【文章內(nèi)容簡介】 號 管控措施 1 《公司章程》明確規(guī)定管理層行為準(zhǔn)則 2 根據(jù) KPI 關(guān)鍵績效對管理層執(zhí)行月度績效考核 3 根據(jù)公司預(yù)算管理對管理層執(zhí)行年度經(jīng)營績效考核 4 設(shè)立總經(jīng)辦工作巡查制度監(jiān)督管理層工作行動 5 執(zhí)行管理層工作述職制度，利用月會要求管理層進行述職 ●財務(wù)方面的責(zé)任：（見 表 2） 表 2 財務(wù)管控 序號 管控措施 1 依據(jù)《會計準(zhǔn)則 》完善資產(chǎn)管理、稅務(wù)管理、資金管理、成本管理制度 2 依據(jù)《公司章程》明確財務(wù)責(zé)任和權(quán)限 3 依據(jù)《公司章程》完善財務(wù)內(nèi)部監(jiān)管機制 ●經(jīng)營管理的透明性以及信息披露政策： 公司建立了經(jīng)營管理信息披露制度，定期向公司股東及重要管理層公布公司的經(jīng)營管理信息，對管理層提出的意見建議，或股東提出的異議公司均予以及時解釋答復(fù)。 ●內(nèi)外部審計的獨立性： 基于客觀、公正評價公司經(jīng)營成效的原則，公司對內(nèi)部審計和外部審計工作均要求審計單位不受任何干涉的條件下獨立完成審計工作，審計單位直接對 自我評價報告 21 公司董事會負責(zé)。 ●股東 及其他相關(guān)方利益的保護：（見 表 3） 表 3 相關(guān)方利益保護 序號 相關(guān)方 保護措施 1 股東 定期披露公司經(jīng)營成果，根據(jù)公司章程 經(jīng)營管理 2 顧客 執(zhí)行客戶滿意度調(diào)查，了解客戶需求，接受客戶投訴 3 供方 建立互利互惠合作伙伴關(guān)系，定期溝通交流 4 其它 積極履行納稅、還貸、環(huán)保、公益支持等責(zé)任和義務(wù) b）高層領(lǐng)導(dǎo)、管理層的績效評價及改進： （見 表 4） 表 4 績效評價及改進體系 評價辦法 改進辦法 股東會評議公司利潤安全 董事長調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略 高層領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營成果對標(biāo) 董事會誡勉談話 ，考核并制定改善措施 管理層 KPI 關(guān)鍵績效對標(biāo) 高層領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話，考核并制定改善措施 高層領(lǐng)導(dǎo) 360176。評價 分析查找原因，針對性改善 管理層員工滿意度調(diào)查 分析查找原因，針對性改善 自我評價報告 22 、社會責(zé)任： 、 公共責(zé)任： ① 、公司高度重視產(chǎn)品質(zhì)量安全、環(huán)保、節(jié)能及資源綜合利用，公共衛(wèi)生等工作。（見 表 1） 表 1 安全、環(huán)保、節(jié)能及資源綜合利用、公共衛(wèi)生控制方法 控制范圍 控制項目 風(fēng)險因素 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) 控制指標(biāo) 測量方法 控制過程 及方法 安全生產(chǎn) 火災(zāi)、觸電、機械傷害、高 層墜落 人員傷亡，財產(chǎn)損失，社會影響 全年無火災(zāi)，無人員傷亡，職業(yè)病事故為 0 杜絕重大事故，職業(yè)健康保護 安全評價，隱患排查 危險源識別，安全培訓(xùn)，安全評價，執(zhí)行三同時 環(huán)境保護 工藝固體廢棄物和噪音等 影響整體環(huán)境 環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)，污水排放標(biāo)準(zhǔn) 達到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，固體廢棄物分類管理 公司自測，地方環(huán)保部門監(jiān)測 安全環(huán)境和職業(yè)健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)進行評價實施三同時 能源資源消耗 水電氣及原輔材料消耗 增加成本，浪費資源 中華人民共和國節(jié)約能源法 根據(jù)預(yù)算管理目標(biāo)制度控制計劃 公司自測 加 強監(jiān)督及新設(shè)備新材料新工藝推廣 公共衛(wèi)生 粉塵 導(dǎo)致塵肺病 生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則 國家相關(guān)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 疾控中心監(jiān)控 定期體檢，發(fā)放防護用品，健全職業(yè)衛(wèi)生檔案 ② 、預(yù)見并應(yīng)對公眾對產(chǎn)品，服務(wù)和運營所產(chǎn)生的負面社會影響。 ●應(yīng)對公眾對能源 、資源 消耗，環(huán)境保護的隱憂： 公司根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康管理體系要求，及公司關(guān)于能源、資源消耗預(yù)算目標(biāo)制定了各種能源及資源消耗的定額標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此對各使用 及 消耗單位進行月度績效考核。對各能源消耗單位分別加裝電表進行獨立統(tǒng)計核算；對耗電量較大的生產(chǎn)設(shè)備進行伺服電機節(jié)能改造； 根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境保護要求增加大型空氣除塵設(shè)備，有效控制并降低了公司對能源及資源消耗，避免了公眾對公司環(huán)境保護的隱憂。 ●應(yīng)對公眾對生產(chǎn)安全的隱憂： 公司高度重視安全管理，順利通過了 “三級安全標(biāo)準(zhǔn)化 企業(yè) 認證 ”。公司建 自我評價報告 23 立了安全隱患定期排查上報及整改 落實 制度，有效控制了各類安全隱患發(fā)現(xiàn)和治理，消除了公眾 對 公司安全隱患的隱憂。 ③ 、公司采取的關(guān)鍵過程及績效指標(biāo)：（見 表 2） 表 2 關(guān)鍵過程及績效指標(biāo) 目的 關(guān)鍵過程 績效指標(biāo) 滿足法律法規(guī)要求，達到更高水平 合同評審 合同爭議率為 0 GBT 28001 職業(yè)病預(yù)防控制 職業(yè)病發(fā)生率為 0 安全隱患排查 一般隱患、重大隱患 GBT 24001 環(huán)境控制 污染源全面預(yù)防控制 應(yīng)對產(chǎn)品、服務(wù) 和運營風(fēng)險 ISO9001 控制 成品率、交檢率 產(chǎn)品質(zhì)量國家標(biāo)準(zhǔn) 質(zhì)量符合率 100% 燃氣管道產(chǎn)品控制過程 資料符合率 100% 客戶滿意度調(diào)查 滿意率 ≥95% 、道德行為： ① 、確保公司遵守誠信準(zhǔn)則，建立公司信用體系： 經(jīng)過 15 年的誠信經(jīng)營，公司取得了快速發(fā)展，因此公司確立了 “以質(zhì)量求生存，以品牌求競爭，以信譽求發(fā)展，以管理求效益，以環(huán) 保、安全求和諧 ”的經(jīng)營方針。誠信經(jīng)營是公司生存和發(fā)展的根本準(zhǔn)則。 公司分別從 “ 嚴格遵守合同信用 ” 、 “ 嚴格執(zhí)行產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn) ” 、 “ 嚴格遵守勞動、安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護等法律法規(guī) ” 、 “ 嚴格遵守企業(yè)納稅責(zé)任 ” 、“ 正確處理合作伙伴關(guān)系 ” 、 “ 按時返還銀行貸款 ” 、 “ 推行員工行為準(zhǔn)則 ” 、 “ 印制員工手冊 ” 、 “ 建立員工日常行為評價及檔案記錄管理 ” 、 “ 建立干部競爭上崗選拔任用機制 ” 、 “ 評選年度優(yōu)秀員工及集體 ” 等方面加強公司信用體系建設(shè)。 自我評價報告 24 ② 、確保公司行為符合道德規(guī)范，關(guān)鍵過程及績效指標(biāo)： 為加強公司信用體系建設(shè)，公司通過完善監(jiān) 督和管理機制，建立道德行為檢測體系，檢測公司道德行為。