證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題-文庫(kù)吧
2025-05-26 02:35 本頁(yè)面
【正文】 行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集________。 答案： A 24。2002年開(kāi)始，封閉式基金銷(xiāo)售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是_______。 A. 后者更為公平 B. 封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍 C. 后者發(fā)行費(fèi)用較低 D. 后者發(fā)行時(shí)間較短 答案： B 25。封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為_(kāi)_______。 ．10元 答案：A 26。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是_______。 答案：A 27。開(kāi)放式基金名稱(chēng)顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱(chēng)所顯示的投資內(nèi)容_______。 % % % % 答案：D 28。在我國(guó)，根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)_____。 答案： C 29。基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______。 答案：D 30?；鸸具M(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是______。 答案：B 31。下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是______。 A. 股東大會(huì)基本上是流于形式 B. 董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成 C. 美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行 D. 大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)管理者有較大的 答案： A 32?；鸸芾砉镜暮诵臉I(yè)務(wù)是_______。 答案：B 33。基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是_______。 A. 高回報(bào) B. 分散風(fēng)險(xiǎn) C. 高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) D. 為客戶(hù)尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶(hù)資產(chǎn)的安全 答案：D 34?；饡?huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于______。 答案： B 35。根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的_______。 % % % % 答案：A 36。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)的__________用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）。 % % % % 答案：A 37。我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為_(kāi)______。 答案： D 38。基金產(chǎn)品的特性是___________。 答案：A 39。建立基金品牌的最重要的因素是____________。 答案：C 40。后端收費(fèi)屬于___________，只不過(guò)在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取。 答案：A 41?；鸸乐禃r(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止______ 答案：A 42。目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照________的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。 ％ ％ ％ ％ 答案：B 43。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__________。 A. 監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B. 基金投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自負(fù)” C. 基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D. 基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) 答案：B 44。下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告__________。 答案：A 45。英國(guó)證券投資基金的監(jiān)管模式是： A. 基金行業(yè)自律模式 B. 法律約束下的公司自律管理模式 C. 政府嚴(yán)格管理模式 D. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式 答案：A 46?；鸨O(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指___________。 A. 公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容 B. 要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C. 市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D. 監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇 答案： B 47。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段________。 答案： B 48。資產(chǎn)組合理論的提出者是________。 . 法瑪 答案： A 49。根據(jù)滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)－回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)。這稱(chēng)為_(kāi)________。 答案：C 50。保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱(chēng)為_(kāi)______。 －持有戰(zhàn)略 答案：B 51。資本市場(chǎng)直線的Y軸截距代表_________。 答案：A 5
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