【文章內容簡介】 低的。而政府建設主管部門由于受到國家相關法規(guī)的限制，必須通過公開招標的方式確定監(jiān)理公司，交易費用相對較高。一次性業(yè)主是指不以工程建設為主業(yè)，或者不經(jīng)常從事建設活動的業(yè)主。如一些制造業(yè)的投資者，在投資生產設備時，往往也需要新建一些廠房、辦公樓、員工宿舍等。這類業(yè)主主要的特點是，對建筑市場不是很熟悉，也沒有恰當?shù)男畔@取渠道，而且因為其建設活動都是一次性的，不太可能為此去雇傭專門的項目管理人員。這類業(yè)主往往會選擇委托監(jiān)理公司來幫助其進行工程管理。但是選擇監(jiān)理公司是需要付出成本的，業(yè)主可以通過報紙、網(wǎng)絡等途徑獲取相關監(jiān)理公司的基本信息，費用不是很高，但業(yè)主接下來就要面臨信息過載的問題，因其無法甄別究竟那個監(jiān)理公司能夠提供更好的服務。監(jiān)理公司可能也意識到了這一點，所以就會通過各種各樣的方式來宣傳自己，比如公司的介紹手冊、向媒體投放的廣告，所有這些都會附上公司曾經(jīng)監(jiān)理的典型工程的圖片、資料，工程獲獎情況、企業(yè)獲得的榮譽等，以期表現(xiàn)出自己的優(yōu)秀，而所有這些都是企業(yè)為獲得監(jiān)理任務而發(fā)生的事前交易費用。業(yè)主當然也不會輕易地相信這些材料，因為有些監(jiān)理公司為了獲得更多的監(jiān)理任務，有可能虛假宣傳。所以業(yè)主就會通過其他的方式，比如向知情的員工、朋友等詢問各個監(jiān)理公司的具體情況，以驗證信息的真?zhèn)?。當監(jiān)理公司意識到這一點后，又會努力地尋找各種關系來介紹自己。事前交易費用將會導致監(jiān)理公司將更多的精力放在如何獲取監(jiān)理任務上，而不是努力提高自己的服務水平上。②監(jiān)理公司獲得監(jiān)理任務的交易費用經(jīng)常性業(yè)主的交易費用相比一次性業(yè)主是比較低的。對于房地產商，若監(jiān)理公司是其戰(zhàn)略合作伙伴，一般會以協(xié)商的方式來簽訂監(jiān)理合同，交易費用幾乎可以忽略不計；對于政府工程建設管理部門，監(jiān)理公司的交易費用主要是指制作標書的材料費用、人工費用以及投標費用等，相對而言也比較低。而對于一次性業(yè)主，監(jiān)理公司獲得監(jiān)理任務往往是偶然的。因為監(jiān)理公司無法準確獲得一次性業(yè)主的投資計劃和建設計劃，這些信息被業(yè)主少數(shù)管理人員壟斷。這些管理人員往往會根據(jù)自己的利益訴求而選擇少數(shù)幾家監(jiān)理公司參加投標或者談判。監(jiān)理公司為獲得參加投標或者談判的機會，必然會發(fā)生一些交易費用。一些沒有資質的監(jiān)理從業(yè)人員為了獲得某項監(jiān)理任務，就會借用其他監(jiān)理公司的名義去參加投標，這種行為被稱之為掛靠①掛靠是需要花費成本的，即向出借資質的監(jiān)理公司支付一筆做標費用，如果中標，還要支付相當于監(jiān)理酬金10%20%的管理費用。有些企業(yè)在投標一個項目時，會同時以多家公司的名義進行，即圍標②圍標不僅要組織更多的人力物力編制多份標書，還要向參與圍標的企業(yè)支付費用。圍標的交易費用是非常高的，而且這兩種行為都是不被法律所允許的。③談判費用當業(yè)主初步選定監(jiān)理公司后，就會面臨與監(jiān)理公司談判合同的費用。監(jiān)理服務有兩個特點：一是先確定監(jiān)理酬金，后提供監(jiān)理服務；二是監(jiān)理提供服務的績效難以衡量。因此談判的重點就是確定酬金和監(jiān)理服務的績效考核方法。目前，根據(jù)投資的不同性質和投資規(guī)模，政府制定了監(jiān)理取費標準。