【正文】 體原則；c) 策劃——包括3個要素：對危險、危害因素和環(huán)境因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的策劃，法律、法規(guī)和其他要求，目標(biāo)、指標(biāo)和方案，是HSE管理體系建立與實施的輸入；d) 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件——包括7個要素：組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)，管理者代表，資源，能力、培訓(xùn)和意識，協(xié)商和溝通，文件，文件控制，是HSE管理體系建立與實施的基礎(chǔ)；e) 實施和運行——包括8個要素：設(shè)施完整性、承包方和（或）供應(yīng)方、顧客和產(chǎn)品、社區(qū)和公共關(guān)系、作業(yè)許可、運行控制、變更管理、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，是HSE管理體系實施的關(guān)鍵；f) 檢查和糾正措施——包括6個要素：績效測量和監(jiān)視，合規(guī)性評價，不符合、糾正措施和預(yù)防措施，事故、事故報告、調(diào)查和處理，記錄控制、內(nèi)部審核，是HSE管理體系有效運行的保障；g) 管理評審——是推進(jìn)HSE管理體系持續(xù)改進(jìn)的動力。為建立務(wù)實、高效的HSE管理體系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理體系，即：a) 建立HSE管理體系，制訂HSE承諾、方針、目標(biāo)，明確各項HSE管理職責(zé)和要求；b) 實行“三級”監(jiān)控，即日常HSE績效檢查、內(nèi)部審核、管理評審，持續(xù)改進(jìn)；c) HSE辦公室通過定期或不定期地組織全公司內(nèi)部審核，對各部門及所屬各分廠HSE管理實施監(jiān)督檢查；d) HSE委員會通過定期管理評審，確定HSE改進(jìn)項目。4 相關(guān)文件 HSE管理體系建設(shè)方案 HSE管理體系建設(shè)實施計劃5 健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系要求 領(lǐng)導(dǎo)和承諾1 目的明確公司各級領(lǐng)導(dǎo)HSE管理的責(zé)任，保障HSE管理體系的建立與運行。 黨委書記負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建和維護(hù)公司HSE文化，以支持HSE管理體系建設(shè)。 HSE承諾經(jīng)公司HSE委員會審批后發(fā)布至公司各個職能層次，以及主要的承包方和（或）供應(yīng)方。g) 在公司內(nèi)部就HSE理念、職責(zé)、激勵和參與達(dá)成一致。方針的作用在于統(tǒng)一思想和原則，調(diào)動和凝聚公司所有力量向確定的方向努力，同時方針應(yīng)能夠為戰(zhàn)略目標(biāo)的制定提供依據(jù)。 HSE委員會負(fù)責(zé)審定對HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。3 管理要求 HSE方針內(nèi)容a) 包括對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)任的承諾等；b) 與集團(tuán)公司的HSE方針保持一致；c) 適合于煤化工工程項目建設(shè)、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售服務(wù)及相關(guān)活動的性質(zhì)和規(guī)模以及HSE風(fēng)險和影響。 HSE方針傳達(dá) 黨群工作部結(jié)合公司HSE文化建設(shè)傳達(dá)HSE方針，使公司所有人員認(rèn)識各自的HSE義務(wù)，并對外宣傳公司HSE方針，使外部相關(guān)方了解和理解公司HSE管理。4 相關(guān)文件 公司HSE方針 公司HSE戰(zhàn)略(總)目標(biāo) 策劃 對危險、危害因素和環(huán)境辨識、風(fēng)險和影響評價以及控制措施的策劃1 目的確保能夠持續(xù)、全面識別公司所有活動中的危險、危害因素和環(huán)境因素，評價其風(fēng)險和影響，并策劃適宜、有效的控制措施。 安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)公司危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和風(fēng)險的組織工作。 安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)本單位危險、危害和環(huán)境因素辨識和評價的組織工作。 辨識和評價的組織 辨識和評價應(yīng)由與具體活動相關(guān)的管理人員、專業(yè)技術(shù)支持人員等組成小組共同進(jìn)行。 辨識和評價的時機(jī)、時間間隔或周期應(yīng)根據(jù)公司產(chǎn)品、活動和服務(wù)實際情況和特點確定。d) 正常運行中，沒有發(fā)生明顯變化的活動、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)至少每年確認(rèn)一次，每三年重新識別和評價一次。 辨識和評價的方法 安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)根據(jù)各項活動、風(fēng)險或影響的實際特點、歷史經(jīng)驗等組織制定公司《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》。選擇辨識和評價方法時應(yīng)考慮：a) 活動的性質(zhì)和特點；b) 危險、危害因素和環(huán)境因素的特點；c) 方法的適用對象；d) 辨識和評價人員的綜合素質(zhì)；e) 所需要的時間、技術(shù)、物資等支持資源。對于重大風(fēng)險，可以考慮二次分析評價或多次復(fù)合分析評價。風(fēng)險控制策略的選取和具體措施的制定應(yīng)考慮：a) 公司對具體風(fēng)險能夠接受的水平和程度；b) 對風(fēng)險變化趨勢的預(yù)測；c) 同類風(fēng)險的數(shù)量和分布；d) 法律、法規(guī)和其他要求的符合性；e) 對目標(biāo)、指標(biāo)實現(xiàn)的影響；f) 技術(shù)措施及其可行性；g) 公司可以提供或利用的資源等。 