【正文】 司的聲譽(yù)和保持HSE績效。 各專業(yè)主管部門應(yīng)通過合同等文件形式明確雙方HSE的權(quán)利與義務(wù)，對(duì)承包方和（或）供應(yīng)方的HSE管理提出要求。 安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)HSE合同管理,并對(duì)相關(guān)部門、單位對(duì)外來人員的HSE教育實(shí)施監(jiān)督檢查。2 管理職責(zé) 工程管理部是公司建設(shè)項(xiàng)目承包方HSE歸口管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目承包商的管理。 在項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備設(shè)施購置及建造前應(yīng)進(jìn)行HSE評(píng)價(jià)，通過滿足HSE要求的設(shè)計(jì)來削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。 各專業(yè)主管部門應(yīng)對(duì)設(shè)施的完整性進(jìn)行評(píng)審，找出偏離準(zhǔn)則的原因，采取糾正措施，并形成文件。監(jiān)督各單位設(shè)備設(shè)設(shè)施的管理，并實(shí)施考核。 設(shè)施完整性1 目的對(duì)HSE相關(guān)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購、加工、安裝、操作、維護(hù)和檢查實(shí)施控制，以保證設(shè)施的完整性。 文件管理程序包括：a) 在文件發(fā)布前通過授權(quán)人審核、批準(zhǔn)，以確保其充分性和適宜性；b) 發(fā)現(xiàn)文件不適宜時(shí)，相關(guān)部門、單位應(yīng)提出修訂申請(qǐng)，并經(jīng)授權(quán)人重新審核、批準(zhǔn)；c) 應(yīng)記錄文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)；d) 確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到位；e) 文件以電腦打印形式出現(xiàn)，確保字跡清楚；f) 應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行文件編號(hào)，以便于識(shí)別；g) 確保對(duì)外來文件做出標(biāo)識(shí)，并控制發(fā)放范圍；h) 如需對(duì)過期文件保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 各部門、單位負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)文件的管理。4 相關(guān)文件 公司級(jí)HSE管理手冊(cè) 公司級(jí)HSE管理制度 單位級(jí)HSE管理分手冊(cè) 單位級(jí)HSE管理制度 文件控制1 目的通過對(duì)與健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行和績效有關(guān)的文件進(jìn)行識(shí)別和控制，為體系持續(xù)有效運(yùn)行提供基礎(chǔ)保障。記錄是一種特殊的文件。是闡明與管理、技術(shù)、工作活動(dòng)或產(chǎn)品有關(guān)要求的文件，是單位級(jí)《HSE管理制度》的支持性文件。是對(duì)產(chǎn)生HSE影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理的基本文件，是單位級(jí)《HSE管理手冊(cè)》的支持性文件。是在公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》規(guī)定的原則下對(duì)本單位HSE管理體系的整體描述，是實(shí)施和保持本單位HSE管理體系正常運(yùn)行的綱領(lǐng)性文件，生產(chǎn)基層單位手冊(cè)直接引用公司級(jí)手冊(cè)。b) 公司級(jí)《HSE管理制度》：屬于公司二級(jí)文件，對(duì)為實(shí)現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)的工作流程途徑的具體規(guī)定，是對(duì)產(chǎn)生HSE影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理的基本文件，是《HSE管理手冊(cè)》的支持性文件。3 管理要求公司HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分兩個(gè)層次，即： 公司級(jí)HSE管理文件a) 公司級(jí)《HSE管理手冊(cè)》：屬于公司一級(jí)文件。4 相關(guān)文件 協(xié)商和溝通管理規(guī)定 工會(huì)代表大會(huì)管理規(guī)定 職工代表大會(huì)管理規(guī)定 HSE管理體系文件1 目的通過明確HSE管理體系文件的要求，確保公司建立的HSE管理體系得到充分理解和有效實(shí)施。 對(duì)涉及重要危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素的信息處理決定要進(jìn)行記錄。 公司信息溝通和協(xié)商主要以會(huì)議、文件、信息報(bào)告等形式進(jìn)行。 各部門、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)有關(guān)信息的溝通和交流。負(fù)責(zé)公司有關(guān)HSE信息的內(nèi)部溝通交流。