【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 符合 符合 符合 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： SFQX/QR— — 02 條款 審核內(nèi)容及方法 審核結(jié)果記錄 判定 《文件發(fā)放、回收記錄 》是否使用處均有相關(guān)使用文件； ？如有，是如何處理的？是否保留作廢文件并得到識(shí)別？ 些？查外來(lái)文件清單，抽23 份外來(lái)文件，看其是否為有效版本，發(fā)放范圍如何？詢(xún)問(wèn)如何確保外來(lái)文件的有效性？ 公司有哪些質(zhì)量記錄，查《記錄清單》，詢(xún)問(wèn)如何對(duì)其管理，抽查 35 份質(zhì)量記錄以驗(yàn)證記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、處置情況。 《各崗位人員任職能力要求》制定是 否適宜。 是否依此對(duì)各崗位人員進(jìn)行評(píng)價(jià)？抽查 25 個(gè)崗位。 見(jiàn)《 文件發(fā)放、回收記錄》 登記了以上文件的發(fā)放日期、接受部門(mén)、接受人和文件分發(fā)號(hào)。 自體系文件發(fā)布至今，文件無(wú)作廢情況。 見(jiàn)《外來(lái)文件清單》 （ BHYL/JL05） ，共登記了產(chǎn)品質(zhì)量法、合同法、安全生產(chǎn)法、標(biāo)準(zhǔn)化法、體系標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件 9 份。所有外來(lái)文件均在 綜合管理部 存放，各部門(mén)使用時(shí)到綜合 管理部進(jìn)行借閱。抽查產(chǎn)品質(zhì)量法、質(zhì)量管理體系要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合同法均為有效版本。 綜合管理部 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、當(dāng)?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督局來(lái)收集外來(lái)文件，并通過(guò)以上途 徑了解外來(lái)文件的有效性。 見(jiàn)質(zhì)量手冊(cè)附錄《記錄清單》，共登記了受控文件清單、特殊過(guò)程確認(rèn)記錄、進(jìn)貨檢驗(yàn) /驗(yàn)證記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等記錄的名稱(chēng)、編號(hào)、保存部門(mén)及 保存 期限 。見(jiàn) 《管 理評(píng) 審計(jì) 劃》（ BHYL/JL07） 、《管理評(píng)審記錄》 （ BHYL/JL08）、《受控文件清單》（ BHYL/JL01）、《內(nèi)審檢查表》（ BHYL/JL42） 等記錄標(biāo)識(shí)明確、貯存保護(hù)到位、檢索方便，記錄均分類(lèi)保存在文件袋中。記錄目前無(wú)作廢情況。 見(jiàn)《各崗位人員任職能力要求》（ BHYL/GL012021） ，共規(guī)定了總經(jīng)理、 質(zhì)檢科長(zhǎng)、生產(chǎn) 技術(shù) 科科 長(zhǎng)、供銷(xiāo) 科 長(zhǎng)、車(chē)間主任、作業(yè)人員等 11 個(gè)崗位人員在教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等四個(gè)方面的任職要求，內(nèi)容適宜。抽查質(zhì)檢科 長(zhǎng)、總經(jīng)理、內(nèi)審員等崗位現(xiàn)任人員的有關(guān)情況滿(mǎn)足文件規(guī)定的要求。 符合 符合 符合 符合 符合 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編號(hào)： SFQX/QR— — 02 條款 審核內(nèi)容及方法 審核結(jié)果記錄 判定 2. 詢(xún)問(wèn)公司對(duì)員工的培訓(xùn) 有那些方面？培訓(xùn)方式有哪些？ 查看：《 2021 年度培訓(xùn)計(jì)劃》 3. 按照計(jì)劃抽取 2 份《培訓(xùn)記錄》 4. 詢(xún)問(wèn)有無(wú)特殊工種，如有抽查是否有資格證書(shū)？ 詢(xún)問(wèn)公司有哪些基礎(chǔ)設(shè)施，如何對(duì)其管理？