新設(shè)備新材料新工藝推廣 公共衛(wèi)生 粉塵 導(dǎo)致塵肺病 生產(chǎn)過(guò)程安全衛(wèi)生要求總則 國(guó)家相關(guān)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 疾控中心監(jiān)控 定期體檢，發(fā)放防護(hù)用品，健全職業(yè)衛(wèi)生檔案 ② 、預(yù)見(jiàn)并應(yīng)對(duì)公眾對(duì)產(chǎn)品，服務(wù)和運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的負(fù)面社會(huì)影響。 ●應(yīng)對(duì)公眾對(duì)能源 、資源 消耗，環(huán)境保護(hù)的隱憂： 公司根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康管理體系要求，及公司關(guān)于能源、資源消耗預(yù)算目標(biāo)制定了各種能源及資源消耗的定額標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此對(duì)各使用 及 消耗單位進(jìn)行月度績(jī)效考核。對(duì)各能源消耗單位分別加裝電表進(jìn)行獨(dú)立統(tǒng)計(jì)核算；對(duì)耗電量較大的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行伺服電機(jī)節(jié)能改造； 根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境保護(hù)要求增加大型空氣除塵設(shè)備，有效控制并降低了公司對(duì)能源及資源消耗，避免了公眾對(duì)公司環(huán)境保護(hù)的隱憂。 ●應(yīng)對(duì)公眾對(duì)生產(chǎn)安全的隱憂： 公司高度重視安全管理，順利通過(guò)了 “三級(jí)安全標(biāo)準(zhǔn)化 企業(yè) 認(rèn)證 ”。公司建 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 23 立了安全隱患定期排查上報(bào)及整改 落實(shí) 制度，有效控制了各類(lèi)安全隱患發(fā)現(xiàn)和治理，消除了公眾 對(duì) 公司安全隱患的隱憂。 ③ 、公司采取的關(guān)鍵過(guò)程及績(jī)效指標(biāo)：（見(jiàn) 表 2） 表 2 關(guān)鍵過(guò)程及績(jī)效指標(biāo) 目的 關(guān)鍵過(guò)程 績(jī)效指標(biāo) 滿足法律法規(guī)要求，達(dá)到更高水平 合同評(píng)審 合同爭(zhēng)議率為 0 GBT 28001 職業(yè)病預(yù)防控制 職業(yè)病發(fā)生率為 0 安全隱患排查 一般隱患、重大隱患 GBT 24001 環(huán)境控制 污染源全面預(yù)防控制 應(yīng)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù) 和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ISO9001 控制 成品率、交檢率 產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量符合率 100% 燃?xì)夤艿喇a(chǎn)品控制過(guò)程 資料符合率 100% 客戶(hù)滿意度調(diào)查 滿意率 ≥95% 、道德行為： ① 、確保公司遵守誠(chéng)信準(zhǔn)則，建立公司信用體系： 經(jīng)過(guò) 15 年的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，公司取得了快速發(fā)展，因此公司確立了 “以質(zhì)量求生存，以品牌求競(jìng)爭(zhēng)，以信譽(yù)求發(fā)展，以管理求效益，以環(huán) 保、安全求和諧 ”的經(jīng)營(yíng)方針。誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)是公司生存和發(fā)展的根本準(zhǔn)則。 公司分別從 “ 嚴(yán)格遵守合同信用 ” 、 “ 嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) ” 、 “ 嚴(yán)格遵守勞動(dòng)、安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等法律法規(guī) ” 、 “ 嚴(yán)格遵守企業(yè)納稅責(zé)任 ” 、“ 正確處理合作伙伴關(guān)系 ” 、 “ 按時(shí)返還銀行貸款 ” 、 “ 推行員工行為準(zhǔn)則 ” 、 “ 印制員工手冊(cè) ” 、 “ 建立員工日常行為評(píng)價(jià)及檔案記錄管理 ” 、 “ 建立干部競(jìng)爭(zhēng)上崗選拔任用機(jī)制 ” 、 “ 評(píng)選年度優(yōu)秀員工及集體 ” 等方面加強(qiáng)公司信用體系建設(shè)。 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 24 ② 、確保公司行為符合道德規(guī)范，關(guān)鍵過(guò)程及績(jī)效指標(biāo)： 為加強(qiáng)公司信用體系建設(shè)，公司通過(guò)完善監(jiān) 督和管理機(jī)制，建立道德行為檢測(cè)體系，檢測(cè)公司道德行為。見(jiàn) 表 3） 表 3 道德檢測(cè)體系 監(jiān)督對(duì)象 檢測(cè)過(guò)程 監(jiān)督部門(mén) 測(cè)量過(guò)程 績(jī)效指標(biāo) 公司高層 公司治理結(jié)構(gòu) 董事會(huì) 會(huì)議、檢查 符合公司章程 勤政廉政 總經(jīng)辦 投訴舉報(bào) 無(wú)違規(guī)行為 中層管理者 管理公正性 總經(jīng)辦 /管理部門(mén) 內(nèi)部審計(jì) 重大經(jīng)營(yíng)無(wú)違規(guī) 合作伙伴 滿意度測(cè)評(píng) 滿意度 ≥92% 公司員工 滿意度測(cè)評(píng) 滿意度 ≥86% 經(jīng)營(yíng)規(guī)范性 稅務(wù) 檢查評(píng)價(jià) 依法納稅 銀行 信用評(píng)價(jià) AA+ 供方 合同履行 履行率 100% 公司員工 日常行為 人力資源部 違紀(jì)管理 杜絕違紀(jì)行為 、公益支持： 公司將積極參與社會(huì)公益事業(yè) 建設(shè) 作為履行公司社會(huì)責(zé)任，履行企業(yè)家道德表率 ，塑造公司社會(huì)形象的重要途徑。