【正文】 律法規(guī)要求，熟悉認(rèn)證過程要求、審核方法和其它有關(guān)要求。二是認(rèn)證人員管理制度中要明確對認(rèn)證人員的能力評價和培訓(xùn)要求以及評價、培訓(xùn)的周期，以確保所有人員具備有足夠的能力來處理不同類型和領(lǐng)域認(rèn)證審核項目以及勝任認(rèn)證所具備的知識與要求。[處罰依據(jù)：第五十五條（一）]23認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員管理制度，定期對認(rèn)證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認(rèn)證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。當(dāng)存在多場所辦公時，首先應(yīng)該符合明確核心管理控制場所的要求；其次應(yīng)能夠證明確保所有辦公場所采用相同的管理體系、程序和對所有辦公場所的人員和認(rèn)證過程都得了控制；第三應(yīng)能夠確保在不同辦公場所工作的人員都了解認(rèn)證機構(gòu)的管理體系和程序，同時使用認(rèn)證機構(gòu)發(fā)布的管理體系文件開展工作。二、認(rèn)證機構(gòu)隨著發(fā)展其設(shè)立初期的辦公場所存在場地不足的情況，有在其他地點設(shè)立辦公場所的情況。因此，對于上述2種情況，要明確其中一個為管理控制機關(guān)和核心辦公場所（或中國總部），其他應(yīng)以為子公司或分公司的形式存在。這兩種情況下，實際上在中國的運作形式為同一境外認(rèn)證機構(gòu)主體，存在2個或以上工商注冊登記地址，為分場所辦公的運作形式。對于外資機構(gòu)而言，境外認(rèn)證機構(gòu)合并與重組的情況越來越多。注冊登記地址要與核心辦公場所的地址相一致。[處罰依據(jù)：第五十三條（四）][處罰依據(jù)：第五十四條（七）][處罰依據(jù)：第五十五條（三）][釋義]本條屬于是對機構(gòu)管理唯一性和一致性要求的規(guī)定。（二）認(rèn)證機構(gòu)有多個辦公場所開展認(rèn)證活動時，應(yīng)當(dāng)確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認(rèn)證過程。22認(rèn)證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：如果所有信息源自不同的渠道，如以書面印刷或電子方式或兩種方式的結(jié)合，對于相同內(nèi)容的信息，應(yīng)該保持信息的一致性和可追溯性，避免出現(xiàn)不同來源信息之間存在矛盾。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該通過規(guī)范的形式公開與認(rèn)證有關(guān)的基本信息，并保證信息內(nèi)容真實、有效。[處罰依據(jù)：第五十四條（七）][釋義]本條屬于認(rèn)證機構(gòu)公開相關(guān)信息的規(guī)定要求。21認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十八條規(guī)定辦理。國家認(rèn)監(jiān)委未制定發(fā)布的認(rèn)證規(guī)則主要是針對產(chǎn)品認(rèn)證的規(guī)則，不適用認(rèn)證新領(lǐng)域。認(rèn)證規(guī)則是以國家認(rèn)監(jiān)委名義發(fā)布的各類實施認(rèn)證活動的專項程序規(guī)定和規(guī)則，如：強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則、食品安全管理體系認(rèn)證規(guī)則等。認(rèn)證基本規(guī)范就是指有關(guān)認(rèn)證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國家認(rèn)監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類認(rèn)證規(guī)范要求和管理辦法，如：強制性產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法、有機產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法等。其次，認(rèn)證機構(gòu)必須按照認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并作出結(jié)論。20認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并做出認(rèn)證結(jié)論。為保證公正性，認(rèn)證機構(gòu)不得是認(rèn)證咨詢機構(gòu)投資設(shè)立或是屬于認(rèn)證咨詢機構(gòu)的一部分。另一種情況是認(rèn)證機構(gòu)的投資人或主要股東同時是其他認(rèn)證機構(gòu)主要投資股東，這些認(rèn)證機構(gòu)就構(gòu)成關(guān)聯(lián)機構(gòu)，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的認(rèn)證機構(gòu)，首先自身要作出符合公正性和確保公平競爭公開承諾，同時要向社會披露這些關(guān)聯(lián)關(guān)系；為保證公正性和公平競爭，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該盡量避免或減少認(rèn)證機構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。如果產(chǎn)生沖突要采取措施加以避免。（2）管理利益關(guān)系：認(rèn)證機構(gòu)的高級管理人員不能同時在認(rèn)證咨詢機構(gòu)或認(rèn)證委托人的單位擔(dān)任管理職務(wù)；公正性是認(rèn)證機構(gòu)的首要特性，要保證公正性，認(rèn)證機構(gòu)（包括子公司、分公司、辦事機構(gòu)）與認(rèn)證咨詢機構(gòu)或認(rèn)證委托人不得存在利益關(guān)系是一個重要因素。第二，認(rèn)證機構(gòu)不能單純追求利益的最大化，不能“唯利是圖”，認(rèn)證機構(gòu)要穩(wěn)健發(fā)展，處理好追求短期利益與持續(xù)健康發(fā)展之間的關(guān)系，著眼于打造“百年老店”，第三，認(rèn)證機構(gòu)要處理好機構(gòu)發(fā)展與員工成長的關(guān)系，保證員工權(quán)益，為員工實現(xiàn)自身價創(chuàng)造條件，這也是構(gòu)建和諧社會的重要要素。