【文章內(nèi)容簡介】 （ 1）投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點的具體安 排，在規(guī)定的交易時間段內(nèi)辦理； （ 2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購 /申購的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請； （ 3） 投資者簽署本合同后，方可申請參與集合計劃。參與申請經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分； （ 4）投資者參與申請確認(rèn)成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷； （ 5）投資者于 T 日提交參與申請后，可于 T+2 日后在辦理參與的網(wǎng)點查詢參與確認(rèn)情況。 參與的注冊登記 投資者參與成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在 T+1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊登記手 續(xù)。 參與費及參與份額的計算 （ 1）參與費率：本集合計劃不設(shè)置參與費 （ 2）參與份額的計算方法： 凈參與金額＝參與金額＋參與金額在推廣期內(nèi)認(rèn)購參與所帶來的利息 參與份額＝凈參與金額247。認(rèn)購 或申購 參與價格（認(rèn)購 或申購 參與價格 為 元） 其中： A、份額計算時采用四舍五入、保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入本集合計劃資產(chǎn)的損益； B、多筆參與時，按上述公式進(jìn)行逐筆計算。 參與資金利息的處理方式 委托人的參與資金在集合計劃成立日之前產(chǎn)生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄 為準(zhǔn)。 拒絕或暫停接受委托人參與的情況及處理方式 出現(xiàn)如下情形時，管理人可以拒絕或暫停接受委托人的參與申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作； （ 2）當(dāng)本集合計劃規(guī)模接近、達(dá)到或超過約定的規(guī)模； 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 14 （ 3）參與委托人數(shù)量達(dá)到 200 人，該情形下，管理人拒絕或暫停委托人初次參與； （ 4）集合計劃資產(chǎn)規(guī)模過大，使管理人無法找到合適的投資品種，或可能對集合計劃業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有集合計劃委托人的利益； （ 5）發(fā)生本合同中未予載明的事項，但管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受集合計劃參與申請的 ，可以暫停接受委托人的參與申請； （ 6）管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有集合計劃委托人利益的某筆參與； （ 7）推廣機(jī)構(gòu)對委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的； （ 8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或在本合同、集合計劃說明書載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它可暫停接受委托人參與的情形。 發(fā)生上述前 5 項拒絕或暫停接受委托人參與情形時，管理人應(yīng)當(dāng)及時將拒絕或暫停接受參與的原因和處理方法以至少一種指定方式向委托人披露。在暫停參與的情況消除時，管理人應(yīng)及時恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并提前 3個工作日向委托人披露。 （二）集合計劃的退出 本集 合計劃份額存續(xù)期不設(shè)置開放期，不接受投資者的參與和退出申請。 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 15 六 、管理人自有資金參與集合計劃 管理人可以以自有資金參與本集合計劃。 自有資金參與的條件：管理人以自有資金參與本集合計劃，應(yīng)符合《管理辦法》、《實施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定。 自有資金的參與方式和金額： 管理人可在 集合計劃推廣期 ，選擇參與本集合計劃。 自有資金參與的比例：管理人自有資金參與本集合計劃的份額不超過集合計劃總份額的 20%。 自有資金的收益分 配：管理人自有資金參與份額與委托人持有計劃份額享有同等參與收益分配的權(quán)利。 自有資金責(zé)任承擔(dān)方式和金額：管理人自有資金參與份額與其他委托人持有計劃份額享有同等權(quán)利并承擔(dān)相同責(zé)任，不承擔(dān)附加責(zé)任。 自有資金退出的條件： 管理人自有資金參與的份額與其他份額委托人同樣在集合計劃終止日退出。 七 、集合計劃 的分級 本集合計劃不根據(jù)風(fēng)險收益特征進(jìn)行分級。興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 16 八 、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 本集合計劃由興業(yè)證券股份有限公司擔(dān)任管理人，并全權(quán)負(fù)責(zé)管理與運作。若本集合計劃參與股票質(zhì)押式回購，則質(zhì)權(quán)人為管理人 興業(yè)證券股份有限公司 ，管理人負(fù)責(zé)交易協(xié)議簽署、交易申報、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜 。興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 17 九 、集合計劃的成立 （一）集合計劃成立的條件和日期 集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于 3000 萬 元人民幣且委托人的人數(shù)為 2 人（含）以上，且不超過 200 人 ,符合本合同和集合計劃說明書的相關(guān)規(guī)定，滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進(jìn)行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。 集合計劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶或資產(chǎn)托管 機(jī)構(gòu)的募集專戶，不得動用。 （二）集合計劃設(shè)立失敗 集合計劃推廣期結(jié)束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣 3000 萬 元或委托人的人數(shù)少于 2 人條件下， 或推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計劃無法設(shè)立的不可抗力， 集合計劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計劃的全部推廣費用，并將已募集資金加計在集合計劃推廣期內(nèi)按照中國人民銀行公布的銀行同期活期存款基準(zhǔn)利率計算的利息在推廣期結(jié)束后 30 個工作日內(nèi) 退還委托人 ， 各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。 利息金額以本集合計劃注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 （三）集合計劃開始運作的條件和日期 條件： 自集合計劃宣布成立即符合開始 運作的條件。 日期：集合計劃的成立時間以成立公告為準(zhǔn)。興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 18 十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) （一）集合計劃賬戶的開立 托管人以 托管人 的名義在托管銀行開設(shè)托管專戶，保管集合計劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計劃在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進(jìn)行。托管人可根據(jù)實際情況需要，為委托財產(chǎn)開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)的資金匯劃業(yè)務(wù)。管理人應(yīng)當(dāng)在開 戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。 