【正文】 是無論設(shè)立的認證機構(gòu)屬于何種投資性質(zhì)和經(jīng)濟屬性，必須經(jīng)過國家認監(jiān)委的批準。如屬于商業(yè)或者技術(shù)秘密的信息，認證機構(gòu)應(yīng)事先與被認證方有所約定對這類信息所采取的保護措施。6認證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。信用即相信采用，是指認證機構(gòu)通過科學(xué)的手段、嚴謹?shù)淖黠L、規(guī)范的程序、專業(yè)的人員、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和可靠的結(jié)果證明機構(gòu)實施認證活動的能力，提高公信力，以取得社會信任和對認證結(jié)果的接受與采信。獨立即依靠自己的力量做事，是指認證機構(gòu)開展認證活動首先應(yīng)該對機構(gòu)自身的能力做出評價，其次對于認證實施依據(jù)自身能力予以保證，第三對于認證結(jié)果應(yīng)自己作出判斷，不受任何壓力和干擾。一是認證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、管理要求、業(yè)務(wù)范圍等信息應(yīng)該公開；二是實施認證的依據(jù)、規(guī)范、規(guī)則和相關(guān)要求應(yīng)該公開；三是認證實施過程和結(jié)果應(yīng)該公開。對認證從業(yè)活動監(jiān)督管理的目標，一是根據(jù)《認證認可條列》和國家認證認可的方針、政策促進認證機構(gòu)合法經(jīng)營、規(guī)范運作和健康發(fā)展，維護公眾和市場對認證的公信力和信心；二是保證公平、公正和良好的市場環(huán)境，保證認證機構(gòu)工作質(zhì)量，提高認證有效性和認證行業(yè)競爭能力。省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu)）依照本辦法的規(guī)定，按照職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證活動的監(jiān)督管理工作。4國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負責認證機構(gòu)的監(jiān)督管理工作。因此，認證機構(gòu)必須獨立開展認證活動 ，在整個認證活動過程中避免受到來自各方面，包括商業(yè)、財政或是其他利益方的干擾。認證機構(gòu)的性質(zhì)是既獨立于產(chǎn)品生產(chǎn)方或提供方（第一方），又獨立于產(chǎn)品的采購方或使用方（第二方）之外的第三方，不得與上述兩方存在利益關(guān)系。2本辦法所稱認證機構(gòu)是指依法經(jīng)批準設(shè)立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標準、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構(gòu)。本辦法是根據(jù)《認證認可條例》等有關(guān)法律法規(guī)制定，以國家質(zhì)檢總局局長令形式發(fā)布，是《認證認可條例》的配套的方法，是對《認證認可條例》細化和相關(guān)條款的進一步明確，其法律效力屬于部門制定的行政規(guī)章。[釋義]本條是關(guān)于認證機構(gòu)的定義。認證機構(gòu)的動作方式是依據(jù)標準和技術(shù)規(guī)范要求，按照規(guī)定的程序，對產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系進行符合性技術(shù)評定的活動。調(diào)整對象是從事活動以及對認證機構(gòu)的監(jiān)管，地域管轄規(guī)定在中華人民共和國境內(nèi)。對于認證機構(gòu)的行政監(jiān)督管理分為三個層次，即國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門。公正即公平正義，是指認證機構(gòu)的方針和程序應(yīng)是非歧視性的，其所有認證人員和所開展的認證活動應(yīng)該遵守國家法律法規(guī)要求和行業(yè)執(zhí)業(yè)準則，保持正義和中立，不帶有任何偏見，嚴格執(zhí)行標準和相關(guān)技術(shù)規(guī)范。[釋義]本條是保密性條款。認證機構(gòu)應(yīng)對其從事認證活動時獲得或產(chǎn)生的所有信息的管理負責。除客戶自己公開的或機構(gòu)與客戶之間商定（如為應(yīng)對投訴）的信息外，所有其他信息均應(yīng)視為專有信息或保密信息。目前認證的領(lǐng)域在不斷擴大，涉足的范圍越來越廣，保密性要求就越來越高，在開展特定領(lǐng)域認證業(yè)務(wù)時（如：涉及信息及安全的認證業(yè)務(wù)），對認證機構(gòu)及認證人員提出保密性要求；認證機構(gòu)自身為了規(guī)避因保密問題而帶來的風險也要對于機構(gòu)和人員從事相關(guān)認證活動應(yīng)遵守的保密義務(wù)作出規(guī)定。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。