【正文】 二是認證機構(gòu)要向國家認監(jiān)委、所在省的地方認證監(jiān)管部門及相關部門報告，如機構(gòu)的主管部門、認可機構(gòu)、認證認可協(xié)會等；[處罰依據(jù)：第五十三條（四）]42對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應當根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。認證機構(gòu)和獲證組織對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門的行政監(jiān)管應配合和協(xié)助，并如實提供相關材料和信息。[釋義]本條屬義務性條款。我國認證行業(yè)的自律組織是認證認可協(xié)會，認證認可協(xié)會應該對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議；對于發(fā)現(xiàn)問題及時向國家認監(jiān)委報告。行業(yè)自律是認證監(jiān)管體系的重要組成部分。[釋義]本條明確了行業(yè)自律的機制。對于發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，依據(jù)認可規(guī)范作出相應處理。認證機構(gòu)獲得認可是自愿行為，國家鼓勵通過獲得認可方式證明認證機構(gòu)的能力符合要求；法律、法規(guī)規(guī)定應當取得認可資質(zhì)時，認證機構(gòu)應當首先符合法律法規(guī)要求。[釋義]本條是認可管理的規(guī)定。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。認可機構(gòu)應當對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。第二款和第三款由國家認監(jiān)委依據(jù)第十六條、第二十條實施告誡。第一款、第四款和第五款可以由國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門依據(jù)第十五條、第二十三條、第二十八條實施告誡。行政告誡不屬于行政處罰，是針對認證機構(gòu)存在的一些問題或是不符合情況，其性質(zhì)構(gòu)不成違法行為，但也是與認證機構(gòu)運作要求不符的問題，國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門所采取的一種行政處理措施。[釋義]本條是行政管理發(fā)現(xiàn)問題采取措施的規(guī)定。38國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應當給予認證機構(gòu)告誡并責令其改正：（一）設立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；（二）境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設立的代表機構(gòu)未向國家認監(jiān)委備案的；（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（四）認證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的；（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。一是國家對省級進行的監(jiān)督和指導；[釋義]本條是行政管理的規(guī)定。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導。37國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應當對省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證機構(gòu)辦事機構(gòu)備案以及認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。首次提交財務會計審計報告時要求提供會計師事務所的資質(zhì)證明，如工商注冊、財政部門的批準文件等。認證機構(gòu)提交財務審計報告是為了掌握行業(yè)總體運行規(guī)模情況，分析收入分配狀況，從而提出行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和認證機構(gòu)運行模式規(guī)劃，以指導認證機構(gòu)規(guī)?；l(fā)展。為了便于審查的一致性，本辦法規(guī)定了認證機構(gòu)年度報告的上報時間和內(nèi)容，重點強調(diào)質(zhì)量分析和財務審計報告。國家認監(jiān)委對于年度審查通過的認證機構(gòu)給與當年審查通過的標注或明示，對于審查未按時提交年度工作報告或年度審查未通過的認證機構(gòu)將自動暫停其認證機構(gòu)資格。認證機構(gòu)年度向國家認監(jiān)委報告一年工作情況是認證機構(gòu)的法定義務，這在《認證認可條例》第五十一條有明確規(guī)定。國家認監(jiān)委根據(jù)認證機構(gòu)上報信息的數(shù)據(jù)及時匯總分析，并公布信息數(shù)據(jù)。已經(jīng)開通的有4個信息系統(tǒng)，包括強制認證信息系統(tǒng)、管理體系和自愿性產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)、食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)、自愿性認證活動執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)；這些系統(tǒng)也是供社會和監(jiān)管查詢的主要方式和途徑。認證機構(gòu)按照要求報送認證業(yè)務信息是認證機構(gòu)的基本義務。國家認監(jiān)委建立制度要求認證機構(gòu)報送認證業(yè)務信息和年度工作報告是對認證機構(gòu)監(jiān)督管理的一種方式。