見 表 3） 表 3 道德檢測體系 監(jiān)督對象 檢測過程 監(jiān)督部門 測量過程 績效指標(biāo) 公司高層 公司治理結(jié)構(gòu) 董事會 會議、檢查 符合公司章程 勤政廉政 總經(jīng)辦 投訴舉報 無違規(guī)行為 中層管理者 管理公正性 總經(jīng)辦 /管理部門 內(nèi)部審計 重大經(jīng)營無違規(guī) 合作伙伴 滿意度測評 滿意度 ≥92% 公司員工 滿意度測評 滿意度 ≥86% 經(jīng)營規(guī)范性 稅務(wù) 檢查評價 依法納稅 銀行 信用評價 AA+ 供方 合同履行 履行率 100% 公司員工 日常行為 人力資源部 違紀(jì)管理 杜絕違紀(jì)行為 、公益支持： 公司將積極參與社會公益事業(yè) 建設(shè) 作為履行公司社會責(zé)任，履行企業(yè)家道德表率 ，塑造公司社會形象的重要途徑。公司重點在 “幫困助學(xué)、幫困扶助、災(zāi)后援建 ”等領(lǐng)域開展社會工藝事業(yè)。 公司高層領(lǐng)導(dǎo)分別在崇州當(dāng)?shù)貛头鲐毨Т髮W(xué)生，收養(yǎng)孤兒，援建小學(xué)，并組織公司員工在 四川汶川大地震， 四川雅安地震后捐款捐物，為公益事業(yè)作出了積極貢獻。 自我評價報告 25 三、戰(zhàn)略 、 戰(zhàn)略制定： 、戰(zhàn)略制定過程： ①、公司成立由董事會牽頭 ，包括外 部專家、顧問團隊、中高層管理者在內(nèi) 的“ 公司 戰(zhàn)略 制定 委員會”，按照“信息采集，信息分析 、制定草案，研究討論，最終方案”的過程制定公司的經(jīng)營及發(fā)展戰(zhàn)略。 公司按照“外部環(huán)境分析”、“內(nèi)部能力分析”、“公司愿景目標(biāo)分解”、“確定中長期發(fā)展戰(zhàn)略”的步驟制定公司戰(zhàn)略。 公司根據(jù)研究評估的戰(zhàn)略達成周期來確定長、短期計劃的時間區(qū)間，在戰(zhàn)略 執(zhí)行 過程中根據(jù)計劃的時間區(qū)間及戰(zhàn)略達成的難易程度將戰(zhàn)略分解到戰(zhàn)術(shù)層面，分解到具體實施的職能部門，確保戰(zhàn)略實施與計劃時間相對應(yīng)。 ② 、戰(zhàn)略制定時考慮的相關(guān)因素及其數(shù)據(jù)和信息收集：（見 表 1） 表 1 關(guān)鍵因素及信息數(shù)據(jù)采集 關(guān)鍵因素 關(guān)注方法 數(shù)據(jù)信息 采集方式 顧客市場需求， 期望和機會 作為產(chǎn)品生產(chǎn)、 開發(fā)依據(jù) 銷售 客戶調(diào)查 競爭環(huán)境 及能力 作為市場細分及 營銷戰(zhàn)術(shù)依據(jù) 銷售 市場調(diào)查分析 影響產(chǎn)品、服務(wù)及運營方式的重要創(chuàng)新或變化 作為公司經(jīng)營政策 制定依據(jù) 內(nèi)部經(jīng)營流程梳理 資源優(yōu)劣勢重新配置優(yōu)先考慮的產(chǎn)品服務(wù)或領(lǐng)域機會 納入公司產(chǎn)品開發(fā)依據(jù) 供方市場調(diào)查 自我評價報告 26 經(jīng)濟、社會、道德、法律法規(guī)等方面潛在風(fēng)險 納入公司經(jīng)營政策制定依據(jù) 法律顧問咨詢 國內(nèi)外經(jīng)濟 形勢的變化 納入公 司戰(zhàn)略制定依據(jù) 統(tǒng)計局，行業(yè)協(xié)會、經(jīng)濟部門公布信息 組織特有的 影響經(jīng)營的因素 納入公司競爭策略制定依據(jù) 內(nèi)部經(jīng)營要素分析 可持續(xù)發(fā)展要求 和相關(guān)因素 結(jié)合公司愿景和經(jīng)營現(xiàn)狀制定戰(zhàn)略 行業(yè)發(fā)展走勢調(diào)查 戰(zhàn)略執(zhí)行能力 作為戰(zhàn)略實施 周期、 效率及成效 的 制定依據(jù) 公司管理層執(zhí)行 能力評估分析 、戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)： ① 、公司戰(zhàn)略及目標(biāo)，對應(yīng)的時間表及關(guān)鍵量化指標(biāo)。