（一）具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；（五）認證機構(gòu)董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應(yīng)當符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力；（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。必備設(shè)施是指開展認證活動所必須的工作設(shè)施包括檔案保管設(shè)施、認證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認證人員培訓(xùn)設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施；屬于產(chǎn)品認證機構(gòu)需具備產(chǎn)品儲存室，必要時還需具備檢測產(chǎn)品的實驗室。認證新領(lǐng)域可行性研究報告的基本內(nèi)容應(yīng)該包含認證依據(jù)、認證規(guī)則、國家相關(guān)政策及法律法規(guī)的要求、市場分析、技術(shù)能力分析、人力資源配備、國內(nèi)外認證現(xiàn)狀等。認證機構(gòu)的出資者要提供相關(guān)資信證明，同時應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求。自然人投資者個人資信良好，沒有不良記錄。四、專職認證人員是指以認證活動作為唯一本職工作，與認證機構(gòu)簽訂符合《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《勞動合同法》）規(guī)定的勞動合同，并固定在該機構(gòu)工作的正式人員。領(lǐng)域劃分原則：每個大類管理體系認證各為一個領(lǐng)域，服務(wù)認證和產(chǎn)品認證各為一個領(lǐng)域。高級管理人員履行職務(wù)具備的管理能力包括具備一定的企業(yè)管理知識和工作經(jīng)驗，對認證認可工作熟悉程度和工作經(jīng)歷、對認證認可行業(yè)規(guī)范知曉程度等方面。六、隨著發(fā)展，當其他法律法規(guī)對于認證機構(gòu)或是認證行為有要求時，認證機構(gòu)必須還應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求。（3）包括初始試驗、對供方質(zhì)量管理體系的評審、后續(xù)監(jiān)督以及工廠和市場抽樣檢驗的認證方案。9外方投資者在中國境內(nèi)設(shè)立認證機構(gòu)除應(yīng)當具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合下列要求：（三）設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營認證機構(gòu)的中國合營、合作者應(yīng)當為經(jīng)國家認監(jiān)委批準的具有3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的認證機構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認定的檢查機構(gòu)、實驗室，并無不良從業(yè)記錄；外方投資者應(yīng)當符合本條第一、二項；三、對于中外合資認證機構(gòu)的中方出資者作出了明確規(guī)定，必須是經(jīng)國家認監(jiān)委批準的具有3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的認證機構(gòu)，或者是依法取得資質(zhì)認定的檢查機構(gòu)、實驗室。所有權(quán)屬于境外認證機構(gòu)的即判定其境外認證機構(gòu)在中國設(shè)立機構(gòu)。專家評審的時間為30日，不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限內(nèi)；（五）申請人憑國家認監(jiān)委出具的認證機構(gòu)設(shè)立通知書，依法辦理有關(guān)登記手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領(lǐng)取《認證機構(gòu)批準書》；相關(guān)證明包括：《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》、辦公場所、章程和管理制度（包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等管理制度文件）、可行性報告、驗資證明、出資人資信證明、股權(quán)及出資比例證明、專職人員證明、高級管理人員名單、工作履歷及身份證明、檢測和檢查能力（適用于產(chǎn)品認證機構(gòu)）、境外機構(gòu)從業(yè)登記及相關(guān)證明、境外認可機構(gòu)認可證明、境外有關(guān)當局承認的證明、中方投資者取得資質(zhì)認定的證明等。對于受理的發(fā)給受通知書，依次日起作為受理的起始日期。補正告知的方式為向申請人發(fā)出申請材料補正通知書。