【正文】 性。結(jié)合特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性，審查設(shè)計(jì)責(zé)任人員設(shè)計(jì)控制中是否符合以下要求：（1）設(shè)計(jì)輸入、輸出、鑒定評(píng)審、更改、驗(yàn)證是否能夠得到有效控制；（2）使用的設(shè)計(jì)文件的有效性是否能夠滿足相應(yīng)的法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；（3）是否能夠按照質(zhì)量體系文件規(guī)定和法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；（4）設(shè)計(jì)文件的更改在實(shí)施之前是否能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進(jìn)行了鑒定和批準(zhǔn)。審查外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否有效和符合相應(yīng)的規(guī)定。審查是否規(guī)定了與特種設(shè)備許可項(xiàng)目相關(guān)的采購(gòu)程序、控制范圍、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。對(duì)于需要許可的分包方，申請(qǐng)單位是否對(duì)分包方持有的許可項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論是否符合相關(guān)規(guī)定的要求；（3）結(jié)合申請(qǐng)單位的采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同，審查是否按照采購(gòu)控制程序?qū)嵤?，相關(guān)責(zé)任人員是否履行其職責(zé)。審查是否符合以下要求：（1）材料（包括采購(gòu)的成品或半成品）驗(yàn)收檢驗(yàn)（復(fù)驗(yàn)）能夠按照規(guī)定控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員能夠按照規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)材料驗(yàn)收、復(fù)驗(yàn)進(jìn)行了有效的控制；（2）材料（包括采購(gòu)的成品或半成品）能夠分區(qū)存放，材料標(biāo)識(shí)、分類等符合規(guī)定；（3）材料臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、數(shù)量、重量、規(guī)格明確，與實(shí)物一致；（4）按照制造現(xiàn)場(chǎng)巡視情況或抽查的許可項(xiàng)目的質(zhì)量檔案，抽查材料質(zhì)量證明、材料臺(tái)帳、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告和追蹤材料存放現(xiàn)場(chǎng)情況，其材料的領(lǐng)用、材料使用和標(biāo)記移植、材料代用手續(xù)能夠符合規(guī)定，領(lǐng)用規(guī)格、數(shù)量符合設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)計(jì)劃及工藝文件的要求；（5）是否制定了材料代用的相應(yīng)規(guī)定（內(nèi)容包括材料代用的基本要求及代用范圍，材料代用試驗(yàn)和檢驗(yàn)的驗(yàn)證，材料代用的審批等），發(fā)生材料代用時(shí)是否能夠按照規(guī)定要求執(zhí)行。審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)要求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查工裝、模具的管理規(guī)定（包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制造、編號(hào)、保管、定期檢驗(yàn)和維修以及報(bào)廢的要求）。（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查相關(guān)質(zhì)量體系文件的規(guī)定是否完整齊全（焊接人員資格管理、焊接人員標(biāo)識(shí)、焊材保管、發(fā)放與回收、焊接工藝評(píng)定、焊接工藝、施焊記錄、焊縫返修、焊接試板），所規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員技術(shù)檔案并能夠較完整的保存；（2）焊接人員的資格評(píng)定及其記錄符合規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等）與施焊記錄一致；（4）焊接人員是否能夠持證（包括合格施焊項(xiàng)目）操作。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的焊接工藝一覽表，抽查焊接評(píng)定報(bào)告、質(zhì)量記錄、檔案以及焊接工藝評(píng)定用試樣的保存情況、焊接現(xiàn)場(chǎng)使用的焊接工藝文件及其焊接記錄。審查是否符合以下要求：（1）現(xiàn)場(chǎng)施焊是否能夠執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量能否得到有效控制；（2）焊接設(shè)備是否進(jìn)行正常維護(hù)、焊接試板是否滿足相應(yīng)規(guī)定要求；（3）焊接質(zhì)量能夠進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并且能夠?qū)y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；（4）焊接返修按照焊接返修工藝進(jìn)行，焊接返修程序是否能夠按照相關(guān)程序規(guī)定，由相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行審批，返修后是否進(jìn)行了相關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)，并滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。審查相關(guān)質(zhì)量體系文件所規(guī)定的熱處理質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全，內(nèi)容是否符合要求。