【正文】 法人，在工商管理機關登記注冊，具有《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；事業(yè)單位法人由政府機構編制管理部門批準，具有《事業(yè)單位法人證書》；社團法人，在民政部門登記注冊，具有《社會團體法人登記證書》。三是未經批準不得開展認證活動，無論機構冠以何種名稱，可以從定義、法律地位、機構屬性和運作方式判斷其開展的活動是否屬于認證活動；無論實施主體是否屬于中國公民、法人或其他組織，未經批準都不得從事認證活動；如有開展屬于嚴重違法行為。8設立認證機構，應當具備下列條件：（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；出資人符合國家有關法律法規(guī)以及相關規(guī)定要求，并提供相關資信證明；（四）具有10名以上相應領域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認證人員；[處罰依據：第四十六條][處罰依據：第五十三條（一）][釋義]本條是對認證機構設立條件的規(guī)定。一、具有固定的辦公場所是指必須是符合工商管理部門規(guī)定的商業(yè)辦公場所，不允許以住宅作為認證機構的固定辦公場所；該場所是將要登記在認證機構的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》中的住所，同時該場所能夠集中容納滿足認證業(yè)務范圍和業(yè)務工作量相適應的功能部門和人員。作為擬新設立的認證機構，應該對擬開展認證的領域有完整的了解，具有進入相應領域開展認證的優(yōu)勢，應該具有完整的開展相應領域認證業(yè)務的可行性報告。三、300萬元是認證機構的法定注冊資本最低限額，應為出資者實繳的貨幣資本，申請設立機構和機構到期換證時，應提交法定驗資機構出具的驗資證明。一是由于認證機構公正性的性質，需要出資者不能對認證業(yè)務的公正性、獨立性產生沖突或影響。自然人出資者應具有一定的認證認可工作經歷，原則上不應是上述企業(yè)投資者或擔任高級管理人員，但不能是認證咨詢機構的投資者或擔任高級管理人員。二是出資者的資信證明是指由金融或是公正機構出具的，對出資者資金和信用的評價或評定的證明文件。對于上述人員認證機構還應按照《社會保險法》規(guī)定，為認證人員辦理社會保險手續(xù)。認證人員屬于非中國內地居民的，認證機構還要為其辦理《臺港澳人員就業(yè)證》或《外國人就業(yè)證》作為專職人員的證明。執(zhí)業(yè)資格和能力是指在國家尚未開展認證人員執(zhí)業(yè)資格制度前，證明人員能力的依據是取得中國認證認可協會相應領域的認證人員注冊資格。大類管理體系是按概念劃分的，如質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全、危害分析與關鍵控制點、良好生產規(guī)范、信息安全、供應鏈安全、能源、信息技術服務等等。一名專職認證人員有兩個以上注冊審核員資格時，可以同時擔任相應的兩個以上領域的專職認證人員。五、高級管理人員是指包括認證機構董事長、總經理（主任）和管理者代表在內的機構管理者。在《公司法》中對于高級管理有相應的規(guī)定，而且管轄人員的范圍比本條規(guī)定的寬泛；本條款規(guī)定的認證機構高級管理人員還要遵守國家質檢總局和國家認監(jiān)委的規(guī)定要求。（2）具有與認證的產品范圍及產品標準要求相適應的產品認證實施規(guī)則。（4）具有能夠檢測認證相關產品所需的實驗室；實驗室具有資質認定證書，資質認定證書確定的檢測范圍應該涵蓋認證的產品范圍內相關產品標準的品質或規(guī)格要求。（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業(yè)經歷的機構，具有所在國家或者地區(qū)有關當局的合法登記，無不良記錄；（二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構相應領域的認可或者有關當局的承認；外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關外商投資產業(yè)指導政策等規(guī)定。一、外商投資認證機構（包括中外合資認證機構、外商獨資或外商合資認證機構）的外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業(yè)經歷的機構，因此限定了外方投資者只能是境外認證機構。外商合資認證機構只能使用一個外商投資者的品牌開展認證活動。二、境外認證機構取得了所在國家或地區(qū)認可機構對于相應業(yè)務領域的認可，認可的領域應該涵蓋外資認證機構申請從業(yè)的認證領域。除這三種情形外的其他企事業(yè)單位及自然人都不能成為中外合資認證機構的中方出資者。中方出資者為多家時，都必須是認證機構或是檢查機構或是實驗室。外商投資認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關外商投資產業(yè)指導政策等規(guī)定，包括商務管理和工商管理機關對于外商投資企業(yè)設立批準、登記、投資（股權）和產業(yè)指導的政策規(guī)定要求。