【正文】 構(gòu)有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認監(jiān)委。[釋義]本條規(guī)定了證書轉(zhuǎn)換的要求認證機構(gòu)合并或分立涉及其之前所頒發(fā)的認證證書發(fā)生變化或改變時，認證機構(gòu)要制定專門的程序和方案明確轉(zhuǎn)換規(guī)定、轉(zhuǎn)換方式（包括企業(yè)認證情況評價、接受方式，如文件審查、部分現(xiàn)場評審、重新審查等）和轉(zhuǎn)換周期等要求。同時告知獲得認證證書的組織。認證機構(gòu)被注銷或撤銷批準資格后，獲證組織可以根據(jù)自愿原則，有權(quán)利選擇相應(yīng)的認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認證證書。受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，也應(yīng)該按照機構(gòu)制定證書轉(zhuǎn)換程序中所規(guī)定方式和程序進行證書轉(zhuǎn)換。不允許未制定程序或不按程序全面接受轉(zhuǎn)換證書。國家認監(jiān)委將以適當(dāng)方式對轉(zhuǎn)換證書的機構(gòu)或企業(yè)進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題時由受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任和后果。證書轉(zhuǎn)換完成后，認證機構(gòu)除依照信息月報要求正常報告數(shù)據(jù)外，還要求以文件方式將證書轉(zhuǎn)換情況報告國家認監(jiān)委。30認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認證范圍內(nèi)正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標志的，應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。[釋義]本條是對證書和標志的監(jiān)督管理規(guī)定。認證機構(gòu)對認證證書和認證標志擁有所有權(quán)，認證機構(gòu)應(yīng)該制定公開性文件明確規(guī)定對于認證證書和標志的保護以及認證證書和認證標志的使用要求，要求獲得認證的組織按照要求使用認證證書和標志，包括管理體系/產(chǎn)品獲得認證，獲得認證的組織只能按認證機構(gòu)的書面授權(quán)使用證書或指定的符號或標志，該符號或標志不可以用在產(chǎn)品/企業(yè)管理體系上，或用于其它會被理解為表示產(chǎn)品/企業(yè)管理體系符合的情況。對在獲得認證的組織廣告和有關(guān)宣傳材料中發(fā)現(xiàn)對認證制度的不正確的宣傳或證書與標志的誤導(dǎo)使用，認證機構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M行處理，這些措施可以包括糾正措施、暫停或撤銷證書、公布違規(guī)行為以及必要時采取的其他法律措施。31認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫?；蛘叱蜂N其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。[處罰依據(jù)：第五十四條（五）][處罰依據(jù)：第五十五條（三）（四）][釋義]本條規(guī)定了認證機構(gòu)對獲證組織跟蹤監(jiān)督的要求。認證機構(gòu)應(yīng)該制定監(jiān)督檢查及再認證的管理程序，監(jiān)督檢查的頻次雖然相關(guān)標準有原則的規(guī)定，但是為了確保認證的有效性落到實處，認證機構(gòu)應(yīng)該依據(jù)認證委托人的特性而確定監(jiān)督檢查的頻次，對高危行業(yè)或特殊行業(yè)監(jiān)督頻次要與普通行業(yè)應(yīng)該有所不同；如能源管理體系規(guī)定的每季度進行一次監(jiān)督等。對于監(jiān)督的方式除必要的現(xiàn)場監(jiān)督外，還可以采取其他認證機構(gòu)為保持認證一致性所采取的監(jiān)督方式。認證機構(gòu)應(yīng)將其所有監(jiān)督活動形成文件。認證機構(gòu)經(jīng)過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認證要求的，應(yīng)依照第二十七條規(guī)定作出認證決定，依照第三十條規(guī)定對認證證書作出處理；依照第二十八條和本條規(guī)定及時公布證書信息，并有程序規(guī)定以采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。32認證機構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司應(yīng)當(dāng)以認證機構(gòu)的名義從事其批準范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。認證機構(gòu)子公司、分公司不得以其他形式設(shè)立與認證活動有關(guān)的機構(gòu)或者委托他人從事認證活動。[處罰依據(jù)：第五十一條][釋義]本條規(guī)定了子公司、分公司的行為規(guī)范。認證機構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司只能以所屬認證機構(gòu)名義開展與批準范圍相一致的認證活動。分公司、子公司通常是以認證機構(gòu)加所轄地區(qū)加分/子公司的冠名方式，也可有其他方式，不管采取什么方式冠名，都應(yīng)該明確認證機構(gòu)與分/子公司的連帶關(guān)系；認證機構(gòu)具有相同性質(zhì)的分/子公司名稱及管理方式和要求應(yīng)保持一致；認證機構(gòu)的分/子公司不能以獨立名義開展認證活動。認證機構(gòu)的子公司、分公司要根據(jù)獲得批準的范圍開展認證活動，并不是認證機構(gòu)所擁有的業(yè)務(wù)范圍子公司、分公司都可以開展。認證機構(gòu)分公司、子公司開展業(yè)務(wù)活動首先要具體看子公司、分公司相應(yīng)人員所具有專業(yè)能力，依此對分/子公司的業(yè)務(wù)范圍進行批準后開展相應(yīng)認證活動。子公司、分公司不得再設(shè)立或變相設(shè)立下一級與認證有關(guān)的機構(gòu)，也不得與其他單位、個人再簽署協(xié)議委托或聯(lián)合開展認證活動。