公司重點(diǎn)在 “幫困助學(xué)、幫困扶助、災(zāi)后援建 ”等領(lǐng)域開(kāi)展社會(huì)工藝事業(yè)。 公司高層領(lǐng)導(dǎo)分別在崇州當(dāng)?shù)貛头鲐毨Т髮W(xué)生，收養(yǎng)孤兒，援建小學(xué)，并組織公司員工在 四川汶川大地震， 四川雅安地震后捐款捐物，為公益事業(yè)作出了積極貢獻(xiàn)。 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 25 三、戰(zhàn)略 、 戰(zhàn)略制定： 、戰(zhàn)略制定過(guò)程： ①、公司成立由董事會(huì)牽頭 ，包括外 部專(zhuān)家、顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)、中高層管理者在內(nèi) 的“ 公司 戰(zhàn)略 制定 委員會(huì)”，按照“信息采集，信息分析 、制定草案，研究討論，最終方案”的過(guò)程制定公司的經(jīng)營(yíng)及發(fā)展戰(zhàn)略。 公司按照“外部環(huán)境分析”、“內(nèi)部能力分析”、“公司愿景目標(biāo)分解”、“確定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略”的步驟制定公司戰(zhàn)略。 公司根據(jù)研究評(píng)估的戰(zhàn)略達(dá)成周期來(lái)確定長(zhǎng)、短期計(jì)劃的時(shí)間區(qū)間，在戰(zhàn)略 執(zhí)行 過(guò)程中根據(jù)計(jì)劃的時(shí)間區(qū)間及戰(zhàn)略達(dá)成的難易程度將戰(zhàn)略分解到戰(zhàn)術(shù)層面，分解到具體實(shí)施的職能部門(mén)，確保戰(zhàn)略實(shí)施與計(jì)劃時(shí)間相對(duì)應(yīng)。 ② 、戰(zhàn)略制定時(shí)考慮的相關(guān)因素及其數(shù)據(jù)和信息收集：（見(jiàn) 表 1） 表 1 關(guān)鍵因素及信息數(shù)據(jù)采集 關(guān)鍵因素 關(guān)注方法 數(shù)據(jù)信息 采集方式 顧客市場(chǎng)需求， 期望和機(jī)會(huì) 作為產(chǎn)品生產(chǎn)、 開(kāi)發(fā)依據(jù) 銷(xiāo)售 客戶(hù)調(diào)查 競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境 及能力 作為市場(chǎng)細(xì)分及 營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)術(shù)依據(jù) 銷(xiāo)售 市場(chǎng)調(diào)查分析 影響產(chǎn)品、服務(wù)及運(yùn)營(yíng)方式的重要?jiǎng)?chuàng)新或變化 作為公司經(jīng)營(yíng)政策 制定依據(jù) 內(nèi)部經(jīng)營(yíng)流程梳理 資源優(yōu)劣勢(shì)重新配置優(yōu)先考慮的產(chǎn)品服務(wù)或領(lǐng)域機(jī)會(huì) 納入公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)依據(jù) 供方市場(chǎng)調(diào)查 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 26 經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、道德、法律法規(guī)等方面潛在風(fēng)險(xiǎn) 納入公司經(jīng)營(yíng)政策制定依據(jù) 法律顧問(wèn)咨詢(xún) 國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì) 形勢(shì)的變化 納入公 司戰(zhàn)略制定依據(jù) 統(tǒng)計(jì)局，行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)濟(jì)部門(mén)公布信息 組織特有的 影響經(jīng)營(yíng)的因素 納入公司競(jìng)爭(zhēng)策略制定依據(jù) 內(nèi)部經(jīng)營(yíng)要素分析 可持續(xù)發(fā)展要求 和相關(guān)因素 結(jié)合公司愿景和經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀制定戰(zhàn)略 行業(yè)發(fā)展走勢(shì)調(diào)查 戰(zhàn)略執(zhí)行能力 作為戰(zhàn)略實(shí)施 周期、 效率及成效 的 制定依據(jù) 公司管理層執(zhí)行 能力評(píng)估分析 、戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)： ① 、公司戰(zhàn)略及目標(biāo)，對(duì)應(yīng)的時(shí)間表及關(guān)鍵量化指標(biāo)。（見(jiàn) 表 2） 表 2 公司戰(zhàn)略及目標(biāo) 類(lèi)別 時(shí)間表 指標(biāo) 戰(zhàn)略：全國(guó)塑膠企業(yè)十強(qiáng) 2019 年前 年銷(xiāo)量 ≥ 15 億 目標(biāo)：全國(guó)布局建 立分公司 2018 年前 全國(guó)建立 5 家生產(chǎn)基地 目標(biāo)：提升全國(guó)市場(chǎng) 占有率 2019 年前 全國(guó) 市場(chǎng)占有率 % 目標(biāo)：產(chǎn)業(yè)延伸，多元化發(fā)展 2021 年前 涉及房產(chǎn) 、公共衛(wèi)生領(lǐng)域 ② 、 應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，發(fā)揮戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)： 公司在制定戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)充分考慮國(guó)家宏觀政策調(diào)整、行業(yè)走勢(shì)、市場(chǎng)變遷和公司經(jīng)營(yíng)成效 。 