如果在監(jiān)理招投標過程中，已經(jīng)確定了監(jiān)理酬金的標準，并且政府不允許再采取市場指導價，則雙方談判的重點就會是監(jiān)理服務的標準以及績效考核的方式。監(jiān)理公司作為監(jiān)理服務的提供者，會根據(jù)酬金的多少來確定自己服務的標準；業(yè)主也會意識到，監(jiān)理企業(yè)經(jīng)過激烈的競爭報出的酬金一般較低，必然會導致服務水平的下降，業(yè)主就會制定許多績效考核的條款來約束監(jiān)理的行為，而監(jiān)理公司則會對這些條款進行抵制。因為在監(jiān)理公司看來，這些條款的存在會使企業(yè)的成本上升。交易雙方出于各自利益的考慮，使得確定考核方式困難，導致談判的交易費用高昂（主要指時間成本）。在履行合同的過程中，也會發(fā)生一些交易費用。主要表現(xiàn)為兩個方面，一是業(yè)主對監(jiān)理行為的監(jiān)督費用，二是業(yè)主與監(jiān)理企業(yè)溝通的費用。對于經(jīng)常性業(yè)主，往往在聘請監(jiān)理的同時，還會指派自己長期雇傭的工程管理人員常駐現(xiàn)場，被稱為甲方代表或者業(yè)主工程師。業(yè)主工程師實際上有兩重任務，一是在業(yè)主的授權范圍內進行局部性的、小范圍的工程建設決策，另一個就是監(jiān)督監(jiān)理和承包商的行為。業(yè)主與監(jiān)理、業(yè)主與承包商之間的關系在經(jīng)濟學中被稱作委托代理關系，在委托代理關系中，若代理人的行動不能或者很難被委托人觀測，那么這種隱藏行動就可能會引發(fā)道德風險，比如現(xiàn)場監(jiān)理人員不努力工作；與承包商相互勾結，共同欺騙業(yè)主；收受承包商的賄賂，不維護業(yè)主利益等。當監(jiān)理企業(yè)的行為不能被業(yè)主觀測到時，二者之間就會出現(xiàn)信息不對稱。業(yè)主為了減少由于信息不對程而引發(fā)的道德風險，就有可能會發(fā)生一些成本，即要求業(yè)主工程師監(jiān)督監(jiān)理的行為。在工作過程中，業(yè)主工程師與監(jiān)理人員的很多職能都是重復的，業(yè)主會認為自己為同一份工作而支付了兩次費用，對監(jiān)理心存偏見。而監(jiān)理會認為業(yè)主不肯放權，只讓自己進行質量控制，把自己當作質檢員，對業(yè)主工程師的監(jiān)督和管理帶有抵觸情緒，從而無形中增加了雙方的溝通成本。在雙方達成交易階段，面臨的交易費用主要包括業(yè)主搜尋和鑒別監(jiān)理信息的費用、業(yè)主招標和監(jiān)理公司投標的費用、業(yè)主與監(jiān)理公司談判的費用。對于業(yè)主搜尋和鑒別監(jiān)理信息的費用，產生的問題主要是業(yè)主信息過載，鑒別困難，監(jiān)理公司的投機行為，隱瞞信息等；對于招投標費用，產生的問題主要是業(yè)主或者監(jiān)理公司發(fā)出的信息得不到有效的反饋或者誤讀信息，導致錯誤地選擇了監(jiān)理公司或者業(yè)主；對于談判費用，主要問題是業(yè)主和監(jiān)理企業(yè)遲遲不能就談判的內容達成一致，導致雙方喪失信心而宣告談判失敗。在履行監(jiān)理交易階段，面臨的交易費用主要包括監(jiān)督費用和溝通費用。對于監(jiān)督費用，其大小與業(yè)主對監(jiān)理公司的信任程度成反比。當業(yè)主認為自身的監(jiān)督成本過高，就會傾向于自己管理工程而不是委托監(jiān)理公司。溝通費用也與業(yè)主的信任程度成反比，當溝通費用過高，雙方會相互誤解，無法有效地開展工作，進而會影響監(jiān)理行業(yè)的聲譽。制度變遷供求理論源于制度經(jīng)濟學，該理論認為制度作為一種特殊的商品，也存在需求、供給以及均衡問題，任何一種制度變遷都是相應的制度需求與制度供給相互作用的結果，強調制度變遷背后的制度需求以及制度供給因素。