【正文】 W W W . W A T S O N W Y A T T . C O MA基金管理有限公司基金管理有限公司人力資源整合項(xiàng)目人力資源整合項(xiàng)目最終報(bào)告最終報(bào)告惠悅顧問公司北京辦事處2023年 10月 深圳目錄l 前言l 項(xiàng)目?jī)?nèi)容– 組織架構(gòu)診斷– 工作分析– 崗位評(píng)估– 薪資管理– 業(yè)績(jī)管理l 總結(jié)l 附錄357566689158215217前 言2023年 8月，國(guó)際知名的華信惠悅?cè)肆Y源管理咨詢顧問公司與 A基金管理有限公司簽訂了關(guān)于人力資源整合項(xiàng)目的合同，兩家公司開始了人力資源變革方面的合作。A基金管理有限公司是國(guó)內(nèi)基金行業(yè)中的佼佼者。自1998年開展業(yè)務(wù)以來(lái)， A基金經(jīng)歷了快速長(zhǎng)足的發(fā)展。2023年，其業(yè)績(jī)排至同行業(yè)首位。隨著人員的增加和公司規(guī)模的不斷擴(kuò)大， A基金的領(lǐng)導(dǎo)們決定針對(duì)公司的人力資源管理進(jìn)行更新和變革。此次人力資源管理變革包含多方面的內(nèi)容。本報(bào)告是合作雙方多次交流溝通的結(jié)果，其中詳細(xì)介紹了項(xiàng)目工作小組每一階段的工作方法，流程及建議方案，為 A基金此次變革方案的實(shí)施提供參考。項(xiàng) 目 內(nèi) 容目錄第一章、組織架構(gòu)診斷第二章、工作分析第三章、崗位評(píng)估第四章、薪資架構(gòu)第五章、績(jī)效管理第一章、組織架構(gòu)診斷目錄組織診斷的背景組織診斷的方法組織診斷的發(fā)現(xiàn)組織理論與實(shí)踐對(duì) A基金的建議組織診斷的背景 A基金需要有明確的、達(dá)成共識(shí)的遠(yuǎn)景及使命及有效的組織架構(gòu)組織 設(shè)計(jì) 人力資源 體系Shared Value遠(yuǎn)景經(jīng)營(yíng) 戰(zhàn)略遠(yuǎn)景人力 資本體系經(jīng)營(yíng) 戰(zhàn)略組織?目標(biāo)：成為最優(yōu)秀的投資理財(cái)專家?經(jīng)營(yíng)理念：一流人才 一流管理 一流效益?企業(yè)精神：誠(chéng)實(shí)信用、勤免盡職、開拓進(jìn)取?以管理創(chuàng)造業(yè)績(jī)，用業(yè)績(jī)?yōu)槊魈熳C明?業(yè)績(jī)至上是我們的成功之母?業(yè)務(wù)創(chuàng)新作為支撐公司未來(lái)發(fā)展的首要任務(wù)?基金管理公司未來(lái)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng) A基金的遠(yuǎn)景及經(jīng)營(yíng)理念 高承諾的員工產(chǎn)生忠誠(chéng)的顧客，驅(qū)動(dòng)業(yè)績(jī)成長(zhǎng)和利潤(rùn)Source:Adapted from “Putting the ServiceProfit Chain to Work,” – Harvard Business Review, MarchApril, 1994.業(yè)績(jī)成長(zhǎng)利潤(rùn)人才資產(chǎn)制度外部服務(wù)價(jià)值顧客滿意度顧客忠誠(chéng)度員工滿意度留才率員工生產(chǎn)力202。顧客的忠誠(chéng)度每增加 5%，利潤(rùn)會(huì)增加 25%至 85%。203。203。 滿意度極高顧客滿意度極高顧客 再次購(gòu)買的意愿是再次購(gòu)買的意愿是 滿意度普通的顧客滿意度普通的顧客 的的6倍倍組織診斷的方法 組織診斷及設(shè)計(jì)l 文件回顧與分析 現(xiàn)有組織架構(gòu)圖，職位描述，人力資源文件l 面訪 CEO： 明確公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和人力資源戰(zhàn)略 及現(xiàn)有企業(yè)文化 管理者：發(fā)現(xiàn)公司的人力資源問題l 整理面訪結(jié)果l 參考最佳案例l 考慮 A基金的營(yíng)運(yùn)戰(zhàn)略的落實(shí)l 設(shè)計(jì)組織架構(gòu) 面訪： 高效益的人才資產(chǎn)制度連接營(yíng)運(yùn)策略營(yíng)運(yùn)策略營(yíng)運(yùn)策略企業(yè)文化企業(yè)文化組織架構(gòu)組織架構(gòu)人才資產(chǎn)策略人才資產(chǎn)策略獎(jiǎng)酬策略獎(jiǎng)酬策略獎(jiǎng)酬制度獎(jiǎng)酬制度組織診斷的發(fā)現(xiàn) 管理現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)營(yíng)運(yùn)策略營(yíng)運(yùn)策略企業(yè)文化企業(yè)文化組織架構(gòu)組織架構(gòu)人才資產(chǎn)策略人才資產(chǎn)策略獎(jiǎng)酬策略獎(jiǎng)酬策略獎(jiǎng)酬制度獎(jiǎng)酬制度l 