【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 低的。而政府建設(shè)主管部門(mén)由于受到國(guó)家相關(guān)法規(guī)的限制，必須通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式確定監(jiān)理公司，交易費(fèi)用相對(duì)較高。一次性業(yè)主是指不以工程建設(shè)為主業(yè)，或者不經(jīng)常從事建設(shè)活動(dòng)的業(yè)主。如一些制造業(yè)的投資者，在投資生產(chǎn)設(shè)備時(shí)，往往也需要新建一些廠房、辦公樓、員工宿舍等。這類(lèi)業(yè)主主要的特點(diǎn)是，對(duì)建筑市場(chǎng)不是很熟悉，也沒(méi)有恰當(dāng)?shù)男畔@取渠道，而且因?yàn)槠浣ㄔO(shè)活動(dòng)都是一次性的，不太可能為此去雇傭?qū)ｉT(mén)的項(xiàng)目管理人員。這類(lèi)業(yè)主往往會(huì)選擇委托監(jiān)理公司來(lái)幫助其進(jìn)行工程管理。但是選擇監(jiān)理公司是需要付出成本的，業(yè)主可以通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等途徑獲取相關(guān)監(jiān)理公司的基本信息，費(fèi)用不是很高，但業(yè)主接下來(lái)就要面臨信息過(guò)載的問(wèn)題，因其無(wú)法甄別究竟那個(gè)監(jiān)理公司能夠提供更好的服務(wù)。監(jiān)理公司可能也意識(shí)到了這一點(diǎn)，所以就會(huì)通過(guò)各種各樣的方式來(lái)宣傳自己，比如公司的介紹手冊(cè)、向媒體投放的廣告，所有這些都會(huì)附上公司曾經(jīng)監(jiān)理的典型工程的圖片、資料，工程獲獎(jiǎng)情況、企業(yè)獲得的榮譽(yù)等，以期表現(xiàn)出自己的優(yōu)秀，而所有這些都是企業(yè)為獲得監(jiān)理任務(wù)而發(fā)生的事前交易費(fèi)用。業(yè)主當(dāng)然也不會(huì)輕易地相信這些材料，因?yàn)橛行┍O(jiān)理公司為了獲得更多的監(jiān)理任務(wù)，有可能虛假宣傳。所以業(yè)主就會(huì)通過(guò)其他的方式，比如向知情的員工、朋友等詢(xún)問(wèn)各個(gè)監(jiān)理公司的具體情況，以驗(yàn)證信息的真?zhèn)?。?dāng)監(jiān)理公司意識(shí)到這一點(diǎn)后，又會(huì)努力地尋找各種關(guān)系來(lái)介紹自己。事前交易費(fèi)用將會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理公司將更多的精力放在如何獲取監(jiān)理任務(wù)上，而不是努力提高自己的服務(wù)水平上。②監(jiān)理公司獲得監(jiān)理任務(wù)的交易費(fèi)用經(jīng)常性業(yè)主的交易費(fèi)用相比一次性業(yè)主是比較低的。對(duì)于房地產(chǎn)商，若監(jiān)理公司是其戰(zhàn)略合作伙伴，一般會(huì)以協(xié)商的方式來(lái)簽訂監(jiān)理合同，交易費(fèi)用幾乎可以忽略不計(jì)；對(duì)于政府工程建設(shè)管理部門(mén)，監(jiān)理公司的交易費(fèi)用主要是指制作標(biāo)書(shū)的材料費(fèi)用、人工費(fèi)用以及投標(biāo)費(fèi)用等，相對(duì)而言也比較低。而對(duì)于一次性業(yè)主，監(jiān)理公司獲得監(jiān)理任務(wù)往往是偶然的。因?yàn)楸O(jiān)理公司無(wú)法準(zhǔn)確獲得一次性業(yè)主的投資計(jì)劃和建設(shè)計(jì)劃，這些信息被業(yè)主少數(shù)管理人員壟斷。這些管理人員往往會(huì)根據(jù)自己的利益訴求而選擇少數(shù)幾家監(jiān)理公司參加投標(biāo)或者談判。監(jiān)理公司為獲得參加投標(biāo)或者談判的機(jī)會(huì)，必然會(huì)發(fā)生一些交易費(fèi)用。一些沒(méi)有資質(zhì)的監(jiān)理從業(yè)人員為了獲得某項(xiàng)監(jiān)理任務(wù)，就會(huì)借用其他監(jiān)理公司的名義去參加投標(biāo)，這種行為被稱(chēng)之為掛靠①掛靠是需要花費(fèi)成本的，即向出借資質(zhì)的監(jiān)理公司支付一筆做標(biāo)費(fèi)用，如果中標(biāo)，還要支付相當(dāng)于監(jiān)理酬金10%20%的管理費(fèi)用。有些企業(yè)在投標(biāo)一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，會(huì)同時(shí)以多家公司的名義進(jìn)行，即圍標(biāo)②圍標(biāo)不僅要組織更多的人力物力編制多份標(biāo)書(shū)，還要向參與圍標(biāo)的企業(yè)支付費(fèi)用。