根據(jù)所抽查產(chǎn)品制造質(zhì)量檔案，審查熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放、記錄、報(bào)告、保存等，是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，審查申請(qǐng)單位提交的熱處理分包合同、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱處理質(zhì)量檔案等資料，審查是否符合以下要求：（1）依據(jù)熱處理控制程序（管理制度）規(guī)定，是否對(duì)熱處理分包方進(jìn)行定期評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；熱處理質(zhì)量是否得到有效控制；（2）分包方熱處理工藝參數(shù)是否符合工藝要求，其所出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告是否符合相關(guān)要求（分包方出具的熱處理報(bào)告和熱處理溫度自動(dòng)記錄上應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)（產(chǎn)品編號(hào)）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等，并且經(jīng)申請(qǐng)單位熱處理責(zé)任人員審核確認(rèn)。審查相關(guān)質(zhì)量體系文件所規(guī)定無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的無(wú)損檢測(cè)人員明細(xì)表、無(wú)損檢測(cè)人員檔案和資格證，追蹤檢查無(wú)損檢測(cè)人員的資格（包括無(wú)損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核記錄、資格證書、持證項(xiàng)目的管理、無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等）是否符合相應(yīng)規(guī)定，無(wú)損檢測(cè)人員是否能夠持證操作。審查無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選用，通用工藝文件、專用工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)，無(wú)損檢測(cè)操作的控制，無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)，PT底片的保存歸檔，UT試塊的管理，無(wú)損檢測(cè)設(shè)備的管理等是否符合規(guī)定。審查是否符合以下要求：（1）無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)選用、工藝編制、操作的控制、報(bào)告的審核簽發(fā)和檔案等符合相應(yīng)規(guī)定；（2）無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例是否符合相應(yīng)規(guī)定（3）不合格部位的檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量符合相應(yīng)規(guī)定。申請(qǐng)單位無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)的，結(jié)合所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目的特性，審查分包的合同及其對(duì)分包方的評(píng)價(jià)文件；審查分包方的無(wú)損檢測(cè)許可資格，無(wú)損檢測(cè)人員資格證明；抽查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告。對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件有關(guān)理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制的規(guī)定是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求。審閱理化檢驗(yàn)的記錄、報(bào)告和抽查生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案，審查是否符合以下要求：（1）理化檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的選用是否正確，理化檢驗(yàn)工藝文件是否符合要求，理化檢驗(yàn)操作是否能夠嚴(yán)格按照工藝文件規(guī)定進(jìn)行，理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的審核簽發(fā)和檔案等管理是否符合相應(yīng)的規(guī)定；（2）理化檢驗(yàn)的試樣數(shù)量、檢驗(yàn)方法以及試樣、試劑、標(biāo)樣的保管是否符合相應(yīng)規(guī)定；（3）理化檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)當(dāng)進(jìn)行正常維護(hù)，理化檢驗(yàn)試樣加工正確，有有效的理化檢驗(yàn)試樣檢測(cè)手段；（4）理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和重復(fù)試驗(yàn)符合相應(yīng)的規(guī)定；（5）理化檢驗(yàn)責(zé)任人員能夠履行職責(zé)和權(quán)限。審查是否符合以下要求：（1）申請(qǐng)單位是否能夠?qū)砘瘷z驗(yàn)分包方進(jìn)行定期評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；（2）分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠駶M足特種設(shè)備許可項(xiàng)目的要求；（3）申請(qǐng)單位對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量是否能夠進(jìn)行有效控制；（4）分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告是否符合相關(guān)規(guī)定；（5）申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)責(zé)任人員是否能夠?qū)砘瘷z驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；質(zhì)量體系文件是否明確規(guī)定了檢驗(yàn)責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限，采購(gòu)檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)（包括調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）的檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)狀態(tài)及其質(zhì)量檔案和質(zhì)量證明文件是否符合要求；質(zhì)量體系文件所規(guī)定的試驗(yàn)控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；質(zhì)量體系文件是否明確規(guī)定了型式試驗(yàn)范圍、試驗(yàn)項(xiàng)目、判定依據(jù)以及型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格等相關(guān)要求。