企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)公司的使命三至五年后 A基金將成為什么樣的公司 (遠(yuǎn)景 )公司的核心價(jià)值l A基金所具備的特殊的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)l 企業(yè)面臨的最大威脅內(nèi)部外部營(yíng)運(yùn)策略l 公司的使命倡導(dǎo)新的 投資理念向社會(huì)提供一種投資渠道和選擇帶給投資者最大的回報(bào)l 三至五年后 A基金會(huì)成為什么樣的公司 (遠(yuǎn)景 )在國(guó)內(nèi)基金行業(yè)中占有領(lǐng)先地位管理資產(chǎn)達(dá)到 500億人民幣左右l 公司的核心價(jià)值公司倡導(dǎo) “ 穩(wěn)健、自律、創(chuàng)新 ” 的投資理念培養(yǎng)人才與團(tuán)隊(duì)合作營(yíng)運(yùn)策略 企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)l 成立較早 1998年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首家批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司l 從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 公司成立已近三年，資產(chǎn)管理的規(guī)模不斷擴(kuò)大，具有相當(dāng)豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)l 人才優(yōu)勢(shì) 擁有穩(wěn)健創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)班組，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的投資人才l 社會(huì)關(guān)系 擁有廣泛和固定的行業(yè)、社會(huì)關(guān)系群l 獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并不明顯營(yíng)運(yùn)策略 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)l 內(nèi)部威脅內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制的進(jìn)一步完善部門之間的協(xié)作溝通人才的吸引與保留l 外部威脅同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng) (境內(nèi)、外的基金公司、私募基金以及證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的代客理財(cái)部門 )國(guó)家政策環(huán)境營(yíng)運(yùn)策略 威脅l 目前企業(yè)處于成長(zhǎng)和發(fā)展階段，還未形成鮮明的企業(yè)文化l 企業(yè)的整體工作氣氛較為寬松，領(lǐng)導(dǎo)民主平易，公司上下級(jí)關(guān)系融洽l 員工敬業(yè)l 公司部門之間溝通較少，員工內(nèi)部有距離感企業(yè)文化l 企業(yè)的整體組織架構(gòu)適應(yīng)目前的業(yè)務(wù)狀況l 投資部與研究部之間的溝通存在一定問題 (歷史問題 )l 公司的中間層過多，有時(shí)影響了部門的工作效率 (如運(yùn)作保障部的信息部門 建議在公司規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大之后，使之獨(dú)立出來(lái) )l 稽核部的作用發(fā)揮不夠，沒有起到內(nèi)部監(jiān)控的作用 (建議：公司應(yīng)賦予一定的職能和權(quán)利，加強(qiáng)稽核部的參與意識(shí) )l 運(yùn)作保障部的 TA部門獨(dú)立出來(lái)更有益其工作組織架構(gòu)l 目前公司還較具人才優(yōu)勢(shì)，但在同行業(yè)中并不是很突出l 人才的招募應(yīng)從多渠道進(jìn)行 (應(yīng)屆生、從業(yè)人員、海外學(xué)子 )，但就目前來(lái)看在人員的吸納上公司領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)著部分壓力，有待相應(yīng)的機(jī)制進(jìn)行規(guī)范化和制度化管理l 企業(yè)的獎(jiǎng)酬機(jī)制有待完善，目前的獎(jiǎng)酬沒有有效的激勵(lì)員工，公司內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)的層級(jí)化不明顯l 公司對(duì)于員工的培訓(xùn)較為欠缺 (建議：定期培訓(xùn)、內(nèi)部輪崗制等 )人才資產(chǎn)策略l A基金的整體薪資水平在同行業(yè)中處于中層位置，大多數(shù)員工對(duì)于目前的薪資水平較為滿意l 薪酬架構(gòu)較為單一，層級(jí)化不甚分明，在公司內(nèi)部沒有拉開相應(yīng)的檔次l 公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)不明確，薪酬沒有直接體現(xiàn)業(yè)績(jī)l 浮動(dòng)薪資應(yīng)在整體薪資中占更大比例l 獎(jiǎng)金的發(fā)放頻率應(yīng)適當(dāng)增加，以起到更好的激勵(lì)作用獎(jiǎng)酬策略與制度注 ：參加調(diào)查者： 10人 高層領(lǐng)導(dǎo)： 2人 中層 領(lǐng)導(dǎo)： 8人 A基金企業(yè)文化調(diào)查結(jié)果數(shù)據(jù)分析因素及分?jǐn)?shù)信息分享內(nèi)部溝通風(fēng)格決策領(lǐng)導(dǎo)及管理行為政策、規(guī)則及流程掌控時(shí)間以維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)顧客導(dǎo)向高績(jī)效導(dǎo)向員工參與訓(xùn)練與持續(xù)學(xué)習(xí)目前 未來(lái) 差別平均分?jǐn)?shù) 范圍 平均分?jǐn)?shù) 范圍 平均分?jǐn)?shù) 等級(jí)49292918310 610 384937387.9.08102102716710610710610810710321 部門分析發(fā)現(xiàn) 股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理投資決策委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)事會(huì)副總裁 副總裁 副總裁投資部市場(chǎng)拓展部研究部運(yùn)作保障部綜合管理部稽核部基金投資部經(jīng) 理 副 經(jīng) 理 副 經(jīng) 理 開元基金經(jīng)理天元基金經(jīng)理金元隆元基金經(jīng)理開放式基金組中央交易 國(guó)債小組基金經(jīng)理助理基金經(jīng)理助理基金經(jīng)理助理 交易員部門職責(zé)部門職責(zé) 公司投資業(yè)務(wù)的核心部門，負(fù)責(zé)管理基金資產(chǎn)。包括基金經(jīng)理組及交易管理組?；鸾?jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立運(yùn)作，交易采取集中交易制度。部門分析部門分析?屬于公司的核心部門?部門目前的組織架構(gòu)設(shè)置較為適宜目前業(yè)務(wù)的發(fā)展?開放式基金建立后，是否建立綜合協(xié)調(diào)小組協(xié)助經(jīng)理工作，協(xié)調(diào)部門內(nèi)部各基金?應(yīng)加強(qiáng)功能性小組的作用研究部分管副總 研究總監(jiān) 副經(jīng)理 宏觀研究小組數(shù)量與策略組行業(yè)與重點(diǎn)研究組 信 息 組組 長(zhǎng) 組 長(zhǎng) 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組長(zhǎng)ICI組組長(zhǎng)電力材料組長(zhǎng)組 長(zhǎng)分析員輪流承擔(dān)課題組 員組 員 組 員部門職責(zé)部門職責(zé)負(fù)責(zé)完成投資決策委員會(huì)的專題研究，進(jìn)行宏觀研究、市場(chǎng)策略研究、行業(yè)公司研究，以及基金投資部交付的跟蹤研究。部門分析部門分析?屬于公司支持部門?目前部門設(shè)置基本符合公司業(yè)務(wù)要求?研究部與投資部的關(guān)系配合問題仍有待進(jìn)一步改善?開放式基金建立后，研究部的力量有待進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)拓展部經(jīng) 理 市 場(chǎng) 營(yíng) 銷 銷 售 客 戶 服 務(wù) 分銷產(chǎn)品設(shè)計(jì)營(yíng)銷策劃直銷 電話中心客戶服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)分銷機(jī)構(gòu)管理培訓(xùn)檢查驗(yàn)收 網(wǎng)站維護(hù) 市場(chǎng)評(píng)論 資料寄送經(jīng) 理 助 理 部門職責(zé)部門職責(zé) 從事業(yè)務(wù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開發(fā)，以及基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和銷售工作，為客戶提供完整的服務(wù)。部門分析部門分析?屬于公司支持部門?目前部門設(shè)置基本符合公司業(yè)務(wù)要求?研究部與投資部的關(guān)系配合問題仍有待進(jìn)一步改善?