【正文】 錄為準。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш螅鸱蓊~持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。第五部分 基金份額的申購和贖回一、申購與贖回場所本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金代銷機構?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機構，并予以公告。申購和贖回的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所、紐約證券交易所、倫敦證券交易所、蘇黎世證券交易所同時開放的每個工作日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日的開放時間（開放時間詳見《招募說明書》的規(guī)定）辦理申購和贖回申請。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應在實施前2日在至少一家指定媒體公告?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。國家外匯管理相關規(guī)定有變更或本基金所投資市場的交易清算規(guī)則有變更時, 贖回款支付時間將相應調(diào)整。五、申購與贖回的數(shù)額限制 基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。六、申購費用和贖回費用本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。 本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2日在至少一家指定媒體公告。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。基金申購份額具體的計算方法如下：基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）申購費用=申購金額凈申購金額申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值本基金贖回金額的計算：本基金采用“份額贖回”方式。贖回當日基金份額凈值贖回費用=贖回金額180。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，上述涉及基金份額的計算結果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財產(chǎn)；上述涉及金額的計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。八、申購和贖回的注冊登記投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+2日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+3日（含該日）后有權贖回該部分基金份額?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前2日在至少一家指定媒體公告。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停申購的，申購款項將全額退還投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或者延期支付贖回款項的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。同時，在出現(xiàn)上述第3款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過支付時間20個工作日，并在至少一家指定媒體公告。暫停基金的贖回，基金管理人應及時在至少一家指定媒體刊登暫停贖回公告。十一、巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。十二、重新開放申購或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值?；鸸芾砣艘部梢愿鶕?jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告?；疝D換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。十五、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的《招募說明書》中確定?；鹱缘怯洐C構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件?；鹱缘怯洐C構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。十七、基金的凍結與解凍基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。第六部分 基金合同當事人及權利義務一、基金管理人（一）基金管理人概況名稱：諾安基金管理有限公司住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈1920層法定代表人：秦維舟成立時間：2003年12月9日批準設立機關：中國證監(jiān)會批準設立文號：證監(jiān)基金字[2003]132號組織形式：有限責任公司注冊資本: 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金管理人的權利與義務根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；（4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會；（6） 依據(jù)《基金合同》及有關法律法規(guī)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律法規(guī)規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理； （9） 擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （10） 依據(jù)《基金合同》及有關法律法規(guī)規(guī)定決定基金收益的分配方案； （11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12） 在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式； （13） 依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利； （14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資； （15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （16） 選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；（17） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16） 按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18） 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；（23） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； （24） 基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；（25） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26） 建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（27） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1） 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2） 設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人固有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6） 按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照有關法律法規(guī)和《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 確?；鸱蓊~凈值按照有關法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進行計算，復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10） 對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；?1） 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12） 建立并保存基金份額持有人名冊；（13） 按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16） 按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17） 參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22） 對基金的境外財產(chǎn)，基金托管人可授權境外托管人代為履行其承擔的職責。三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。每份基金份額具有同等的合法權益。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：（1） 遵守《基金合同》；（2） 交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（3） 在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者