【文章內(nèi)容簡介】 較多。對施工合同的雙方來說，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。它和合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以向承包商提出索賠。而由于在施工的索賠過程中，業(yè)主占有主動有利的地位，若業(yè)主向承包商提出索賠，則容易實現(xiàn)。而承包商向業(yè)主提出的索賠，要按規(guī)定的程序，經(jīng)工程師審核批準(zhǔn)，才能實現(xiàn)。因此，在建設(shè)工程施工索賠中，把承包商向業(yè)主提出的索賠叫索賠，而把業(yè)主向承包商提出的索賠叫反索賠。 四 我國建筑行業(yè)索賠對策分析 （一）對策分析 。 建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對各 層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務(wù)部門到全體員工都應(yīng)加強(qiáng)合同管理和索賠意識。事實證明，企業(yè)個別成員在合同管理和索賠上的失誤會導(dǎo)致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識，增強(qiáng)責(zé)任心，才能保證經(jīng)濟(jì)合同全過程的順利實施。同時，只有保證樹立正確的施工索賠意識，認(rèn)識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權(quán)利，是市場經(jīng)濟(jì)公平交易、等價交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護(hù)自己的權(quán)利，才能主動了解索賠的特點，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠水平。 、研究國際上先進(jìn)的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗。 目前，國際通用建筑承包合同 fidic 條款下的合同管理實行的是靜態(tài)投標(biāo)，動態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標(biāo)是按照標(biāo)書規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進(jìn)行招標(biāo)，在同一起跑線上進(jìn)行競爭。評標(biāo)后，承包商如遇變化，合同中規(guī)定了對各種變化的處理方式和原則，這就是調(diào)價、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價、變更和索賠來實現(xiàn)投標(biāo)條件變化帶來的費(fèi)用及工期補(bǔ)償。而我國現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報價加政策調(diào)價。這種方式存在滯后效應(yīng)，不利于承包商索賠。因此，我國建筑企業(yè)應(yīng) 該多學(xué)習(xí)、研究 16 國際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)經(jīng)驗，進(jìn)而與本企業(yè)項目有機(jī)地聯(lián)系，從而為積極參與國際競爭做好準(zhǔn)備。 ——— 證據(jù)。 證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。要特別、及時地保全證據(jù)，才可以在索賠時出示真實、全面的的證據(jù)。索賠的具體依據(jù)如下： （ 1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認(rèn)可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。 （ 2）雙方的往來信件及各種會談紀(jì)要。在合同 履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定，是合同的補(bǔ)充，應(yīng)作為合同的組成部分，但會談紀(jì)要只有經(jīng)過簽署后才有效。 （ 3）進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。 （ 4）氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。 （ 5）國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策文件，官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的憑據(jù)。 （ 二 ） 、索賠原則： 及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目 (分部分項名稱 )、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時建筑業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分 。所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng) 附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。 （ 三 ） 索賠的具體操作步驟： 當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi) (一般規(guī)定的時限為 28 天 )向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。 索賠項目種類及起止日期計算方法： （ 1） 延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后 28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免 17 費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。如果在 28 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企 業(yè)進(jìn)行技術(shù)交底。如果在 28 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第 29 天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi) [機(jī)械臺班停滯費(fèi) =(機(jī)械折舊費(fèi) +經(jīng)常維修費(fèi) )50%] 用索賠。 （ 2） 惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠 。業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失 費(fèi)用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠 。該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。 （ 3） 工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等 。計算方法：建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。 （ 4） 以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，地基處理等，該類項目一般 索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。 （ 5） 由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響 (如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等 )而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。 （ 6） 監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。 （ 7） 其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。 同期記錄： （ 1） 索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字 。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。 18 （ 2） 同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單 。對工期的延誤 。對工程的損害程度 。導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等 。 詳細(xì)情況報告： 在索賠事件的進(jìn)行過程中 (每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定 )，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。 最終索賠報告： （ 1） 當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。 （ 2） 最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ① 施工單位的正規(guī)性文件。 ② 索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和 日期。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。 索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。 索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重 證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、 交通 部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。 工程索賠是現(xiàn)在采用工程量清單報價方式以后在工程施工過程中施工單位為了維護(hù)其合法的經(jīng)濟(jì)效益，常采用的索賠方式。 總之，施工索賠 是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題 19 【參看文獻(xiàn)】： [1] 李啟明。工程建設(shè)合同與索賠管理 [Ｍ ].北京：科學(xué)出版社， 2021. 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