舒爾茨較早運用供求關系來研究制度變遷，在其1968年發(fā)表的《制度與人經(jīng)濟價值的不斷提高》一文中，明確提出了制度需求、供給以及制度的均衡與非均衡等概念，并將它們用于分析制度變遷；1971年，戴維斯和諾斯在《制度變遷和美國經(jīng)濟增長》一書中，再次將供求關系用于分析制度變遷，并對影響制度需求和供給的因素進行了初步探討；1978年，拉坦在《誘致性制度變遷理論》中指出諾斯、戴維斯等人的分析主要偏重于制度變遷的需求，而缺乏對制度變遷的供給分析，并明確提出制度變遷的需求以及制度變遷的供給概念，分析了二者在制度變遷過程中的作用以及對制度變遷的影響；1988年，戴維菲尼再次指出分析制度變遷過程中，過分強調制度需求而忽視制度供給；1989年，林毅夫總結性地指出，制度能夠提供有用的服務，制度變遷可以用需求—供給這一經(jīng)典理論進行分析?？扑乖谄?960年發(fā)表的論文《社會成本問題》中，首先運用交易費用對社會經(jīng)濟活動中的制度問題進行了深入的研究。在其看來，任何一項制度的產生，即使在無摩擦成本的極端情況下，也需要仔細地對比其收益與成本，只有當新制度帶來的收益超過新制度帶來的成本或者舊制度產生的成本高于新制度產生的成本時，制度供給才可能發(fā)生；拉坦則形象地把國家比作官僚企業(yè)家，并進一步分析了國家在制度變遷中的作用，他認為政界人士存在利益追求，并將其邊際成本與收益融入到制度供給的分析框架之中，從而得出判斷，當預期收益高于預期成本時，政界企業(yè)家將會有充足的動力運用各種政治手段來推動新制度供給。建設監(jiān)理制度的產生有其特定的歷史條件。監(jiān)理制度產生初期，正值我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉變時期，雖然非公有制經(jīng)濟有了一定的發(fā)展，但是政府投資仍然在固定資產投資領域占主導地位。政府主導的固定資產投資在監(jiān)理制度產生之前往往采用建設指揮部的項目管理模式，產生了很多問題：第一，項目管理機構臨時組建，其管理人員大都是臨時抽調的政府行政人員，專業(yè)性不足，而且由于還兼任行政工作，不能保證項目管理的專職性；第二，在項目完工后管理機構即宣告解散，項目管理的經(jīng)驗不易積累，還容易導致管理機構人員的短期行為；第三，項目的籌建、建設、管理三位一體，缺乏有效的制約和監(jiān)督，容易滋生腐敗。在這種項目管理模式下，許多政府投資項目無法形成生產能力，質量水平低下，建設工期無法保證、投資費用超支，浪費了很多國家資源。為了改變這種現(xiàn)狀，使項目管理向著社會化和專業(yè)化的方向發(fā)展，我國引入了建設監(jiān)理制。由于我國的建設監(jiān)理制是在政府投資占絕對主導地位的背景下誕生的，注定其與國外的建設監(jiān)理制度有很大的不同，更多地是管理政府投資的項目。特別是兩件重大工程事故的發(fā)生，更增強了政府推行監(jiān)理制度的信心，一件是1996年發(fā)生在韓國的三蒲百貨坍塌事件，事故造成500多人死亡，1000多人受傷，對我國建設主管部門造成了很大的震動，引起了政府部門對工程質量管理的高度關注，加快了我國建設管理體制改革的步伐，而后在1997年出臺的《建筑法》中，將建設監(jiān)理制作為一項強制性制度全面推行；另一件是，1999年發(fā)生的泉州市綦江彩虹橋垮塌事件，事故造成40人死亡，震驚全國，使得工程質量問題再次引起我國政府的高度重視，緊接著，在2000年便頒布了《建設工程質量管理條例》，明確規(guī)定了工程監(jiān)理的質量責任。監(jiān)理制度作為一項制度供給，正是政界企業(yè)家認為其預期收益很高，可以明顯提升我國建設項目管理水平，從而運用各種政治手段，如頒布《建筑法》、《建設工程質量管理條例》等，為該項制度供給的推動保駕護航。①強制性監(jiān)理制度的產生背景如前所述，我國政府推行建設監(jiān)理制度的一個重要目的，就是在政府投資占絕對主導地位的情況下，提高政府投資項目的工程質量、管理水平以及實現(xiàn)項目的投資效益。