其中進出口商品檢驗、鑒定、認證公司屬于限制類，存在數量控制等相關問題。境外認證機構在中國設立的認證機構所使用的名稱需根據有關企業(yè)法人登記注冊的法規(guī)要求，使用中文名稱。中文名稱就是境外認證機構在中國設立機構名稱的具體體現，而不能誤解成為被批準了一個認證機構，承擔境外認證機構的業(yè)務，特別是針對中外合資、合作成立的認證機構，判斷其是否屬于境外認證機構在中國設立的機構，主要的判別依據是關注其認證的最終“產品”即認證證書和認證標志的所有權。當所有權發(fā)生變化或者不存在時，國家認監(jiān)委對其在中國設立的認證機構也將做出變化或者是不存在處理。10設立認證機構的審批程序：?。ㄒ唬┰O立認證機構的申請人（以下簡稱申請人），應當向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；（二）國家認監(jiān)委應當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內容；決定批準的，向申請人出具認證機構設立通知書，決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由；?。ㄋ模﹪艺J監(jiān)委應當根據需要組織有關專家對申請人的認證、檢測等技術能力進行評審，并書面告知申請人。國家認監(jiān)委實施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。一、設立認證機構的申請人向國家認監(jiān)委提出申請，提交規(guī)定的有效證明文件和材料。具體申請要求詳見國家認監(jiān)委網站了解相關申請所提交的文件清單和信息。二、國家認監(jiān)委自收到申請材料之日起5日（工作日）內作出受理或者不予受理申請的書面決定。對于不予受理的申請給出理由，目前有兩種，一是申請事項不需要批準，二是申請事項不由國家認監(jiān)委批準。對申請材料不符合要求的，一次性告知申請人需要補正的全部內容。補正的申請材料符合要求的，在5日（工作日）內發(fā)出受理通知書。決定批準的，向申請人出具認證機構設立通知書，決定不予批準的，向申請人發(fā)出不予許可決定書，并說明不予許可的理由。必要時專家評審組還需進行現場評審。五、經過批準的認證機構，國家認監(jiān)委，向申請人印發(fā)認證機構設立通知書；不予批準的向申請人發(fā)出《不予行政許可決定書》。申請人持認證機構設立通知書到工商管理部門申請公司設立登記，獲得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》30日內，持營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件及當次申請審批所涉及的所有專職審核員的專職證明原件和復印件到國家認監(jiān)委領取《認證機構批準書》。外商投資認證機構的申請人到商務部門申請外商投資公司批準，獲得商務部門批準后持認證機構設立通知書和商務部門批準文件到工商管理部門申請設立登記。六、國家認監(jiān)委在其網站主頁的“機構查詢”欄目中公布依法設立的認證機構名錄。國家認監(jiān)委在認證機構審批工作中遵循便利高效、公開透明的原則，公開所有的審批條件明細信息和工作程序，采取信息化工具方便申請人、提高審批工作效率。批準書至少記載一個認證領域的從業(yè)資質。認證機構需要延續(xù)批準書有效期應當在批準書有效期屆滿前90日向國家認監(jiān)委提出申請。國家認監(jiān)委參照認證機構設立審批的工作程序對延續(xù)《認證機構批準書》有效期的申請進行審查并做出是否批準的決定。12認證機構設立子公司、分公司應當依照認證機構審批程序進行，經國家認監(jiān)委批準，并依法取得公司登記機關登記后，方可從事批準范圍內的認證活動。[處罰依據：第四十八條][釋義]認證機構根據業(yè)務發(fā)展需要可以在總部以外設立子公司或分公司形式機構（簡稱分支機構）。認證機構設立分支機構應當提交相應的設立申請。認證機構持分支機構設立通知書到工商管理部門申請子公司或分公司設立登記，憑子公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或分公司的《營業(yè)執(zhí)照》領取認證機構分支機構批準書。認證機構子公司由認證機構投資、應當符合《公司法》對公司設立條件和投資方式的要求，認證機構分公司由認證機構在其住所地之外向當地工商機關申請設立登記，屬于設立公司分支機構。子公司是獨立的法人，具有法人資格，以子公司的全部財產為限對其債務承擔責任，獨立承擔法律責任。三是領取營業(yè)執(zhí)照不同。分公司領取的是營業(yè)執(zhí)照，有負責人字樣。四是認證機構設立的分公司、子公司都是以認證機構的名義從事認證活動，頒發(fā)統(tǒng)一的認證機構證書，使用統(tǒng)一的認證標志和標識。（三）子公司由認證機構全資或者控股。