圍標(biāo)的交易費(fèi)用是非常高的，而且這兩種行為都是不被法律所允許的。③談判費(fèi)用當(dāng)業(yè)主初步選定監(jiān)理公司后，就會(huì)面臨與監(jiān)理公司談判合同的費(fèi)用。監(jiān)理服務(wù)有兩個(gè)特點(diǎn)：一是先確定監(jiān)理酬金，后提供監(jiān)理服務(wù)；二是監(jiān)理提供服務(wù)的績(jī)效難以衡量。因此談判的重點(diǎn)就是確定酬金和監(jiān)理服務(wù)的績(jī)效考核方法。目前，根據(jù)投資的不同性質(zhì)和投資規(guī)模，政府制定了監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。如果在監(jiān)理招投標(biāo)過(guò)程中，已經(jīng)確定了監(jiān)理酬金的標(biāo)準(zhǔn)，并且政府不允許再采取市場(chǎng)指導(dǎo)價(jià)，則雙方談判的重點(diǎn)就會(huì)是監(jiān)理服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)以及績(jī)效考核的方式。監(jiān)理公司作為監(jiān)理服務(wù)的提供者，會(huì)根據(jù)酬金的多少來(lái)確定自己服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)；業(yè)主也會(huì)意識(shí)到，監(jiān)理企業(yè)經(jīng)過(guò)激烈的競(jìng)爭(zhēng)報(bào)出的酬金一般較低，必然會(huì)導(dǎo)致服務(wù)水平的下降，業(yè)主就會(huì)制定許多績(jī)效考核的條款來(lái)約束監(jiān)理的行為，而監(jiān)理公司則會(huì)對(duì)這些條款進(jìn)行抵制。因?yàn)樵诒O(jiān)理公司看來(lái)，這些條款的存在會(huì)使企業(yè)的成本上升。交易雙方出于各自利益的考慮，使得確定考核方式困難，導(dǎo)致談判的交易費(fèi)用高昂（主要指時(shí)間成本）。在履行合同的過(guò)程中，也會(huì)發(fā)生一些交易費(fèi)用。主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面，一是業(yè)主對(duì)監(jiān)理行為的監(jiān)督費(fèi)用，二是業(yè)主與監(jiān)理企業(yè)溝通的費(fèi)用。對(duì)于經(jīng)常性業(yè)主，往往在聘請(qǐng)監(jiān)理的同時(shí)，還會(huì)指派自己長(zhǎng)期雇傭的工程管理人員常駐現(xiàn)場(chǎng)，被稱(chēng)為甲方代表或者業(yè)主工程師。業(yè)主工程師實(shí)際上有兩重任務(wù)，一是在業(yè)主的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行局部性的、小范圍的工程建設(shè)決策，另一個(gè)就是監(jiān)督監(jiān)理和承包商的行為。業(yè)主與監(jiān)理、業(yè)主與承包商之間的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱(chēng)作委托代理關(guān)系，在委托代理關(guān)系中，若代理人的行動(dòng)不能或者很難被委托人觀測(cè)，那么這種隱藏行動(dòng)就可能會(huì)引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)，比如現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員不努力工作；與承包商相互勾結(jié)，共同欺騙業(yè)主；收受承包商的賄賂，不維護(hù)業(yè)主利益等。當(dāng)監(jiān)理企業(yè)的行為不能被業(yè)主觀測(cè)到時(shí)，二者之間就會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱(chēng)。業(yè)主為了減少由于信息不對(duì)程而引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)，就有可能會(huì)發(fā)生一些成本，即要求業(yè)主工程師監(jiān)督監(jiān)理的行為。在工作過(guò)程中，業(yè)主工程師與監(jiān)理人員的很多職能都是重復(fù)的，業(yè)主會(huì)認(rèn)為自己為同一份工作而支付了兩次費(fèi)用，對(duì)監(jiān)理心存偏見(jiàn)。而監(jiān)理會(huì)認(rèn)為業(yè)主不肯放權(quán)，只讓自己進(jìn)行質(zhì)量控制，把自己當(dāng)作質(zhì)檢員，對(duì)業(yè)主工程師的監(jiān)督和管理帶有抵觸情緒，從而無(wú)形中增加了雙方的溝通成本。