證券投資基金真題及答案-在線瀏覽
2024-08-08 06:18本頁面
【正文】 A．母基金之下可以設(shè)立若干個子基金 B．各子基金獨立進(jìn)行投資決策 C．投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費用 D．目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金 E．目前國內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金 答案：A B C E 73．我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：（ ?。 ．武漢證券投資基金 B．深圳南山風(fēng)險投資基金 C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金 D．天驥基金 E．藍(lán)天基金 答案：C D E 74．公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：（ ） A．上市交易資格不同．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 B．法律形式不同．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司 C．投資者的地位不同．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)． D．贖回特征不同．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機(jī)構(gòu)不同．公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人 答案：B C 75．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)：（ ） A．遵守基金契約 B．交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用 C．承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任 D．不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等 E．出席或者委派代表出席基金持有人大會 答案：A B C D E 76．申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ?。 ．設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門 B．有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 C．有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò) D．有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的 E．必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行 答案：A B C D 77．出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：（ ?。 ．規(guī)定比例的投資人要求更換 B．托管人要求更換 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求更換 D．基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn) E．所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上 答案：A B C D 78．按基金運作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為：（ ?。 〈鸢福篈 C 79．基金契約的主要內(nèi)容包括：（ ?。 ．基金設(shè)立與基金投資目標(biāo) B．基金投資決策 C．基金信息披露 D．基金終止規(guī)定 E．基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 答案：A B C D E 80．募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（ ） A．承擔(dān)全部募集費用 B．30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人 C．30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資 D．30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基 E．30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人 答案：A B C 81．基金清算小組成員由下列哪些人員組成：（ ?。 ．基金發(fā)起人、管理人、托管人 B．具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師 C．基金持有人 D．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師 E．中國證監(jiān)會指定的人員 答案：A B D E 82．開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)指：（ ） 答案：A B C D 83．基金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于（ ?。 ．所管理的基金資產(chǎn)規(guī)?！ ．基金投資取得的業(yè)績 C．基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理能力 D．對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù) E．基金管理公司投入的資本金規(guī)模 答案：A B C D 84．從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：（ ?。 ．隸屬于保險公司的基金管理公司 B．隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司 C．由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司 D．獨立存在、私人持股的基金管理公司 E．由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司 答案：C E 85．基金管理公司在董事會中引進(jìn)一定比例的獨立董事主要目的在于：（ ?。 ．在制度上制衡大股東的力量 B．監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 D．提高投資決策水平 提高管理水平 答案：A B C 86．基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：（ ?。 ．保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時 D．確保股東獲得投資收益 E．確?；鸪钟姓攉@得收益 答案：A B C 87．優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括：（ ?。 ．建立和完善獨立董事制度 B．建立有效的激勵和約束機(jī)制 C．強(qiáng)化基金托管人的職責(zé) D．建立發(fā)行與管理的分工制度 E．公募發(fā)行基金份額 答案：A B C D 88．根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（ ） A．堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則 B．使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助、又相互制衡 C．基金持有者結(jié)構(gòu)分散 D．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用 E．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制 答案：A B D E 89．發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括：（ ） A．基金品種的設(shè)計 B．簽署基金成立的有關(guān)法律文件 C．提交申請設(shè)立基金的主要文件 D．申請的審核與批準(zhǔn) E．基金的銷售 答案：A B C D 90．基金會計的特殊性體現(xiàn)
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