33認證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓(xùn)和認證咨詢活動。[對辦事機構(gòu)處罰依據(jù)：第四十九條][對代表機構(gòu)處罰依據(jù)：第五十條][釋義]本條規(guī)定了辦事機構(gòu)和代表機構(gòu)的行為規(guī)范。認證機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的辦事處、代表處只能從事一般的宣傳、推廣工作，不得從事相關(guān)認證活動。如何判斷是否從事認證活動，本條列舉了一些活動，但不局限于這些活動。是否從事其他與認證有關(guān)的活動，要依據(jù)具體活動的事實予以判斷。認證機構(gòu)設(shè)立的辦事處、代表處也不得直接或者變相從事認證培訓(xùn)和認證咨詢活動，如舉辦大型推介會、標準宣貫、業(yè)務(wù)咨詢等，這些活動是否有變相培訓(xùn)和咨詢的嫌疑，也要依據(jù)事實加以判斷。不單是辦事處和代表處不能從事上述活動，其工作人員同樣不能從事相關(guān)活動，這是需要特別引起注意的。認證機構(gòu)設(shè)立辦事處、代表處開展活動，認證機構(gòu)自己要判斷其活動的性質(zhì)，同時對于開展的活動承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四章 監(jiān)督檢查34國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。國家認監(jiān)委負責(zé)對認證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織名單。[釋義]本條明確監(jiān)管職責(zé)。國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理是依據(jù)《認證認可條例》和本辦法的規(guī)定進行。對認證機構(gòu)監(jiān)督檢查包括對機構(gòu)運行情況、對認證結(jié)果和對認證活動進行檢查的方式，同時明確了所有檢查的結(jié)果要公布。公布內(nèi)容包括檢查基本情況、檢查結(jié)果、檢查涉及的認證機構(gòu)和相關(guān)獲證組織名單等，既公布好的情況，也公布涉及存在問題的情況。公布方式應(yīng)該是向社會公布，而非僅僅在認證行業(yè)內(nèi)部公布。35國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)實行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告審查制度。認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：獲得認證的組織詳細情況、暫?；虺蜂N認證證書情況以及與認證結(jié)果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)及時匯總認證機構(gòu)報送的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計審計報告等。[處罰依據(jù)：第五十三條（三）][釋義]本條規(guī)定了信息報送和年度工作報告。國家認監(jiān)委建立制度要求認證機構(gòu)報送認證業(yè)務(wù)信息和年度工作報告是對認證機構(gòu)監(jiān)督管理的一種方式。認證機構(gòu)按照要求報送認證業(yè)務(wù)信息是認證機構(gòu)的基本義務(wù)。目前國家認監(jiān)委對于認證機構(gòu)信息采用電子數(shù)據(jù)傳輸、實時報送的方式。已經(jīng)開通的有4個信息系統(tǒng)，包括強制認證信息系統(tǒng)、管理體系和自愿性產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)、食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)、自愿性認證活動執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)；這些系統(tǒng)也是供社會和監(jiān)管查詢的主要方式和途徑。認證機構(gòu)應(yīng)該認真履行義務(wù)，及時、準確上報認證信息，不應(yīng)漏報、錯報、瞞報認證信息。國家認監(jiān)委根據(jù)認證機構(gòu)上報信息的數(shù)據(jù)及時匯總分析，并公布信息數(shù)據(jù)。認證機構(gòu)年度向國家認監(jiān)委報告一年工作情況是認證機構(gòu)的法定義務(wù)，這在《認證認可條例》第五十一條有明確規(guī)定。國家認監(jiān)委建立年度報告審查制度，對認證機構(gòu)提交的年度報告采用年度審查的方式，是對認證機構(gòu)獲得批準后實施的一項行政管理措施。國家認監(jiān)委對于年度審查通過的認證機構(gòu)給與當(dāng)年審查通過的標注或明示，對于審查未按時提交年度工作報告或年度審查未通過的認證機構(gòu)將自動暫停其認證機構(gòu)資格。為了便于審查的一致性，本辦法規(guī)定了認證機構(gòu)年度報告的上報時間和內(nèi)容，重點強調(diào)質(zhì)量分析和財務(wù)審計報告。認證機構(gòu)對認證工作進行質(zhì)量分析，是認證機構(gòu)總結(jié)認證工作質(zhì)量、了解認證有效性的情況、分析行業(yè)發(fā)展狀況、評估認證過程風(fēng)險，從而加強機構(gòu)能力建設(shè)，建立預(yù)防和防控機制的方法。認證機構(gòu)提交財務(wù)審計報告是為了掌握行業(yè)總體運行規(guī)模情況，分析收入分配狀況，從而提出行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和認證機構(gòu)運行模式規(guī)劃，以指導(dǎo)認證機構(gòu)規(guī)模化發(fā)展。首次提交財務(wù)會計審計報告時要求提供會計師事務(wù)所的資質(zhì)證明，如工商注冊、財政部門的批準文件等。如變更會計師事務(wù)所后要求再次提供資質(zhì)證明。36各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。[釋義]本條規(guī)定了地方認監(jiān)部門的監(jiān)督職責(zé)要求。地方認監(jiān)部門依據(jù)職責(zé)分工負責(zé)對于所轄區(qū)域認證活動的日常監(jiān)管工作的實施和違法違規(guī)行為的查處。