證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題-在線瀏覽
2025-07-28 02:35本頁面
【正文】 17。 答案：A 18。逾期沒有開業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》________?；鹜顿Y者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為________。封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系_________。契約型封閉式基金最基本的法律文件是_______。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集________。2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是_______。封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為________。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是_______。開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容_______。在我國(guó)，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過_____?；鸸镜膬?nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______?；鸸具M(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是______。下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是______?；鸸芾砉镜暮诵臉I(yè)務(wù)是_______?；鸸芾砉就顿Y管理的基本目標(biāo)是_______?；饡?huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于______。根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的_______。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)的__________用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）。我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為_______?；甬a(chǎn)品的特性是___________。建立基金品牌的最重要的因素是____________。后端收費(fèi)屬于___________，只不過在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取?；鸸乐禃r(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止______ 答案：A 42。 ％ ％ ％ ％ 答案：B 43。 A. 監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B. 基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C. 基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D. 基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) 答案：B 44。 答案：A 45?；鸨O(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指___________。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段________。資產(chǎn)組合理論的提出者是________。根據(jù)滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)－回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)。 答案：C 50。這種策略稱為_______。資本市場(chǎng)直線的Y軸截距代表_________。采用下列何種策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌賣入股票________。股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利_________?；痉治龅膬?yōu)點(diǎn)是_______。證券的 系數(shù)大于零表明__________。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(jià)（包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同），6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為_________。在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是_________。關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是_________。從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與________連線的斜率。夏普指數(shù)以_________作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是_________。基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為________，反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)。開放式基金份額的申購(gòu)采用________?；鸸芾砣诉x擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換_________。根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于________?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋酥饕獦I(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告_________。多選題 71。 C. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) 、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的_________。 B. 開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 C. 與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高 D. 開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的_
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