不可接受的風(fēng)險、不符合法律法規(guī)要求的風(fēng)險、制約HSE方針目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險，必須進(jìn)行消除或有效削減，當(dāng)技術(shù)可行性或資源等不能確保消除或有效削減時，應(yīng)考慮活動的中止。2 管理職責(zé) 安環(huán)質(zhì)量部是公司與HSE相關(guān)法律、法規(guī)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)識別、獲取、更新和應(yīng)用與HSE相關(guān)的法律、法規(guī)。 各專業(yè)主管部門負(fù)責(zé)識別、獲取、更新和應(yīng)用與本專業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)。 各相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)傳達(dá)、貫徹法律、法規(guī)及其他要求。 獲取 各職能部門應(yīng)確保及時、充分、準(zhǔn)確地識別和收集適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求。 法律、法規(guī)應(yīng)包括：國際公約、國家法律、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自治區(qū)法規(guī)或條例等。 應(yīng)用 安環(huán)質(zhì)量部應(yīng)將所識別、獲取的適用的法律、法規(guī)及其他要求應(yīng)用到HSE管理體系的建立、實施、保持和改進(jìn)中，并建立公司《法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表》 各主管部門可組織其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同確認(rèn)法律、法規(guī)和其他要求的適用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)部門、單位予以貫徹落實。 各主管部門應(yīng)及時更新法律法規(guī)和其他要求。2 管理職責(zé) 公司各單位是不可接受的風(fēng)險(事故隱患)排查、治理的責(zé)任主體，公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人對本單位不可接受的風(fēng)險(事故隱患)的排查和治理負(fù)直接責(zé)任。 公司安環(huán)質(zhì)量部是負(fù)責(zé)組織不可接受的風(fēng)險(事故隱患)排查；負(fù)責(zé)對治理方案實施及效果的監(jiān)督檢查。3 管理要求、指標(biāo)的確定 根據(jù)危險、危害因素和環(huán)境因素辨識和評價,以及事故隱患排查的結(jié)果，確定不可接受的風(fēng)險(事故隱患)，并制定消除或削減風(fēng)險的目標(biāo)和指標(biāo)。 制定目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)考慮a) 應(yīng)符合HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)。c) 法律、法規(guī)和其他要求；d) HSE危險、危害因素和環(huán)境因素，及其風(fēng)險和影響；e) 可選擇的技術(shù)方案；f) 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；g) 相關(guān)方的意見。 每月由安環(huán)質(zhì)量部匯總上月查出的事故隱患及整改進(jìn)展情況，提交公司HSE管理委員會評審，經(jīng)經(jīng)理簽字后實施，重大事故隱患上報上級公司審定批準(zhǔn)。4 相關(guān)文件 危險、危害和環(huán)境因素辨識與評價管理規(guī)定 事故隱患治理管理規(guī)定 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件公司建立合理的HSE組織構(gòu)架，以促進(jìn)員工的廣泛參與。落實HSE職責(zé)，并形成文件。2 管理職責(zé) 公司經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人是本單位HSE工作第一責(zé)任者。 公司安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織審查本單位HSE責(zé)任制。3 管理要求 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE責(zé)任制管理規(guī)定》 公司HSE組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的確定 公司HSE組織機(jī)構(gòu)見附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機(jī)構(gòu)圖。 確定所有與HSE風(fēng)險有關(guān)的各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、單位及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，包括明確界定各職能部門、單位和管理層次之間的職能接口。 應(yīng)對以下人員的HSE職責(zé)加以規(guī)定a) 公司經(jīng)理；b) 管理者代表；c) 各職能部門負(fù)責(zé)人；d) HSE管理人員；e) 負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員；f) 操作人員；g) 負(fù)責(zé)對HSE有重要影響的設(shè)備的人員；h) 具有特定HSE資格的人員；i) 員工代表。 