查看《基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)帳》 詢(xún)問(wèn)內(nèi)審的策劃情況，查看內(nèi)審實(shí)施記錄： 1. 年度內(nèi)審計(jì)劃 2. 內(nèi)審日程計(jì)劃 3. 內(nèi)審檢查表 4. 不合格報(bào)告 5. 不合格事項(xiàng)分布表 6. 內(nèi)審報(bào)告 詢(xún)問(wèn)對(duì)整個(gè)質(zhì)量管理體系過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量情況，查：《質(zhì)量管理體系運(yùn)行檢 見(jiàn)《 2021 年度培訓(xùn)計(jì)劃》 （ BHYL/JL11） ，共制定了 8 項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，其中 2021 年 6 月 9 月的培 訓(xùn)計(jì)劃共 3 項(xiàng)。見(jiàn) 2021 年 7 月 5 日 9 日對(duì)各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行的質(zhì)量手冊(cè)、體系標(biāo)準(zhǔn)的《培訓(xùn)考核記錄》 （ BHYL/JL12） ，登記了參加培訓(xùn)的人員（共 6 人）和考試成績(jī)，并附有考試試卷。見(jiàn) 2021 年 7 月 15 日對(duì)操作工進(jìn)行的工藝文件和設(shè)備操作規(guī)程《培訓(xùn) 記錄》，2021年 7 月 8日 9日對(duì)檢驗(yàn)員進(jìn)行的檢驗(yàn)文件和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)《培訓(xùn) 記錄》。以上培訓(xùn)經(jīng)評(píng)價(jià)均有效。 公司無(wú)特殊工種。 見(jiàn)《設(shè) 備 臺(tái)帳》 （ BHYL/JL10） ，登記了公司的占地面積、建筑面積、電腦、辦公桌椅等辦公設(shè)施。對(duì)辦公設(shè)施由各使用部門(mén)進(jìn)行日常的維護(hù)管理，質(zhì)管科對(duì) 辦公設(shè)施的維護(hù)情況不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。 見(jiàn)《 2021年內(nèi)部審核計(jì)劃》（ SFQX/），明確了內(nèi)審的目的、范圍、審核方法、審核依據(jù)、計(jì)劃審核的時(shí)間（ 2021年 7月）和頻次（一次）。，明確了審核的目的、依據(jù)、范圍和審核組，審核時(shí)間（ 2021年 7月 20日）、審核的日程安排（各部門(mén)審核的時(shí)間、內(nèi)容、審核組分工）。審核員的安排沒(méi)有自己審核自己工作的情況。審核員經(jīng)過(guò)了相應(yīng)的培訓(xùn)和考核，有總經(jīng)理對(duì)內(nèi)審員的任命書(shū)。見(jiàn)管理層、質(zhì)管科、技術(shù)科、生產(chǎn)科（車(chē)間）、供銷(xiāo)科（倉(cāng)庫(kù)）的《內(nèi)審檢查表》（ SFQX/） ，按照審核日程計(jì)劃的安排描述了各部門(mén)審核條款的審核內(nèi)容及方法，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。目前內(nèi)審工作仍在繼續(xù)之中，其他記錄還未產(chǎn)生。 本部門(mén)不定期對(duì)設(shè)備的維護(hù)情況、工藝的執(zhí)行情況、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和防護(hù)情況、工作環(huán)境的管理情況、文件的保存執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。見(jiàn)《質(zhì)量管理體系運(yùn)行檢查 符合 符合 符合 符合 內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 條款 審核內(nèi)容及方法 審核結(jié)果記錄 判定 查記錄》 公司在哪些方面采取了糾正和預(yù)防措施？并查看 35 份相應(yīng)的《糾正措施實(shí)施記錄》和《預(yù)防措施實(shí)施記錄》 記錄》（ BHYL/JL51）記錄了 2021年 1月 8 月對(duì)上述過(guò)程的檢查情況。檢查結(jié)果沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求的情況。