在雙方達(dá)成交易階段，面臨的交易費(fèi)用主要包括業(yè)主搜尋和鑒別監(jiān)理信息的費(fèi)用、業(yè)主招標(biāo)和監(jiān)理公司投標(biāo)的費(fèi)用、業(yè)主與監(jiān)理公司談判的費(fèi)用。對(duì)于業(yè)主搜尋和鑒別監(jiān)理信息的費(fèi)用，產(chǎn)生的問(wèn)題主要是業(yè)主信息過(guò)載，鑒別困難，監(jiān)理公司的投機(jī)行為，隱瞞信息等；對(duì)于招投標(biāo)費(fèi)用，產(chǎn)生的問(wèn)題主要是業(yè)主或者監(jiān)理公司發(fā)出的信息得不到有效的反饋或者誤讀信息，導(dǎo)致錯(cuò)誤地選擇了監(jiān)理公司或者業(yè)主；對(duì)于談判費(fèi)用，主要問(wèn)題是業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)遲遲不能就談判的內(nèi)容達(dá)成一致，導(dǎo)致雙方喪失信心而宣告談判失敗。在履行監(jiān)理交易階段，面臨的交易費(fèi)用主要包括監(jiān)督費(fèi)用和溝通費(fèi)用。對(duì)于監(jiān)督費(fèi)用，其大小與業(yè)主對(duì)監(jiān)理公司的信任程度成反比。當(dāng)業(yè)主認(rèn)為自身的監(jiān)督成本過(guò)高，就會(huì)傾向于自己管理工程而不是委托監(jiān)理公司。溝通費(fèi)用也與業(yè)主的信任程度成反比，當(dāng)溝通費(fèi)用過(guò)高，雙方會(huì)相互誤解，無(wú)法有效地開(kāi)展工作，進(jìn)而會(huì)影響監(jiān)理行業(yè)的聲譽(yù)。制度變遷供求理論源于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，該理論認(rèn)為制度作為一種特殊的商品，也存在需求、供給以及均衡問(wèn)題，任何一種制度變遷都是相應(yīng)的制度需求與制度供給相互作用的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)制度變遷背后的制度需求以及制度供給因素。舒爾茨較早運(yùn)用供求關(guān)系來(lái)研究制度變遷，在其1968年發(fā)表的《制度與人經(jīng)濟(jì)價(jià)值的不斷提高》一文中，明確提出了制度需求、供給以及制度的均衡與非均衡等概念，并將它們用于分析制度變遷；1971年，戴維斯和諾斯在《制度變遷和美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)中，再次將供求關(guān)系用于分析制度變遷，并對(duì)影響制度需求和供給的因素進(jìn)行了初步探討；1978年，拉坦在《誘致性制度變遷理論》中指出諾斯、戴維斯等人的分析主要偏重于制度變遷的需求，而缺乏對(duì)制度變遷的供給分析，并明確提出制度變遷的需求以及制度變遷的供給概念，分析了二者在制度變遷過(guò)程中的作用以及對(duì)制度變遷的影響；1988年，戴維菲尼再次指出分析制度變遷過(guò)程中，過(guò)分強(qiáng)調(diào)制度需求而忽視制度供給；1989年，林毅夫總結(jié)性地指出，制度能夠提供有用的服務(wù)，制度變遷可以用需求—供給這一經(jīng)典理論進(jìn)行分析?？扑乖谄?960年發(fā)表的論文《社會(huì)成本問(wèn)題》中，首先運(yùn)用交易費(fèi)用對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的制度問(wèn)題進(jìn)行了深入的研究。在其看來(lái)，任何一項(xiàng)制度的產(chǎn)生，即使在無(wú)摩擦成本的極端情況下，也需要仔細(xì)地對(duì)比其收益與成本，只有當(dāng)新制度帶來(lái)的收益超過(guò)新制度帶來(lái)的成本或者舊制度產(chǎn)生的成本高于新制度產(chǎn)生的成本時(shí)，制度供給才可能發(fā)生；拉坦則形象地把國(guó)家比作官僚企業(yè)家，并進(jìn)一步分析了國(guó)家在制度變遷中的作用，他認(rèn)為政界人士存在利益追求，并將其邊際成本與收益融入到制度供給的分析框架之中，從而得出判斷，當(dāng)預(yù)期收益高于預(yù)期成本時(shí)，政界企業(yè)家將會(huì)有充足的動(dòng)力運(yùn)用各種政治手段來(lái)推動(dòng)新制度供給。建設(shè)監(jiān)理制度的產(chǎn)生有其特定的歷史條件。監(jiān)理制度產(chǎn)生初期，正值我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變時(shí)期，雖然非公有制經(jīng)濟(jì)有了一定的發(fā)展，但是政府投資仍然在固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域占主導(dǎo)地位。