戰(zhàn)略制定劃分為 1 年周期的短期戰(zhàn)略； 3 至 5 年 的 中期戰(zhàn)略及 5 年以上的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，并依據(jù)面臨的戰(zhàn)略調(diào)整適時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)促使戰(zhàn)略最終達(dá)成。公司 2021 年從崇州市郊搬遷進(jìn)入工業(yè)園區(qū)后，原有廠區(qū)土地 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 27 計(jì)劃作為商業(yè)房產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行開(kāi) 發(fā)，因崇州市第二人民醫(yī)院需從市中心 搬遷 到市郊并對(duì)公司原廠區(qū)土地表現(xiàn)出濃厚的興趣，經(jīng)充分協(xié)商談判，公司調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)與崇州市第二人民醫(yī)院達(dá)成了共同開(kāi)發(fā)建設(shè) 新醫(yī)院的戰(zhàn)略目標(biāo)。 在公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，公司始終堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)營(yíng)思路，圍繞市場(chǎng)需求和行業(yè)發(fā)展前景進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)和經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，制定并頒布了公司《經(jīng)營(yíng)/管理 /技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)制度》鼓勵(lì)公司全員開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。 在 2021 年公司的《年終總結(jié)大會(huì)》上對(duì)公司 1 名取得的兩項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利的技術(shù)人員一次性給予了8000 元人民幣獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)公司內(nèi)部多項(xiàng)技改創(chuàng)新和合理化建議在申報(bào) 實(shí)施 驗(yàn) 證的當(dāng)月即給予了獎(jiǎng)勵(lì)。隨著公司業(yè)務(wù)數(shù)量的逐步增大，公司開(kāi)展了流程再造和標(biāo)準(zhǔn)更新管理工作，對(duì)新的流程及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)了當(dāng)月上報(bào)，當(dāng)月審批，當(dāng)月執(zhí)行及 PDCA 循環(huán)管理模式，有效的提升了公司創(chuàng)新效率。 公司在制定戰(zhàn)略時(shí)充分考慮了長(zhǎng)、短期的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，制定戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)確定了面臨挑戰(zhàn)和機(jī)遇時(shí)的調(diào)整方向和策略，確保戰(zhàn)略及目標(biāo)與時(shí)俱進(jìn)。針對(duì)大型排污管道銷(xiāo)售公司設(shè)立了“市政銷(xiāo)售事業(yè)部”，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在與負(fù)責(zé)水利局、燃?xì)夤?、自?lái)水廠及污水處理廠銷(xiāo)售的“水網(wǎng)事業(yè)部”存在業(yè)務(wù)重疊和資源浪費(fèi)現(xiàn)象，公司審時(shí)度勢(shì)立即將業(yè)務(wù)重疊的 兩個(gè)部門(mén)進(jìn)行合并重組，有效的提升了銷(xiāo)售工作效率并杜絕了銷(xiāo)售資源的浪費(fèi)。 公司在制定戰(zhàn)略過(guò)程中始終堅(jiān)持將客戶(hù)、合作伙伴、供應(yīng)商等相關(guān)方需求納入戰(zhàn)略制定參考因素，確保推進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施的過(guò)程中維護(hù)相關(guān)方的利益，并借此整合相關(guān)方資源和力量，為達(dá)成公司戰(zhàn)略目標(biāo)形成合力。 2021 年公司根據(jù)貴州貴陽(yáng)地區(qū)一級(jí)代理商銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及對(duì)市場(chǎng)的深入調(diào)查分析，決定在貴陽(yáng)建立生產(chǎn)基地設(shè)立分公司，經(jīng)與該地區(qū)一級(jí)代理商進(jìn)行協(xié)商，最終達(dá)成共同投資建廠的意向，現(xiàn)已經(jīng)順利在貴陽(yáng)市建立分公司生產(chǎn)基地。 自我評(píng)價(jià)報(bào)告 28 戰(zhàn)略部署： 、 公司戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃及關(guān)鍵 績(jī)效指標(biāo)的轉(zhuǎn)