三是明確了認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)社會責(zé)任的要求，認(rèn)證機構(gòu)作為獨立法人和社會的一部分，履行社會責(zé)任是法人應(yīng)盡的義務(wù)，認(rèn)證機構(gòu)所頒發(fā)的認(rèn)證證書作為在社會和市場交易中一種傳遞信任的證明，就要為所發(fā)出的證書承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。對于公正、獨立、客觀，在《辦法》第五條中也有相應(yīng)的原則要求。 [處罰依據(jù)：第五十四條（四）]第三章 行為規(guī)范19認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨立和客觀開展認(rèn)證活動，建立風(fēng)險防范機制，對其認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。國家認(rèn)監(jiān)委公布認(rèn)證機構(gòu)備案信息，便于社會了解和地方認(rèn)監(jiān)部門的日常行政監(jiān)管，對于未履行相關(guān)手續(xù)或批準(zhǔn)，認(rèn)證機構(gòu)自行開展認(rèn)證活動，屬于未經(jīng)批準(zhǔn)開展認(rèn)證活動性質(zhì)。認(rèn)證機構(gòu)開展暫未列入國家認(rèn)監(jiān)委行政許可管理范圍內(nèi)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)在開展該業(yè)務(wù)前將授權(quán)組織、標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)、業(yè)務(wù)適用范圍、市場需求、人員能力要求等向國家認(rèn)監(jiān)委備案。原則上新設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)只能申請一個領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)。新設(shè)立的認(rèn)證機構(gòu)需要通過運行實踐來增強能力，只有運行一段時間并證明其已經(jīng)具備足夠能力后才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。四、認(rèn)證機構(gòu)變更名稱和住所應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定可先向工商管理機關(guān)申請變更登記，取得工商管理機關(guān)變更后，持新的營業(yè)執(zhí)照向國家認(rèn)監(jiān)委申請辦理相應(yīng)變更手續(xù)。認(rèn)證機構(gòu)合并采取新設(shè)合并方式的，由參與合并的認(rèn)證機構(gòu)共同向國家認(rèn)監(jiān)委提交合并報告。被吸收合并的認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)資質(zhì)、從事認(rèn)證業(yè)務(wù)相應(yīng)的管理制度、注冊資本額及股東、專職認(rèn)證人員等并入吸收合并的認(rèn)證機構(gòu)。國家認(rèn)監(jiān)委審批后向申請人簽發(fā)“外商投資認(rèn)證機構(gòu)變更通知書”，申請人到商務(wù)和工商管理機關(guān)辦理相關(guān)變更登記后，持相關(guān)憑證到國家認(rèn)監(jiān)委辦理網(wǎng)上公布的認(rèn)證機構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。申請人應(yīng)該按照批復(fù)內(nèi)容向工商管理機關(guān)申請變更登記。二、認(rèn)證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，在向工商管理機關(guān)申請變更登記前，應(yīng)先向國家認(rèn)監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。一、認(rèn)證機構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍，需要到國家認(rèn)監(jiān)委申請辦理業(yè)務(wù)范圍變更；國家認(rèn)監(jiān)委辦理變更后向申請人換發(fā)變更后的《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》，同時變更網(wǎng)上公布的認(rèn)證機構(gòu)名錄相關(guān)信息。擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認(rèn)監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。（四）認(rèn)證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；（五）認(rèn)證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。（二）認(rèn)證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；　　18有下列情形之一的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認(rèn)監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：（一）認(rèn)證機構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的；（5）獲批準(zhǔn)開展的分包認(rèn)證業(yè)務(wù)不得向其他認(rèn)證機構(gòu)轉(zhuǎn)包，認(rèn)證機構(gòu)之間不允許相互分包認(rèn)證業(yè)務(wù)；（6）關(guān)于分包業(yè)務(wù)的具體條件、審批和監(jiān)管要求，國家認(rèn)監(jiān)委另行規(guī)定。