HSE承諾 安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)每年組織各級管理人員簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任書》，以表明其對HSE績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 員工及外來勞務(wù)人員對HSE的承諾由人力資源部負(fù)責(zé)在勞動合同中予以明確，具體按《安全生產(chǎn)合同管理規(guī)定》執(zhí)行。2 管理職責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)任命公司主管安全環(huán)保的副經(jīng)理為HSE管理者代表。 管理者代表本人在公司中的其他職責(zé)不應(yīng)影響其行使管理者代表的職責(zé)。4 相關(guān)文件管理者代表任命書 資源1 目的公司各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提供足夠的資源，以保證HSE管理體系得到有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)。 各資源主管部門負(fù)責(zé)定期對資源配置的適宜性進(jìn)行評審。資源應(yīng)包括設(shè)施設(shè)備、人力、資金、信息、技術(shù)和專項技能等資源。對資源評審時應(yīng)充分考慮a) 法律、法規(guī)及其他要求的滿足程度；b) 危險、危害因素和環(huán)境因素辨識與評價和風(fēng)險控制的結(jié)果和需要；c) HSE專家的意見；d) 相關(guān)方的意見。通過將健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的預(yù)期效果與實際結(jié)果比較來評審資源的充分性。4 相關(guān)文件資源評審報告 能力、培訓(xùn)和意識1 目的通過有效的能力評估和培訓(xùn)確保員工具備實施HSE管理體系所需的意識，并有能力勝任其承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。負(fù)責(zé)組織特種作業(yè)人員任職資格培訓(xùn)及證書管理。3 管理要求 員工能力評估人力資源部依據(jù)各崗位能力需求組織編制《崗位說明書》，員工的能力取決于其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面負(fù)責(zé)。 HSE培訓(xùn) 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《HSE培訓(xùn)管理規(guī)定》，明確HSE培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險。 HSE意識通過培訓(xùn)或采取其他措施，使員工具備以下意識：a) 符合HSE方針、制度和HSE管理體系要求的重要性；b) 在工作活動中實際的或潛在的HSE風(fēng)險，以及個人工作改進(jìn)所帶來的HSE效益；c) 在建立、維護(hù)和改進(jìn)HSE管理體系，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（）要求方面的作用和職責(zé)；d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。2 管理職責(zé) 辦公室是公司對外信息的歸口管理部門。 安環(huán)質(zhì)量部是公司內(nèi)部HSE信息的歸口管理部門。 黨群工作部負(fù)責(zé)員工參與和協(xié)商。3 管理要求 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《協(xié)商和溝通管理規(guī)定》，明確有關(guān)HSE信息的內(nèi)部、外部交流、溝通和協(xié)商的程序。 與上級公司、政府相關(guān)部門以及工程承包方、公眾組織、社區(qū)等外部相關(guān)方有關(guān)信息聯(lián)絡(luò)的接收、處理和答復(fù)應(yīng)采用文件形式，并作為證據(jù)保存。 黨群工作部組織制定《工會代表大會管理規(guī)定》和《職工代表大會管理規(guī)定》,明確員工參與和協(xié)商的程序，包括：a) 參與HSE風(fēng)險管理、方針、程序和管理制度的制定、實施和評審；b) 參與商討影響工作場所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；c) 參與HSE事務(wù)；d) 支持員工代表和管理者代表的工作。2 管理職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)； HSE辦公室負(fù)責(zé)策劃HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)。是對公司HSE方針、目標(biāo)和管理體系的整體描述，是實施和保持HSE管理體系正常運行的綱領(lǐng)性文件。 單位（生產(chǎn)、建設(shè)）級HSE管理文件a) 單位級《HSE管理分手冊》：屬于單位一級文件。b) 單位級《HSE管理制度》：屬于單位二級文件，是將公司級《HSE管理制度》直接引用或進(jìn)行轉(zhuǎn)化，對本單位工作流程途徑進(jìn)行具體規(guī)定。c) 作業(yè)文件：屬于單位三級文件，包括技術(shù)類文件、工作類文件。 記錄是驗證HSE管理體系的運行結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的客觀證據(jù)，是HSE管理體系有效性的可追溯證明文件。公司建立HSE通用記錄，單位編制適宜于本單位操作的記錄。2 管理職責(zé) 經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《HSE管理手冊》和《管理制度》文件； 管理者代表負(fù)責(zé)審核《HSE管理手冊》； 各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核所管轄版塊的《管理制度》文件； 辦公室是公司文件的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司收、發(fā)文及文件檔案管理 HSE辦公室負(fù)責(zé)組織公司級《HSE管理手冊》和《管理制度》的編制，負(fù)責(zé)指導(dǎo)各生產(chǎn)單位、項目單位《HSE管理手冊