三、國家認監(jiān)委自受理申請之日起90日（工作日）內(nèi)作出是否批準的決定。四、國家認監(jiān)委對于認證機構(gòu)審查采用專家對能力進行評審和社會公示社會監(jiān)督的方式。國家認監(jiān)委根據(jù)國家區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略相關(guān)要求，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，對認證機構(gòu)審批適當采取調(diào)控措施。認證機構(gòu)需要延續(xù)《認證機構(gòu)批準書》有效期的，應(yīng)當在《認證機構(gòu)批準書》有效期屆滿前90日向國家認監(jiān)委提出申請。[釋義]此條是對認證機構(gòu)批準書有效期及延續(xù)有效期的申請及審批的規(guī)定。如果認證機構(gòu)未能保持任何一個認證領(lǐng)域從業(yè)資質(zhì)，即使批準書在有效期內(nèi)也將自然注銷。國家認監(jiān)委依照認證機構(gòu)審批程序?qū)υO(shè)立申請進行審批。二是法律地位不同。子公司領(lǐng)取的是企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，有法定代表人姓名。13認證機構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當符合下列條件：（一）認證機構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；（二）子公司符合本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件，同時符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；一、認證機構(gòu)從業(yè)滿2年，且無違法違規(guī)行為才可設(shè)立子公司。子公司存在認證違法違規(guī)行為，其行為涉及認證活動和結(jié)果的，由于子公司不獨立簽發(fā)認證證書，因此，認證機構(gòu)要承擔因證書引發(fā)的連帶責任。認證機構(gòu)是依靠技術(shù)、人才和信譽為客戶提供評價服務(wù)的一種特殊性質(zhì)的公司，設(shè)立子公司認證機構(gòu)必須控股或全資才能確保對子公司的實際控制，以保證其運作與認證機構(gòu)相一致。（四）分公司所在地具有獲得本機構(gòu)認證的組織；（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。違規(guī)是指認證機構(gòu)在運作中盡管沒有出現(xiàn)違反法律、法規(guī)的情況，但是存在違反部門規(guī)章或是其他有關(guān)認證認可規(guī)定以及技術(shù)性要求，被行政監(jiān)管部門依據(jù)行政規(guī)章進行過相應(yīng)的處理（如：警告或是罰款）并有記錄記載，屬于違規(guī)行為。五、認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)涵蓋分公司，使用統(tǒng)一的管理體系和程序控制文件，在此基礎(chǔ)上分公司可以根據(jù)自身情況制定相關(guān)管理制度。認證機構(gòu)設(shè)立的分公司、子公司都是以認證機構(gòu)的名義從事認證活動，頒發(fā)統(tǒng)一的認證機構(gòu)證書、使用統(tǒng)一的認證標志和標識。15認證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案；外商投資認證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機構(gòu)備案。16境外認證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案。[處罰依據(jù)：第五十條][釋義]此條是境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)需要備案的規(guī)定。三是國家認監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認證機構(gòu)的代表機構(gòu)名錄。申請從事分包業(yè)務(wù)的認證機構(gòu)應(yīng)當首先取得相應(yīng)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準。分包合約應(yīng)明確分包的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、利益沖突和保密等內(nèi)容。需要注意的問題：（1）境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)屬于相關(guān)國際組織、行業(yè)協(xié)會或是政府部門授權(quán)的業(yè)務(wù)，應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)機構(gòu)的許可或是同意，才可分包相應(yīng)的認證業(yè)務(wù)。