需要注意的問題：（1）境外認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)屬于相關(guān)國際組織、行業(yè)協(xié)會或是政府部門授權(quán)的業(yè)務(wù)，應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)機構(gòu)的許可或是同意，才可分包相應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)。認(rèn)證機構(gòu)開展分包認(rèn)證業(yè)務(wù)應(yīng)遵守《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》確定的行為規(guī)范，接受地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。認(rèn)證機構(gòu)開展分包認(rèn)證業(yè)務(wù)應(yīng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可開展批準(zhǔn)范圍內(nèi)的分包認(rèn)證活動。分包合約應(yīng)明確分包的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、利益沖突和保密等內(nèi)容。分包是指認(rèn)證機構(gòu)通過合約方式分包境外認(rèn)證機構(gòu)的部分認(rèn)證業(yè)務(wù)，這也是為了滿足出口的需要。申請從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。17認(rèn)證機構(gòu)通過合約方式分包境外認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險和相關(guān)責(zé)任。三是國家認(rèn)監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認(rèn)證機構(gòu)的代表機構(gòu)名錄。一是境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)應(yīng)按照《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》進行登記并遵守此條例的規(guī)定。[處罰依據(jù)：第五十條][釋義]此條是境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)需要備案的規(guī)定。國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機構(gòu)名錄。16境外認(rèn)證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委備案。設(shè)立辦事機構(gòu)一是要向地方認(rèn)監(jiān)部門備案，對于不同性質(zhì)的認(rèn)證機構(gòu)（內(nèi)資、外資）明確了備案的地方行政機關(guān)；二是明確了備案的內(nèi)容；三是地方認(rèn)監(jiān)部門對于經(jīng)過依法備案的辦事機構(gòu)名錄予以公布；四是為了統(tǒng)一掌握全國情況地方認(rèn)監(jiān)部門向國家認(rèn)監(jiān)委傳送對于經(jīng)過備案的辦事機構(gòu)信息。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機構(gòu)名錄，并向國家認(rèn)監(jiān)委報送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認(rèn)證機構(gòu)所屬辦事機構(gòu)的名錄。15認(rèn)證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案；外商投資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機構(gòu)備案。六、認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立分公司、子公司除符合《認(rèn)證認(rèn)可條例》的要求外，還要符合其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，如質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、商務(wù)等。認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的分公司、子公司都是以認(rèn)證機構(gòu)的名義從事認(rèn)證活動，頒發(fā)統(tǒng)一的認(rèn)證機構(gòu)證書、使用統(tǒng)一的認(rèn)證標(biāo)志和標(biāo)識。不具有法人資格，沒有董事會的設(shè)立程序與一般上的公司設(shè)立程序不同，設(shè)立分公司只需辦理登記手續(xù)。五、認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)涵蓋分公司，使用統(tǒng)一的管理體系和程序控制文件，在此基礎(chǔ)上分公司可以根據(jù)自身情況制定相關(guān)管理制度。對于數(shù)量的原則掌握，東部地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有50個以上的獲證組織；中部地區(qū)和東北地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有30個以上獲證組織；西部地區(qū)的分公司所在省內(nèi)有10個以上獲證組織。專職審核員或檢查員可以是分公司的正式職員，也可以是認(rèn)證機構(gòu)的正式職員。二、分公司應(yīng)具有固定的并能夠符合從業(yè)需要的辦公場所和必備設(shè)施，辦公場所和設(shè)施的條件要求與認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立要求的條件相同。違規(guī)是指認(rèn)證機構(gòu)在運作中盡管沒有出現(xiàn)違反法律、法規(guī)的情況，但是存在違反部門規(guī)章或是其他有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可規(guī)定以及技術(shù)性要求，被行政監(jiān)管部門依據(jù)行政規(guī)章進行過相應(yīng)的處理（如：警告或是罰款）并有記錄記載，屬于違規(guī)行為。