在初期確實發(fā)揮了巨大的作用，比如推動了我國傳統(tǒng)建設指揮部項目管理方式的變革，加快了我國的項目管理與國際慣例的接軌；使得我國建設工程的質量在短期內有了很大的提高，并使工程監(jiān)理作為一個新興行業(yè)很快得到社會認可；規(guī)范了我國的建設市場，在一定程度上抑制了業(yè)主和承包商的不規(guī)范行為。但隨著我國的經(jīng)濟體制由計劃經(jīng)濟逐步轉變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟，固定資產投資領域已呈百花齊放狀態(tài)，非公有制投資所占比重越來越大。②強制性監(jiān)理的制度供給過剩分析新制度經(jīng)濟學研究制度供給過程中，認為制度供給存在均衡和非均衡兩種狀態(tài)：在均衡狀態(tài)，制度的供給和需求相匹配，制度能夠滿足經(jīng)濟發(fā)展的需要；在非均衡狀態(tài)，制度供給不足（國外學者在對新制度經(jīng)濟學的研究中，一般只涉及到制度供給不足），制度資源不能滿足需求或者新制度的形成晚于新制度需求的產生，影響或者約束了社會經(jīng)濟的正常發(fā)展。我國有學者認為，除了制度供給不足外，還存在制度供給過剩。并將制度供給過剩定義為：相對于社會對制度的需求，有些制度是多余的，或者一些過時的、無效的制度仍在發(fā)揮著作用，這些過剩的制度供給在一定程度上制約了經(jīng)濟的發(fā)展。還有部分學者認為在政府主導型或者強制性的制度變遷中，制度供給過剩的問題顯得更為突出。縱觀我國工程監(jiān)理制度的建設過程，完全由政府主導，并將其作為一項強制性制度在全國推行。強制性監(jiān)理制度在政府投資占主導地位的情況下提出，限于當時的歷史條件，制度設計時更多的是根據(jù)政府投資項目的需要為其量身打造，并沒有考慮不同的投資主體對工程監(jiān)理服務的不同要求。對于個體、股份制、外商等非公有制經(jīng)濟投資來說，投資人更多關注的是項目的經(jīng)濟效益；而對于政府投資的項目，政府更多關注的是項目的社會效益、建設過程是否公平公正、是否存在腐敗等方面。不同投資主體對建設項目的不同利益要求，決定了建設項目不同的組織實施方式，進而決定了其對監(jiān)理服務在范圍、內容等方面的個性化需求。建設監(jiān)理制度建立初期的構想是，幫助政府對建筑市場進行有效的監(jiān)管、對政府主導的投資項目進行更好的控制?！督ㄖā繁疽褜嵤娭票O(jiān)理的范圍規(guī)定的相當廣泛，然而各級政府又在原有規(guī)定的基礎上對本地實施強制監(jiān)理的范圍進行了擴充，使得很多私營個體經(jīng)濟投資的項目也被納入實施強制監(jiān)理的范圍。這種強制監(jiān)理的實施，已經(jīng)與目前非公有制經(jīng)濟投資占主導地位的情形不相適應，因其已不能滿足非公有制經(jīng)濟投資主體對監(jiān)理服務的個性化需求。強制監(jiān)理的范圍規(guī)定已經(jīng)屬于制度供給過剩，其勢必會影響社會經(jīng)濟的正常發(fā)展，使得社會的交易費用不斷上升，如監(jiān)理市場上各種不規(guī)范行為的屢禁不止；業(yè)主對監(jiān)理的不信任，使得許多監(jiān)理有職無權；監(jiān)理從業(yè)人員素質的整體下降，使得整個行業(yè)社會地位不容樂觀等。不可否認，建設監(jiān)理制度在提出之初，確實對工程監(jiān)理行業(yè)的快速發(fā)展產生了巨大的作用，但時至今日，由于實施強制監(jiān)理的范圍過寬過廣，強制監(jiān)理已作為一項供給過剩的制度而存在，對監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展產生了很大的負面影響。首先，強制監(jiān)理使得市場