政府主導(dǎo)的固定資產(chǎn)投資在監(jiān)理制度產(chǎn)生之前往往采用建設(shè)指揮部的項(xiàng)目管理模式，產(chǎn)生了很多問(wèn)題：第一，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)組建，其管理人員大都是臨時(shí)抽調(diào)的政府行政人員，專(zhuān)業(yè)性不足，而且由于還兼任行政工作，不能保證項(xiàng)目管理的專(zhuān)職性；第二，在項(xiàng)目完工后管理機(jī)構(gòu)即宣告解散，項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)不易積累，還容易導(dǎo)致管理機(jī)構(gòu)人員的短期行為；第三，項(xiàng)目的籌建、建設(shè)、管理三位一體，缺乏有效的制約和監(jiān)督，容易滋生腐敗。在這種項(xiàng)目管理模式下，許多政府投資項(xiàng)目無(wú)法形成生產(chǎn)能力，質(zhì)量水平低下，建設(shè)工期無(wú)法保證、投資費(fèi)用超支，浪費(fèi)了很多國(guó)家資源。為了改變這種現(xiàn)狀，使項(xiàng)目管理向著社會(huì)化和專(zhuān)業(yè)化的方向發(fā)展，我國(guó)引入了建設(shè)監(jiān)理制。由于我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理制是在政府投資占絕對(duì)主導(dǎo)地位的背景下誕生的，注定其與國(guó)外的建設(shè)監(jiān)理制度有很大的不同，更多地是管理政府投資的項(xiàng)目。特別是兩件重大工程事故的發(fā)生，更增強(qiáng)了政府推行監(jiān)理制度的信心，一件是1996年發(fā)生在韓國(guó)的三蒲百貨坍塌事件，事故造成500多人死亡，1000多人受傷，對(duì)我國(guó)建設(shè)主管部門(mén)造成了很大的震動(dòng)，引起了政府部門(mén)對(duì)工程質(zhì)量管理的高度關(guān)注，加快了我國(guó)建設(shè)管理體制改革的步伐，而后在1997年出臺(tái)的《建筑法》中，將建設(shè)監(jiān)理制作為一項(xiàng)強(qiáng)制性制度全面推行；另一件是，1999年發(fā)生的泉州市綦江彩虹橋垮塌事件，事故造成40人死亡，震驚全國(guó)，使得工程質(zhì)量問(wèn)題再次引起我國(guó)政府的高度重視，緊接著，在2000年便頒布了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，明確規(guī)定了工程監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任。監(jiān)理制度作為一項(xiàng)制度供給，正是政界企業(yè)家認(rèn)為其預(yù)期收益很高，可以明顯提升我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目管理水平，從而運(yùn)用各種政治手段，如頒布《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等，為該項(xiàng)制度供給的推動(dòng)保駕護(hù)航。①?gòu)?qiáng)制性監(jiān)理制度的產(chǎn)生背景如前所述，我國(guó)政府推行建設(shè)監(jiān)理制度的一個(gè)重要目的，就是在政府投資占絕對(duì)主導(dǎo)地位的情況下，提高政府投資項(xiàng)目的工程質(zhì)量、管理水平以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的投資效益。在初期確實(shí)發(fā)揮了巨大的作用，比如推動(dòng)了我國(guó)傳統(tǒng)建設(shè)指揮部項(xiàng)目管理方式的變革，加快了我國(guó)的項(xiàng)目管理與國(guó)際慣例的接軌；使得我國(guó)建設(shè)工程的質(zhì)量在短期內(nèi)有了很大的提高，并使工程監(jiān)理作為一個(gè)新興行業(yè)很快得到社會(huì)認(rèn)可；規(guī)范了我國(guó)的建設(shè)市場(chǎng)，在一定程度上抑制了業(yè)主和承包商的不規(guī)范行為。但隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)，固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域已呈百花齊放狀態(tài)，非公有制投資所占比重越來(lái)越大。