托管人為本集合計劃開立證券賬戶及其他相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱為“ 興業(yè)證券 — 興業(yè) 銀行 — 興業(yè)證券 鑫融 11號 集合資產(chǎn)管理計劃”（備注：賬戶名稱以實際開立賬戶名稱為準(zhǔn)）。 管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)與其他委托人資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相獨立。 管理人、托管人不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。 集合計劃管理人委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中登公司”）擔(dān)任本計劃的份額登記機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。份額登記機(jī)構(gòu) 為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計劃份額。 （二）集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成 本集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有： 銀行存款及其應(yīng)計利息； 清算備付金及其應(yīng)計利息； 應(yīng)收證券交易清算款； 應(yīng)收參與款； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金； 固定收益類 集合資金信托計劃及其投資收益； 債券投資及其應(yīng)計利息； 基金投資及其應(yīng)收紅利； 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品及其收益； 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 19 作為融出方參與交易所股票質(zhì)押 式 回購交易的本金和收益； 1其他資產(chǎn)等。 （三）集合計劃資 產(chǎn)的管理與處分 集合計劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管理、托管的其他資產(chǎn)。管理人或托管人的債權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。除依照 《基金法》、 《管理辦法》、《實施細(xì)則》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 20 十 一 、集合計劃資產(chǎn)的托管 本集合計劃資產(chǎn)交由 興業(yè) 銀行股份有限公司負(fù)責(zé)托管，并簽署了托管協(xié)議。 托管方式為：商業(yè)銀行托管 托管人將嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。 托管人的托管職責(zé)以托管協(xié) 議的約定為準(zhǔn)，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準(zhǔn)。 委托人簽署本合同的行為本身即表明對現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 21 十 二 、集合計劃的估值 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進(jìn)行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。 （一）資產(chǎn)總值：集合計劃資產(chǎn)總值是指本集合計劃購買的各類證券、 固定收益類 集合資金信托計劃、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品 、證券投資基金、 證券公司 專項資產(chǎn)管理計劃 等 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融 產(chǎn)品、作為融出方參與交易所股票質(zhì)押回購交易的本金和收益 、銀行存款本息、本集合計劃應(yīng)收參與款以及其他資產(chǎn)的價值總和。 （二）資產(chǎn)凈值： 集合計劃資產(chǎn)凈值是指集合計劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈額。 （ 三 ）單位 凈值 集合計劃單位凈值是指集合計劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計劃份額總數(shù)計算得到的每集合計劃份額的價值。 （四）估值目的：客觀、準(zhǔn)確地反映集合計劃資產(chǎn)的價值。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合計劃 單位凈值 ，進(jìn)行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。 （五）估值對象 : 運用集合計劃資產(chǎn)所持有的一切金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。 （六 ）估值日 : 集合計劃成立后，管理人與托管人每個滬、深交易日均對集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行估值。 （七）估值方法 交易所股票質(zhì)押式回購交易的估值 交易所股票質(zhì)押式回購交易按成本法估值，在持有期間按 簽署的 股票質(zhì)押式回購交易 的相關(guān) 業(yè)務(wù)協(xié)議約定的收益率逐日計提利息收入。 交易所股票質(zhì)押式回購交易 異常情況處理： （ 1） 股票質(zhì)押式回購提前購回 提前購回約定利率與到期購回一致，不影響 集合 計劃估值。 （ 2） 股票質(zhì)押式回購延期購回 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 22 延期購回利率與到期購回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法 。原則上以以下方式估值：在發(fā)出延期購回的當(dāng)日起，以延期購回利率計提利息。 融入方自發(fā)起初始交易指令至發(fā)出延期購回指令的期間，因原股票質(zhì)押式回購交易商定利率與延期購回利率而所產(chǎn)生的應(yīng)付資金差額，自發(fā)出延期購回指令當(dāng)日起向后攤余估值。 （ 3） 股票質(zhì)押式回購違約部分估值方式 如有確鑿證據(jù)表明發(fā)生融入方違約，常規(guī)的估值不能客觀反映資產(chǎn)公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映資產(chǎn)公允價值的方法估值。 金融產(chǎn)品的估值 集合計劃 持有的固定收益類集合資金信托計劃、商業(yè)銀行理財計劃 、 證券公司專項資產(chǎn)管理計劃 按成本估值。在持有期間按其產(chǎn)品合同約定收益率逐日計提利息收入。 固定收益類集合資金信托計劃、商業(yè)銀行理財計劃到期兌付時，如果不能實現(xiàn)產(chǎn)品合同約定收益時，按實際收益與產(chǎn)品合同約定收益的差額計入當(dāng)日損益，不得追溯調(diào)整，也不得在以后期間攤銷。 集合計劃持有的交易所基金 (包括封閉式基金、上市開放式基金（ LOF）等 )，按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了 重大變化的，將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，或者類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。 集合計劃持有的場外基金（包括托管在場外的上市開放式基金（ LOF）），按估值日前一交易日的基金份額凈值估值；估值日前一交易日基金份額凈值無公布的 ，按此前最近交易日的基金份額凈值估值； 存款的估值 銀行存款以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。 回購的估值 興業(yè)證券鑫 融 11 號 集合資產(chǎn)管理合同 23 逆（正）回購交易按首期實付金額作為成本列示，按合同利率扣除（增加）費用后在實際持有期間內(nèi)逐日確定利 息收入。 貨幣市場基金的估值 貨幣市場基金按成本估值，每天按公布的前一開放日萬份收益計提收益。 債券 的估值 （ 1） 在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會估值意見，或者參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。 （ 2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價 減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會估值意