證券投資基金真題及答案-wenkub
2023-07-13 06:18:17 本頁面
【正文】 A 20．投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是：（ ） A． 在基金契約上簽字蓋章 B． 認(rèn)購基金單位 C． 簽署個(gè)人授權(quán)委托書 D． 在基金章程上簽字蓋章 答案：C 21．封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時(shí)，該基金不能成立：（ ?。 ．50％ B．80% C．90% D．100% 答案：C 22．采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時(shí)，調(diào)換兩種渠道的銷售額度和比例的機(jī)制稱為：（ ） A．“回?fù)軝C(jī)制” B．“回購機(jī)制” C．“比例配售” D．“時(shí)間優(yōu)先機(jī)制” 答案：A 23．發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有．這種基金發(fā)行方式稱為：（ ?。 ．基金承銷 B．基金代銷 C．基金包銷 D．敞開發(fā)售 答案：C 24．封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為（ ?。 ．1．00元 B．1．01元 C．1．02元 D．1．03元 答案：B 25．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的：（ ） A．1% B．2% C．5% D．7% 答案：C 26．封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日：（ ?。 ．1 B．2 C．3 D．4 答案：A 27．根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（ ?。 ． 5% B．10% C．15% D．20% 答案：B 28．基金管理公司的回報(bào)主要來源于：（ ?。 ．自有資產(chǎn)的運(yùn)用 B．管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) C．基金資產(chǎn)回報(bào) D．傭金 答案：B 29．基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（ ?。┮陨系莫?dú)立董事． A．一名 B．二名 C．三名 D．四名 答案：C 30．基金管理公司是以（ ?。榻?jīng)營宗旨． A． 取信于市場、取信于社會(huì)” B． 利益公平、信息透明 C． 信譽(yù)可靠、責(zé)任到位 D． 利益公平、信譽(yù)可靠 答案：A 31．在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)， 單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ?。 ．50% B．60% C．80% D．70 % 答案：C 32．在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（ ）． A．10% B．30% C．20% D．40% 答案：C 33．根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的（ ）． A．50% B．40% C．30% D．20% 答案：B 34．我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（ ?。 ．70% B．80% C．90% D．60% 答案：C 35．什么是證券投資基金市場營銷的中心（ ）． A．產(chǎn)品設(shè)計(jì) B．定價(jià) C．促銷 D．分銷 答案：A 36．基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和（ ?。 ． 顧客導(dǎo)向型 B． 營銷導(dǎo)向型 C． 渠道導(dǎo)向型 D． 投資顧問型 答案：B 37．在我國，基金日常估值由（ ）同時(shí)進(jìn)行． A． 基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) B． 基金管理人與基金持有人 C． 基金管理人和基金托管人 D． 基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu) 答案：C 38．基金買賣股票時(shí)，印花稅稅率為：（ ?。 ．1．0‰ B．1．5‰ C．2．0‰ D．2．5‰ 答案：C 39．對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是：（ ?。 ． 通俗性 B． 真實(shí)性 C． 時(shí)效性 D． 全面性 答案：B 40．封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過：（ ） A． 30日 B． 60日 C． 90日 D． 120日 答案：A 41．開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為（ ?。 ． 開放式基金成立后每年6月30日 B． 開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日 C． 開放式基金成立后每年12月31日 D． 開放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日 答案：B 42．與國際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條：（ ?。 ． 保護(hù)投資者 B． 保證市場的公平、效率和透明 C． 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D． 推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展 答案： D 43．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指：（ ?。 ． 不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B． 隨機(jī)抽樣調(diào)查 C． 針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查 D． 對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定 答案：A 44．根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是：（ ?。 ． 每月終了后3個(gè)工作日內(nèi) B． 每月終了后5個(gè)工作日內(nèi) C． 每月終了后7個(gè)工作日內(nèi) D． 每月終了后10個(gè)工作日內(nèi) 答案： C 45．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的提出者是：（ ） A．哈里馬科維茲 B．威廉夏普 C．斯蒂芬．羅斯 D．尤金． 法瑪
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