37國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證機構(gòu)辦事機構(gòu)備案以及認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導(dǎo)。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。[釋義]本條是行政管理的規(guī)定。一是國家對省級進行的監(jiān)督和指導(dǎo)；二是省級對市、縣的監(jiān)督和指導(dǎo)；三是省級認監(jiān)部門每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。38國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)當(dāng)給予認證機構(gòu)告誡并責(zé)令其改正：（一）設(shè)立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；（二）境外認證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)未向國家認監(jiān)委備案的；（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；（四）認證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的；（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。[釋義]本條是行政管理發(fā)現(xiàn)問題采取措施的規(guī)定。行政告誡不屬于行政處罰，是針對認證機構(gòu)存在的一些問題或是不符合情況，其性質(zhì)構(gòu)不成違法行為，但也是與認證機構(gòu)運作要求不符的問題，國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門所采取的一種行政處理措施。第一款、第四款和第五款可以由國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門依據(jù)第十五條、第二十三條、第二十八條實施告誡。第二款和第三款由國家認監(jiān)委依據(jù)第十六條、第二十條實施告誡。39國家鼓勵認證機構(gòu)通過認可機構(gòu)的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認可的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定要求通過認可。認可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認可的認證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫?；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。[釋義]本條是認可管理的規(guī)定。認證機構(gòu)獲得認可是自愿行為，國家鼓勵通過獲得認可方式證明認證機構(gòu)的能力符合要求；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得認可資質(zhì)時，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先符合法律法規(guī)要求。本條強調(diào)認可約束的作用，同時也要求認可機構(gòu)對于獲得認可的認證機構(gòu)進行有效監(jiān)督和對認證結(jié)果的符合性進行抽查，使得認證機構(gòu)持續(xù)保持認可所需的能力以及認證有效性得到保證。對于發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認可要求的認證機構(gòu)，依據(jù)認可規(guī)范作出相應(yīng)處理。40認證認可協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強認證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向國家認監(jiān)委報告。[釋義]本條明確了行業(yè)自律的機制。行業(yè)自律是認證監(jiān)管體系的重要組成部分。自律管理是指所有認證機構(gòu)按照國家法律法規(guī)要求和認證行業(yè)和認證市場發(fā)展的一致的意愿自行組織起來，通過制定相應(yīng)的規(guī)章制度，自我約束、自我管理，以促進行業(yè)的公平和有序發(fā)展。我國認證行業(yè)的自律組織是認證認可協(xié)會，認證認可協(xié)會應(yīng)該對認證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議；對于發(fā)現(xiàn)問題及時向國家認監(jiān)委報告。41認證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。[處罰依據(jù)：第五十四條（六）][釋義]本條屬義務(wù)性條款。認證機構(gòu)和獲證組織對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門的行政監(jiān)管應(yīng)配合和協(xié)助，并如實提供相關(guān)材料和信息。42對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫?；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。[處罰依據(jù)：第五十三條（四）][處罰依據(jù)：第五十四條（七）][釋義]本條是發(fā)生重大事故的義務(wù)性規(guī)定。一是認證機構(gòu)在獲證組織發(fā)生重大事故時認證機構(gòu)應(yīng)該及時跟蹤、處理并依據(jù)具體情況對于認證證書做出相應(yīng)處理；二是認證機構(gòu)要向國家認監(jiān)委、所在省的地方認證監(jiān)管部門及相關(guān)部門報告，如機構(gòu)的主管部門、認可機構(gòu)、認證認可協(xié)會等；三是要求認證機構(gòu)積極配合對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。43認證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認證機構(gòu)批準書》注銷手續(xù)：