一、認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)滿2年且無違法違規(guī)行為才可設(shè)立子公司。（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。（四）分公司所在地具有獲得本機構(gòu)認(rèn)證的組織；（一）認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；（二）分公司具有固定的辦公場所和必備設(shè)施；（三）分公司具有5名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員；認(rèn)證機構(gòu)是依靠技術(shù)、人才和信譽為客戶提供評價服務(wù)的一種特殊性質(zhì)的公司，設(shè)立子公司認(rèn)證機構(gòu)必須控股或全資才能確保對子公司的實際控制，以保證其運作與認(rèn)證機構(gòu)相一致。三、從公司運作來講，擁有股份多的股東對公司事務(wù)具有更大的決定權(quán)。子公司存在認(rèn)證違法違規(guī)行為，其行為涉及認(rèn)證活動和結(jié)果的，由于子公司不獨立簽發(fā)認(rèn)證證書，因此，認(rèn)證機構(gòu)要承擔(dān)因證書引發(fā)的連帶責(zé)任。與一般性企業(yè)設(shè)立子公司的不同在于，認(rèn)證機構(gòu)的子公司不獨立簽發(fā)認(rèn)證證書，認(rèn)證業(yè)務(wù)從屬于認(rèn)證機構(gòu)，與認(rèn)證機構(gòu)使用相同的管理控制體系與程序；在此基礎(chǔ)上，子公司可以根據(jù)子公司的實際情況制定相關(guān)管理制度。子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。一、認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)滿2年，且無違法違規(guī)行為才可設(shè)立子公司。[處罰依據(jù)：第四十八條][釋義]此條規(guī)定了認(rèn)證機構(gòu)子公司的設(shè)立條件。（二）子公司符合本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件，同時符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；13認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；因此，作為認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，也從分公司和子公司的角度分別要求。子公司領(lǐng)取的是企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，有法定代表人姓名。分公司不具有法人資格，沒有自己獨立的財產(chǎn)，與總部在財務(wù)上統(tǒng)一核算，總部以其全部財產(chǎn)為限對分公司在經(jīng)營活動中的債務(wù)承擔(dān)義務(wù)和法律責(zé)任。二是法律地位不同。認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司與分公司的區(qū)別在于：一是設(shè)立方式不同。國家認(rèn)監(jiān)委依照認(rèn)證機構(gòu)審批程序?qū)υO(shè)立申請進行審批。在異地開展認(rèn)證活動，設(shè)立分支機構(gòu)也需獲得國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)，并且依法取得工商管理部門分支機構(gòu)的登記后，才可以從事認(rèn)證活動。如果認(rèn)證機構(gòu)未能保持任何一個認(rèn)證領(lǐng)域從業(yè)資質(zhì)，即使批準(zhǔn)書在有效期內(nèi)也將自然注銷?！墩J(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》是認(rèn)證機構(gòu)獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)從業(yè)的法定資質(zhì)的文書，從獲批準(zhǔn)設(shè)立起《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為連續(xù)四年，有效期屆滿時認(rèn)證機構(gòu)可申請延續(xù)批準(zhǔn)書有效期，獲批準(zhǔn)延續(xù)有效期的批準(zhǔn)書繼續(xù)另一個連續(xù)四年的有效期。[釋義]此條是對認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書有效期及延續(xù)有效期的申請及審批的規(guī)定。國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對提出延續(xù)申請的認(rèn)證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行復(fù)查，并在《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。認(rèn)證機構(gòu)需要延續(xù)《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前90日向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請。11《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。國家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)國家區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略相關(guān)要求，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，對認(rèn)證機構(gòu)審批適當(dāng)采取調(diào)控措施。國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)上公示和專家評審的時間為30日（工作日），專家評審和公示的時間不計算在90日（工作日）之內(nèi)