②強(qiáng)制性監(jiān)理的制度供給過(guò)剩分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究制度供給過(guò)程中，認(rèn)為制度供給存在均衡和非均衡兩種狀態(tài)：在均衡狀態(tài)，制度的供給和需求相匹配，制度能夠滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；在非均衡狀態(tài)，制度供給不足（國(guó)外學(xué)者在對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，一般只涉及到制度供給不足），制度資源不能滿足需求或者新制度的形成晚于新制度需求的產(chǎn)生，影響或者約束了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為，除了制度供給不足外，還存在制度供給過(guò)剩。并將制度供給過(guò)剩定義為：相對(duì)于社會(huì)對(duì)制度的需求，有些制度是多余的，或者一些過(guò)時(shí)的、無(wú)效的制度仍在發(fā)揮著作用，這些過(guò)剩的制度供給在一定程度上制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。還有部分學(xué)者認(rèn)為在政府主導(dǎo)型或者強(qiáng)制性的制度變遷中，制度供給過(guò)剩的問(wèn)題顯得更為突出?？v觀我國(guó)工程監(jiān)理制度的建設(shè)過(guò)程，完全由政府主導(dǎo)，并將其作為一項(xiàng)強(qiáng)制性制度在全國(guó)推行。強(qiáng)制性監(jiān)理制度在政府投資占主導(dǎo)地位的情況下提出，限于當(dāng)時(shí)的歷史條件，制度設(shè)計(jì)時(shí)更多的是根據(jù)政府投資項(xiàng)目的需要為其量身打造，并沒(méi)有考慮不同的投資主體對(duì)工程監(jiān)理服務(wù)的不同要求。對(duì)于個(gè)體、股份制、外商等非公有制經(jīng)濟(jì)投資來(lái)說(shuō)，投資人更多關(guān)注的是項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益；而對(duì)于政府投資的項(xiàng)目，政府更多關(guān)注的是項(xiàng)目的社會(huì)效益、建設(shè)過(guò)程是否公平公正、是否存在腐敗等方面。不同投資主體對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的不同利益要求，決定了建設(shè)項(xiàng)目不同的組織實(shí)施方式，進(jìn)而決定了其對(duì)監(jiān)理服務(wù)在范圍、內(nèi)容等方面的個(gè)性化需求。建設(shè)監(jiān)理制度建立初期的構(gòu)想是，幫助政府對(duì)建筑市場(chǎng)進(jìn)行有效的監(jiān)管、對(duì)政府主導(dǎo)的投資項(xiàng)目進(jìn)行更好的控制。《建筑法》本已對(duì)實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理的范圍規(guī)定的相當(dāng)廣泛，然而各級(jí)政府又在原有規(guī)定的基礎(chǔ)上對(duì)本地實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理的范圍進(jìn)行了擴(kuò)充，使得很多私營(yíng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資的項(xiàng)目也被納入實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理的范圍。這種強(qiáng)制監(jiān)理的實(shí)施，已經(jīng)與目前非公有制經(jīng)濟(jì)投資占主導(dǎo)地位的情形不相適應(yīng)，因其已不能滿足非公有制經(jīng)濟(jì)投資主體對(duì)監(jiān)理服務(wù)的個(gè)性化需求。強(qiáng)制監(jiān)理的范圍規(guī)定已經(jīng)屬于制度供給過(guò)剩，其勢(shì)必會(huì)影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展，使得社會(huì)的交易費(fèi)用不斷上升，如監(jiān)理市場(chǎng)上各種不規(guī)范行為的屢禁不止；業(yè)主對(duì)監(jiān)理的不信任，使得許多監(jiān)理有職無(wú)權(quán)；監(jiān)理從業(yè)人員素質(zhì)的整體下降，使得整個(gè)行業(yè)社會(huì)地位不容樂(lè)觀等。不可否認(rèn)，建設(shè)監(jiān)理制度在提出之初，確實(shí)對(duì)工程監(jiān)理行業(yè)的快速發(fā)展產(chǎn)生了巨大的作用，但時(shí)至今日，由于實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理的范圍過(guò)寬過(guò)廣，強(qiáng)制監(jiān)理已作為一項(xiàng)供給過(guò)剩的制度而存在，對(duì)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響。首先，強(qiáng)制監(jiān)理使得市場(chǎng)