（見 表 2） 表 2 公司戰(zhàn)略及目標(biāo) 類別 時間表 指標(biāo) 戰(zhàn)略：全國塑膠企業(yè)十強 2019 年前 年銷量 ≥ 15 億 目標(biāo)：全國布局建 立分公司 2018 年前 全國建立 5 家生產(chǎn)基地 目標(biāo)：提升全國市場 占有率 2019 年前 全國 市場占有率 % 目標(biāo)：產(chǎn)業(yè)延伸，多元化發(fā)展 2021 年前 涉及房產(chǎn) 、公共衛(wèi)生領(lǐng)域 ② 、 應(yīng)對戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，發(fā)揮戰(zhàn)略優(yōu)勢： 公司在制定戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)時充分考慮國家宏觀政策調(diào)整、行業(yè)走勢、市場變遷和公司經(jīng)營成效 。 戰(zhàn)略制定劃分為 1 年周期的短期戰(zhàn)略； 3 至 5 年 的 中期戰(zhàn)略及 5 年以上的長期戰(zhàn)略，并依據(jù)面臨的戰(zhàn)略調(diào)整適時調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)促使戰(zhàn)略最終達成。公司 2021 年從崇州市郊搬遷進入工業(yè)園區(qū)后，原有廠區(qū)土地 自我評價報告 27 計劃作為商業(yè)房產(chǎn)項目進行開 發(fā)，因崇州市第二人民醫(yī)院需從市中心 搬遷 到市郊并對公司原廠區(qū)土地表現(xiàn)出濃厚的興趣，經(jīng)充分協(xié)商談判，公司調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)與崇州市第二人民醫(yī)院達成了共同開發(fā)建設(shè) 新醫(yī)院的戰(zhàn)略目標(biāo)。 在公司經(jīng)營管理過程中，公司始終堅持以市場為導(dǎo)向的經(jīng)營思路，圍繞市場需求和行業(yè)發(fā)展前景進行產(chǎn)品、服務(wù)和經(jīng)營創(chuàng)新，制定并頒布了公司《經(jīng)營/管理 /技術(shù)創(chuàng)新激勵制度》鼓勵公司全員開展創(chuàng)新活動。 在 2021 年公司的《年終總結(jié)大會》上對公司 1 名取得的兩項實用新型專利的技術(shù)人員一次性給予了8000 元人民幣獎勵。對公司內(nèi)部多項技改創(chuàng)新和合理化建議在申報 實施 驗 證的當(dāng)月即給予了獎勵。隨著公司業(yè)務(wù)數(shù)量的逐步增大，公司開展了流程再造和標(biāo)準(zhǔn)更新管理工作，對新的流程及標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)了當(dāng)月上報，當(dāng)月審批，當(dāng)月執(zhí)行及 PDCA 循環(huán)管理模式，有效的提升了公司創(chuàng)新效率。 公司在制定戰(zhàn)略時充分考慮了長、短期的挑戰(zhàn)和機遇，制定戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標(biāo)時確定了面臨挑戰(zhàn)和機遇時的調(diào)整方向和策略，確保戰(zhàn)略及目標(biāo)與時俱進。針對大型排污管道銷售公司設(shè)立了“市政銷售事業(yè)部”，在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)存在與負責(zé)水利局、燃氣公司、自來水廠及污水處理廠銷售的“水網(wǎng)事業(yè)部”存在業(yè)務(wù)重疊和資源浪費現(xiàn)象，公司審時度勢立即將業(yè)務(wù)重疊的 兩個部門進行合并重組，有效的提升了銷售工作效率并杜絕了銷售資源的浪費。 公司在制定戰(zhàn)略過程中始終堅持將客戶、合作伙伴、供應(yīng)商等相關(guān)方需求納入戰(zhàn)略制定參考因素，確保推進戰(zhàn)略實施的過程中維護相關(guān)方的利益，并借此整合相關(guān)方資源和力量，為達成公司戰(zhàn)略目標(biāo)形成合力。 2021 年公司根據(jù)貴州貴陽地區(qū)一級代理商銷售業(yè)績及對市場的深入調(diào)查分析，決定在貴陽建立生產(chǎn)基地設(shè)立分公司，經(jīng)與該地區(qū)一級代理商進行協(xié)商，最終達成共同投資建廠的意向，現(xiàn)已經(jīng)順利在貴陽市建立分公司生產(chǎn)基地。 自我評價報告 28 戰(zhàn)略部署： 、 公司戰(zhàn)略實施計劃及關(guān)鍵 績效指標(biāo)的轉(zhuǎn)