認證機構(gòu)應當于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務所出具的財務會計審計報告等。認證機構(gòu)應當按照相關規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務信息，包括：獲得認證的組織詳細情況、暫?；虺蜂N認證證書情況以及與認證結(jié)果相關的業(yè)務信息情況。公布內(nèi)容包括檢查基本情況、檢查結(jié)果、檢查涉及的認證機構(gòu)和相關獲證組織名單等，既公布好的情況，也公布涉及存在問題的情況。國家認監(jiān)委負責對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關認證機構(gòu)及獲證組織名單。第四章 監(jiān)督檢查34國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。不單是辦事處和代表處不能從事上述活動，其工作人員同樣不能從事相關活動，這是需要特別引起注意的。認證機構(gòu)設立的辦事處、代表處也不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動，如舉辦大型推介會、標準宣貫、業(yè)務咨詢等，這些活動是否有變相培訓和咨詢的嫌疑，也要依據(jù)事實加以判斷。是否從事其他與認證有關的活動，要依據(jù)具體活動的事實予以判斷。認證機構(gòu)根據(jù)業(yè)務需要設立的辦事處、代表處只能從事一般的宣傳、推廣工作，不得從事相關認證活動。[釋義]本條規(guī)定了辦事機構(gòu)和代表機構(gòu)的行為規(guī)范。[對辦事機構(gòu)處罰依據(jù)：第四十九條]認證機構(gòu)的子公司、分公司要根據(jù)獲得批準的范圍開展認證活動，并不是認證機構(gòu)所擁有的業(yè)務范圍子公司、分公司都可以開展。分公司、子公司通常是以認證機構(gòu)加所轄地區(qū)加分/子公司的冠名方式，也可有其他方式，不管采取什么方式冠名，都應該明確認證機構(gòu)與分/子公司的連帶關系；認證機構(gòu)具有相同性質(zhì)的分/子公司名稱及管理方式和要求應保持一致；認證機構(gòu)的分/子公司不能以獨立名義開展認證活動。32認證機構(gòu)設立的子公司、分公司應當以認證機構(gòu)的名義從事其批準范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。認證機構(gòu)經(jīng)過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認證要求的，應依照第二十七條規(guī)定作出認證決定，依照第三十條規(guī)定對認證證書作出處理；依照第二十八條和本條規(guī)定及時公布證書信息，并有程序規(guī)定以采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。認證機構(gòu)應將其所有監(jiān)督活動形成文件。認證機構(gòu)應該制定監(jiān)督檢查及再認證的管理程序，監(jiān)督檢查的頻次雖然相關標準有原則的規(guī)定，但是為了確保認證的有效性落到實處，認證機構(gòu)應該依據(jù)認證委托人的特性而確定監(jiān)督檢查的頻次，對高危行業(yè)或特殊行業(yè)監(jiān)督頻次要與普通行業(yè)應該有所不同；如能源管理體系規(guī)定的每季度進行一次監(jiān)督等。[處罰依據(jù)：第五十五條（三）（四）][釋義]本條規(guī)定了認證機構(gòu)對獲證組織跟蹤監(jiān)督的要求。31認證機構(gòu)應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應當暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。對在獲得認證的組織廣告和有關宣傳材料中發(fā)現(xiàn)對認證制度的不正確的宣傳或證書與標志的誤導使用，認證機構(gòu)應采取適當?shù)拇胧┻M行處理，這些措施可以包括糾正措施、暫?；虺蜂N證書、公布違規(guī)行為以及必要時采取的其他法律措施。認證機構(gòu)對認證證書和認證標志擁有所有權(quán)，認證機構(gòu)應該制定公開性文件明確規(guī)定對于認證證書和標志的保護以及認證證書和認證標志的使用要求，要求獲得認證的組織按照要求使用認證證書和標志，包括管理體系/產(chǎn)品獲得認證，獲得認證的組織只能按認證機構(gòu)的書面授權(quán)使用證書或指定的符號或標志，該符號或標志不可以用在產(chǎn)品/企業(yè)管理體系上，或用于其它會被理解為表示產(chǎn)品/企業(yè)管理體系符合的情況。[釋義]本條是對證書和標志的監(jiān)督管理規(guī)定。證書轉(zhuǎn)換完成后，認證機構(gòu)除依照信息月報要求正常報告數(shù)據(jù)外，還要求以文件方式將證書轉(zhuǎn)換情況報告國家認監(jiān)委。國家認監(jiān)委將以適當方式對轉(zhuǎn)換證書的機構(gòu)或企業(yè)進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題時由受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)承擔全部責任和后果。認證機構(gòu)被注銷或撤銷批準資格后，獲證組織可以根據(jù)自愿原則，有權(quán)利選擇相應的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書。同時告知獲得認證證書的組織。[釋義]本條規(guī)定了證書轉(zhuǎn)換的要求29經(jīng)合并或者分立的認證機構(gòu)應當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關認證證書。認證機構(gòu)在發(fā)出認證證書后應當及時向國家認監(jiān)委報送認證相關信息。國家認監(jiān)委對經(jīng)過備案的證書出具備案文件。認證證書應該明確實施認證的基本內(nèi)容，同時認證證書內(nèi)容要與認證審核實施的實際情況相符合，不能隨意擴大和縮小范圍。同時，認證機構(gòu)應該向認證委托人提供公開文件，規(guī)定證書和標志的使用要求。