18有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：（一）認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍的；二、認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，在向工商管理機關(guān)申請變更登記前，應(yīng)先向國家認監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。認證機構(gòu)合并采取新設(shè)合并方式的，由參與合并的認證機構(gòu)共同向國家認監(jiān)委提交合并報告。新設(shè)立的認證機構(gòu)需要通過運行實踐來增強能力，只有運行一段時間并證明其已經(jīng)具備足夠能力后才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。原則上新設(shè)立認證機構(gòu)只能申請一個領(lǐng)域的認證業(yè)務(wù)。國家認監(jiān)委公布認證機構(gòu)備案信息，便于社會了解和地方認監(jiān)部門的日常行政監(jiān)管，對于未履行相關(guān)手續(xù)或批準，認證機構(gòu)自行開展認證活動，屬于未經(jīng)批準開展認證活動性質(zhì)。 [處罰依據(jù)：第五十四條（四）]對于公正、獨立、客觀，在《辦法》第五條中也有相應(yīng)的原則要求。三是明確了認證機構(gòu)應(yīng)該承擔社會責任的要求，認證機構(gòu)作為獨立法人和社會的一部分，履行社會責任是法人應(yīng)盡的義務(wù)，認證機構(gòu)所頒發(fā)的認證證書作為在社會和市場交易中一種傳遞信任的證明，就要為所發(fā)出的證書承擔相應(yīng)的社會責任。公正性是認證機構(gòu)的首要特性，要保證公正性，認證機構(gòu)（包括子公司、分公司、辦事機構(gòu)）與認證咨詢機構(gòu)或認證委托人不得存在利益關(guān)系是一個重要因素。（2）管理利益關(guān)系：認證機構(gòu)的高級管理人員不能同時在認證咨詢機構(gòu)或認證委托人的單位擔任管理職務(wù)；如果產(chǎn)生沖突要采取措施加以避免。為保證公正性，認證機構(gòu)不得是認證咨詢機構(gòu)投資設(shè)立或是屬于認證咨詢機構(gòu)的一部分。認證基本規(guī)范就是指有關(guān)認證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國家認監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類認證規(guī)范要求和管理辦法，如：強制性產(chǎn)品認證管理辦法、有機產(chǎn)品認證管理辦法等。國家認監(jiān)委未制定發(fā)布的認證規(guī)則主要是針對產(chǎn)品認證的規(guī)則，不適用認證新領(lǐng)域。21認證機構(gòu)應(yīng)當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。[處罰依據(jù)：第五十四條（七）][釋義]本條屬于認證機構(gòu)公開相關(guān)信息的規(guī)定要求。如果所有信息源自不同的渠道，如以書面印刷或電子方式或兩種方式的結(jié)合，對于相同內(nèi)容的信息，應(yīng)該保持信息的一致性和可追溯性，避免出現(xiàn)不同來源信息之間存在矛盾。注冊登記地址要與核心辦公場所的地址相一致。這兩種情況下，實際上在中國的運作形式為同一境外認證機構(gòu)主體，存在2個或以上工商注冊登記地址，為分場所辦公的運作形式。二、認證機構(gòu)隨著發(fā)展其設(shè)立初期的辦公場所存在場地不足的情況，有在其他地點設(shè)立辦公場所的情況。23認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。[處罰依據(jù)：第五十五條（一）]二是認證人員管理制度中要明確對認證人員的能力評價和培訓(xùn)要求以及評價、培訓(xùn)的周期，以確保所有人員具備有足夠的能力來處理不同類型和領(lǐng)域認證審核項目以及勝任認證所具備的知識與要求。認證機構(gòu)受理認證業(yè)務(wù)時，首先應(yīng)對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，具有相應(yīng)法規(guī)要求的資質(zhì)，（如3C、許可證、開工證等）情況進行審查，這是開展認證的前提條件和必要要求。認證機構(gòu)要針對委托人的實際情況進行認證全過程的策劃，并通過制定審核方案加以實施。專業(yè)知識技能為所從事認證領(lǐng)域或?qū)I(yè)所要求的特定知識與技能。認證機構(gòu)應(yīng)當制定相應(yīng)程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。[釋義]本條對認證實施的程序進行了規(guī)定。就產(chǎn)品而言包括原材料和零部件的來源；產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史與過程；產(chǎn)品出廠后的分布及位置。認證機構(gòu)應(yīng)該對于認證實施涉及的相關(guān)活動的可追溯性有所要求，并在認證過程中做好相關(guān)記錄。這種情況也包