（4）試驗(yàn)場(chǎng)地、試驗(yàn)工裝、試驗(yàn)設(shè)備、計(jì)量器具、試驗(yàn)條件、安全防護(hù)、試驗(yàn)程序、試驗(yàn)操作步驟、試驗(yàn)的監(jiān)督和確認(rèn)等是否符合相應(yīng)的規(guī)定；（5）試驗(yàn)工藝是否齊全、正確；試驗(yàn)工藝編制、審核、批準(zhǔn)是否符合相應(yīng)規(guī)定；（6）所采用的試驗(yàn)方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定通過(guò)試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，檢查試驗(yàn)裝置是否符合許可項(xiàng)目試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的要求（如試驗(yàn)裝置的最高試驗(yàn)壓力，計(jì)量器具的量程、精度等，試驗(yàn)介質(zhì)，試驗(yàn)裝置的可靠性，試驗(yàn)用儀器、儀表的定期檢驗(yàn)，試驗(yàn)裝置的自動(dòng)試驗(yàn)參數(shù)記錄儀，試驗(yàn)參數(shù)顯示儀表等）根據(jù)抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案以及檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，追蹤已經(jīng)完成檢查項(xiàng)目的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，審查檢驗(yàn)的不合格品、待檢產(chǎn)品以及合格品的檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)狀態(tài)是否符合規(guī)定。（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的生產(chǎn)設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件應(yīng)當(dāng)具備的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)儀器，采取現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)實(shí)物和查閱生產(chǎn)設(shè)備與檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案的方式，檢查定期檢驗(yàn)、維修保養(yǎng)見(jiàn)證材料。查閱申請(qǐng)單位提交的生產(chǎn)設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案，采取現(xiàn)場(chǎng)抽查生產(chǎn)設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器的方式，審查生產(chǎn)設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器是否符合以下要求：（1）是否按照規(guī)定進(jìn)行了計(jì)量定期檢驗(yàn)；（2）屬于法定檢驗(yàn)的，是否能夠按照規(guī)定由有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具有效的檢驗(yàn)報(bào)告；（3）是否能夠按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，并記錄；（4）狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否符合相關(guān)規(guī)定，報(bào)廢的生產(chǎn)設(shè)備手續(xù)、標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定；（5）在用的生產(chǎn)設(shè)備是否處于完好狀態(tài)。審查質(zhì)量體系文件是否規(guī)定了對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、存放、隔離、處理、原因分析、糾正與預(yù)防措施等要求，內(nèi)容是否符合要求。根據(jù)所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量檔案或進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的檢查，追蹤不合格品記錄和不合格品處理見(jiàn)證資料，審查其處理后是否采取糾正與預(yù)防措施和實(shí)施情況，糾正與預(yù)防措施是否合理、可行，糾正與預(yù)防措施的效果是否能夠防止再次發(fā)生不合格品。查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部質(zhì)量鑒定評(píng)審記錄等相關(guān)質(zhì)量信息反饋資料，審查其質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施情況是否符合以下要求：（1）是否能夠?qū)|(zhì)量信息進(jìn)行記錄；（2）對(duì)所收集的質(zhì)量信息是否能夠進(jìn)行分項(xiàng)，并反饋到相應(yīng)的責(zé)任人員；（3）對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題是否進(jìn)行了處理、問(wèn)題處理情況是否進(jìn)行了確認(rèn)，是否采取了有效的糾正預(yù)防措施。查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)的見(jiàn)證資料、人員培訓(xùn)檔案，審查是否制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，是否按照培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行了人員培訓(xùn)，持證人員是否建立了培訓(xùn)檔案。（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；審查是否任命責(zé)任人員和規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限。查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），審查質(zhì)量體系文件是否制定了包括特種設(shè)備許可申請(qǐng)、鑒定評(píng)審、許可證的使用和管理、許可證換證申請(qǐng)、接受安全監(jiān)察和監(jiān)督檢驗(yàn)以及遵守法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等執(zhí)行特種設(shè)