從工商登記的角度，設立子公司必須嚴格按照設立公司的要求依法取得營業(yè)執(zhí)照、辦理相關手續(xù)后方可營業(yè)。二、由于子公司的法律性質的原因，因此認證機構設立子公司也視同設立認證機構一樣，需要符合本辦法第八條規(guī)定，履行認證機構設立的審批程序。在承擔責任方面，由于子公司是獨立法人，因此子公司獨立承擔行政、民事和賠償責任。因此，一個公司如果擁有了另一個公司50%以上的股份，就能夠對該公司實行實際控制。14認證機構設立分公司應當符合下列條件：（五）分公司具有符合認證認可的相關管理制度；[處罰依據：第四十八條] [釋義]此條規(guī)定了認證機構分公司的設立條件。違法行為是指認證機構發(fā)生涉及行政法律責任或者刑事法律責任的行為，并且受到了相應政府部門或司法機構的處理。應該能夠滿足分公司開展業(yè)務的需要。三、分公司從事認證活動的每個領域有5名以上具有相應執(zhí)業(yè)資格和能力的專職審核員或檢查員。但分公司的專職審核員或檢查員不可同時為認證機構的專職認證人員。四、分公司所在地具有一定數量的由本認證機構認證的獲證組織。認證機構的分公司沒有自己的獨立財產，其實際占有、使用的財產是認證機構總部財產的一部分。備案內容包括：名稱、地址、負責人、業(yè)務范圍、隸屬認證機構等。[處罰依據：第四十九條][釋義]此條規(guī)定認證機構設立辦事機構應該向地方認證認可監(jiān)督管理部門備案。認證機構確實為了業(yè)務宣傳和推廣活動的需要可以設立辦事機構。備案內容包括：名稱、地址、負責人、登記證明文件、國外認可機構證明文件、隸屬認證機構等。二是境外認證機構的代表機構應在取得《外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構登記證》30日后按照規(guī)定的備案內容向國家認監(jiān)委備案。[釋義]此條是認證機構開展分包認證業(yè)務需要取得國家認監(jiān)委批準的規(guī)定。本條明確分包的定義和范圍。認證業(yè)務主要指認證審核業(yè)務，其認證證書批準、保留、擴項、減項、暫?；虺蜂N仍是境外認證機構的職責。認證機構應該向社會明示所分包境外機構的業(yè)務范圍，避免出現社會誤認為該機構承擔了境外認證機構的全部業(yè)務或是境外認證機構的一部分或代理。申請從事分包業(yè)務的認證機構應當具備相應業(yè)務領域和專業(yè)能力，并保證遵循相應的文件要求。（2）境外認證機構不得同時將認證業(yè)務分包給多家認證機構；（3）已經批準將業(yè)務分包給認證機構的境外認證機構申請在華設立認證機構并經過批準后，原分包業(yè)務也將被撤銷；（4）境外認證機構已經批準其在華設立了認證機構，境外認證機構不得再將認證業(yè)務分包給其他認證機構。（三）認證機構合并或者分立的；認證機構申請擴大業(yè)務范圍的，認證機構應當從業(yè)1年以上，并且1年內無違法違規(guī)行為。[處罰依據：第五十三條（二）][處罰依據：第五十六條（二）]（處罰依據：第四十八條）[釋義]此條是認證機構應該申請辦理的變更事項以及擴大業(yè)務范圍的相關規(guī)定。國家認監(jiān)委審查后向申請人發(fā)出是否同意變更的批復。獲得新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或工商管理機關確認變更的憑證后持營業(yè)執(zhí)照副本或相關憑證到國家認監(jiān)委換領變更后的《認證機構批準書》、辦理網上公布的認證機構名錄相關信息的變更。外資認證機構變更股東或股權，在向商務管理機關申請變更批準前，應先向國家認監(jiān)委提交相應的申請書。三、認證機構合并，要區(qū)分吸收合并還是新設合并。認證機構續(xù)存的合并方式只能是吸收合并，即一個認證機構吸收其他認證機構，被吸收的認證機構解散注銷。國家認監(jiān)委審查后注銷相應的認證機構，相關方合并重組后申請設立認證機構，經過批準后以新設立新的認證機構開展認證活動認證機構變更法定代表人或高級管理人員，應在征求國家認監(jiān)委對擬提名人選是否符合相應任職條件的意見后，申請辦理相應的變更手續(xù)。五、認證機構發(fā)生其他重大事項變更，也應事前征求國家認監(jiān)委的意見。認證機構設立一年以后才可申請擴大業(yè)務范圍。在1年運行期間如出現違規(guī)行為，國家認監(jiān)委將不受理其擴大業(yè)務范圍的申請。對認證機構擴大業(yè)務范圍，國家認監(jiān)委按照設立認證機構的相同審批程序進行審批，審查的重點是認證機構是否符合所申請的認證領域或項目的從業(yè)條件。（這類業(yè)務包括ISO16949，FSC森林認證，清潔發(fā)展機制CDM等等）。認證機構及其子公司、分公司、辦事機構不得與認證咨詢機構和認證委托人在資產、管理或者人員上存在利益關系。[釋義]此條是對認證機構開展認證活動公開性的規(guī)定。一是規(guī)定了認證機構開展認證活動的公正、獨立、客觀的原則。在行為規(guī)范中進一步提出就是要求認證機構應該把原則要求，通過建立相應的制度加以落實。二是明確提出了風險防范要求，特別是針對認證活動可能引發(fā)的風險和責任，認證機