[處罰依據(jù)：第五十四條（一）]認證機構(gòu)的認證證書式樣應當在確定后30日內(nèi)報國家認監(jiān)委備案。28認證機構(gòu)對認證結(jié)論符合要求的，應當及時向認證委托人出具認證證書、準許使用認證標志，認證證書應當經(jīng)認證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。同時，認證機構(gòu)和認證人員對認證結(jié)果承擔相應法律責任。審核/評審報告是對審核委托方組織或產(chǎn)品符合標準或技術規(guī)范要求的全面評價，不僅提供了用于判定符合性的信息，而且提供了有助于組織改進工作的信息。審核/評審發(fā)現(xiàn)應當形成文件；結(jié)論要用書面報告的形式給出，報告中應當描述審核/評審如何實施的過程和結(jié)論所依據(jù)的證據(jù)，這可以使審核/評審過程透明，具有可追溯性。認證機構(gòu)也應該制定程序要求審核/評審組在規(guī)定的時間期限內(nèi)完成審核/評價報告。認證結(jié)論主要是指認證審核報告或評價報告（產(chǎn)品認證）。[處罰依據(jù)：第五十五條（二）（三）]認證機構(gòu)及其認證人員應當對認證結(jié)果負責并承擔相應法律責任。27認證機構(gòu)及其認證人員應當及時做出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論客觀、真實。記錄應完整并保留一段時間，至少在一個完整的認證周期內(nèi)；認證記錄、資料應當使用中文，對于外資認證機構(gòu)應特別注意此條款的要求，至少在批準的辦公場所，應該保留完整、真實的中文認證資料。認證機構(gòu)應該建立并保持記錄制度，從而證明整個認證過程的實際情況和保持可追溯，對認證過程的記錄也是為了證實獲證組織符合相關法規(guī)要求及特定情況的需要。[處罰依據(jù)：第五十三條（四）][處罰依據(jù)：第五十四條（七）][處罰依據(jù)：第五十五條（二）（三）][釋義]本條屬于記錄管理規(guī)定。記錄、資料應當使用中文，歸檔留存時間應當與認證證書有效期一致。26認證機構(gòu)應當對認證全過程做出完整記錄，保留相應認證資料。當被認證方的管理體系、產(chǎn)品不能持續(xù)或嚴重違背認證要求，包括管理體系有效性的要求或產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故時，認證機構(gòu)應當依據(jù)所規(guī)定的程序進行評價，并對認證證書做出相應暫停和/或撤銷處理。認證機構(gòu)不得隨意暫停、撤銷、注銷或恢復認證證書。認證機構(gòu)做出的認證決定應建立在審核、檢查和測試的評價結(jié)果和其他相關信息的基礎上，在做出決定之前應確認有關認證要求、認證范圍和檢查、測試等方面的數(shù)據(jù)、信息是可靠和充分的；所有的不符合項都已得到糾正，并采用現(xiàn)場或其它合適的方式對糾正活動進行驗證。對認證過程進行評價的人員具體指認證決定人員，認證決定人員為一人時應為專職人員，為一組時除專職認證人員外，可以有未參參加該項認證審核的人員，同時還其能力和專業(yè)均應符合要求。這種情況包括有意或者無意，善意或是惡意；現(xiàn)場存在明顯問題，認證審核時未發(fā)現(xiàn)；減少審核人日；認證人員不到現(xiàn)場或是冒名頂替等都屬于認證活動缺失。這種情況也包括增加其它與認證無關的要求。認證機構(gòu)在認證活動中不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動。認證機構(gòu)應該對于認證實施涉及的相關活動的可追溯性有所要求，并在認證過程中做好相關記錄。就信息收集而言就是組織質(zhì)量環(huán)境全過程中產(chǎn)生的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)的來源和真實性，必要時要追溯到對實體的質(zhì)量要求。就產(chǎn)品而言包括原材料和零部件的來源；產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史與過程；產(chǎn)品出廠后的分布及位置。認證機構(gòu)依照第二十條規(guī)定的認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的要求對認證全過程實施有效控制，關鍵是認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，重點是具有可追溯性。[釋義]本條對認證實施的程序進行了規(guī)定。認證機構(gòu)應當制定相應程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。認證機構(gòu)應該從上述三個方面建立對認證人員能力評價制度和要求，以保證認證機構(gòu)具有一支素質(zhì)高、能力強的認證人員隊伍。專業(yè)知識技能為所從事認證領域或?qū)I(yè)所要求的特定知識與技能。認證機構(gòu)要針對委托人的實際情況進行認證全過程的策劃，并通過制定審核方案加以實施。認證機構(gòu)受理認證業(yè)務時，首先應對認證委托人委托認證的領域、產(chǎn)品和內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，具有相應法規(guī)要求的資質(zhì)，（如3C、許可證、開工證等）情況進行審查，這是開展認證的前提條件和必要要求。[處罰依據(jù)：第五十五條（二）（三）][釋義]本條對認證實施進行了規(guī)定。24認證機構(gòu)應當對認證委托人委托認證的領域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應能力的認證人員和技術專家實施認證。也就是說每個認證審核組都應配備合理數(shù)量的專職認證人員（最低要求每個審核組至少有一名專職人員，實習專職人員加上技術專家是不被接受的），這是從保證認證質(zhì)量和認證有效性以及強化認證機構(gòu)責任和風險角度提出的硬性要求。三是認證機構(gòu)要制定制度，規(guī)定每項認證任務實施時，如何合理安排并調(diào)配足夠數(shù)量的認證人員（審核員/檢察員），技術專家去覆蓋所有認證活動；應確保認證人員和技術專家了解認證認可法