開放式基金建立后，研究部的力量有待進(jìn)一步加強(qiáng)運(yùn)作保障部經(jīng) 理 IT主管 高級(jí)系統(tǒng)分析員管理員TA負(fù)責(zé)人 核算負(fù)責(zé)人 清算負(fù)責(zé)人系統(tǒng)管理及維護(hù)系統(tǒng)分析設(shè)計(jì)開發(fā)注冊(cè)登記柜臺(tái)客戶資料憑證存管份額結(jié)算封閉式基金核算組開放式基金核算組TA清算資金清算帳務(wù)處理直銷清算資金清算帳務(wù)處理基金投資清算封閉式開放式部門職責(zé)部門職責(zé) 負(fù)責(zé)基金的交易記錄、清算、基金會(huì)計(jì)事務(wù)、電腦網(wǎng) 絡(luò)的運(yùn)行與維護(hù)并開發(fā)各種分析工具。部門分析部門分析?屬于公司后臺(tái)支持部門?新的業(yè)務(wù)開展之后，本部門的業(yè)務(wù)量將加大，其中市場(chǎng)部和信息部的壓力增加，在人員設(shè)置上應(yīng)有所調(diào)整?本部門中的 TA部門應(yīng)獨(dú)立出來(lái)稽核部經(jīng)理 經(jīng)理助理 法律事務(wù)審計(jì)工作職責(zé)工作職責(zé) 對(duì)公司投資決策、基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進(jìn)行全面的監(jiān)察稽核，向公司管理層和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供獨(dú)立、客觀、公正的意見或建議，確保公司所屬員工及所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)完全符合國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)，符合公司的經(jīng)營(yíng)方針和內(nèi)部管理制度。部門分析部門分析?稽核部屬于公司內(nèi)部審計(jì)部門?公司應(yīng)賦予本部門相應(yīng)的權(quán)限、規(guī)定相應(yīng)的職能，加強(qiáng)其參與意識(shí)，逐步加強(qiáng)內(nèi)審機(jī)制，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控綜合管理部經(jīng) 理 副 經(jīng) 理 人力資源管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理文秘宣傳后勤行政事務(wù)出納 會(huì)計(jì) 前臺(tái)司機(jī)經(jīng) 理 助 理工作職責(zé)工作職責(zé) 負(fù)責(zé)公司文件處理及議定事項(xiàng)的核定和督辦，人事勞資管理，公司技術(shù)設(shè)施及后勤保障，公司資產(chǎn)管理，公司財(cái)務(wù)管理，籌辦公司各種會(huì)議。部門分析部門分析?屬于公司后臺(tái)支持部門?加強(qiáng)各分部門的管理職能，使其更好的輔助其他部門客戶服務(wù)電話中心股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理投資決策委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)事會(huì)副總裁 副總裁 副總裁開元基金天元基金金元隆元基金開放式基金中央交易室國(guó)債小組投資部市場(chǎng)拓展部營(yíng)銷部銷售部客戶服務(wù)直銷分銷營(yíng)銷策劃產(chǎn)品設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)管理培訓(xùn)檢查網(wǎng)站維護(hù)市場(chǎng)評(píng)論資料寄送研究部宏觀研究小組數(shù)量與策略組行業(yè)與重點(diǎn)小組信息組運(yùn)作保障部綜合管理部稽核部人力資源財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)IT部TA部核算部清算部文秘宣傳后勤行政法律事務(wù)審計(jì)A基金組織架構(gòu)基金組織架構(gòu)A基金的風(fēng)險(xiǎn)控制制度基金的風(fēng)險(xiǎn)控制制度投資決策委員會(huì)基金經(jīng)理中央交易室風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)投資組合基金財(cái)務(wù)及清算研究部提供研究支持資產(chǎn)配置比例、重點(diǎn)投資行業(yè)及流動(dòng)性管理要求反饋意見交易結(jié)果反饋投資指令定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究要求重點(diǎn)行業(yè)及公司投資建議風(fēng)險(xiǎn)控制意見組織理論與實(shí)踐 組織結(jié)構(gòu)不是孤立存在的，它是取決于公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)流程，并由信息