負(fù)責(zé)公司外來文件等信息的接收與傳遞，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件統(tǒng)一上傳和信息的對(duì)外發(fā)布。4 相關(guān)文件 崗位說明書 HSE培訓(xùn)管理規(guī)定 協(xié)商和溝通1 目的通過協(xié)商與交流機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與HSE管理體系的過程，并與外部相關(guān)方有效溝通，實(shí)現(xiàn)HSE和目標(biāo)。 人力資源部門進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)估并采取改進(jìn)措施。人力資源部根據(jù)《崗位說明書》對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。 安環(huán)質(zhì)量部是HSE培訓(xùn)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定公司HSE教育培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)組織公司及所屬各單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全任職資格培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對(duì)各單位HSE培訓(xùn)實(shí)施監(jiān)督檢查。2 管理職責(zé) 人力資源部是公司人力資源的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織編制《崗位說明書》，負(fù)責(zé)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)將HSE教育培訓(xùn)計(jì)劃納入日常教育培訓(xùn)計(jì)劃中。 《資源評(píng)審報(bào)告》作為管理評(píng)審輸入，供HSE管理委員會(huì)作出改進(jìn)的決策。 對(duì)資源的充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，考慮計(jì)劃的變更、新的項(xiàng)目和運(yùn)行。 資源的評(píng)審 各資源主管部門負(fù)責(zé)定期（一般一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營周期）對(duì)資源配置的適宜性進(jìn)行評(píng)審。3 管理要求 資源的提供經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)確定建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所需的資源，并及時(shí)有效的予以提供。2 管理職責(zé) 經(jīng)理及各主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)確定并提供建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系所需的資源，并及時(shí)有效的予以提供。 經(jīng)理任命管理者代表并不表示可以減少或替代經(jīng)理在HSE管理體系中應(yīng)擔(dān)負(fù)的職責(zé)和責(zé)任。3 管理要求 管理者代表的職責(zé)應(yīng)包括：a) 建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)HSE管理體系；b) 組織管理體系的內(nèi)部審核和維護(hù)；c) 定期向HSE委員會(huì)報(bào)告HSE管理體系運(yùn)行的績效和改進(jìn)的機(jī)會(huì)；d) 參與HSE目標(biāo)的制定和定期評(píng)審工作；e) 與相關(guān)方就HSE管理體系有關(guān)的問題進(jìn)行交涉。4 相關(guān)文件 HSE責(zé)任制管理規(guī)定 HSE目標(biāo)管理規(guī)定 附錄A（規(guī)范性附錄）：公司HSE組織機(jī)構(gòu)圖 附錄B(規(guī)范性附錄)：公司各部門及所屬各單位HSE職責(zé) 附錄C(規(guī)范性附錄)公司HSE管理體系要素及職能分配表 安全生產(chǎn)責(zé)任書 管理者代表1 目的明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限，以保證HSE管理體系的有效運(yùn)行。具體按《HSE目標(biāo)管理規(guī)定》執(zhí)行。 作用和職責(zé)描述對(duì)HSE作用、職責(zé)和權(quán)限形成文件，可以采用以下形式：a) HSE管理手冊(cè)；b) 工作程序和任務(wù)描述；c) 制度和工作指南；d) 培訓(xùn)材料。具體見附錄B(規(guī)范性附錄)：公司各部門及所屬各單位HSE職責(zé)。 公司職責(zé)和責(zé)任的確定過程按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則以職能分配的方式進(jìn)行，見附錄C(規(guī)范性附錄)公司HSE管理體系要素及職能分配表。 安全環(huán)保部門是HSE責(zé)任制歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定、修訂HSE責(zé)任制；負(fù)責(zé)組織檢查、監(jiān)督和考核HSE責(zé)任制的落實(shí)。 公司黨委書記是本單位安全教育的第一責(zé)任者。 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1 目的適宜的HSE組織機(jī)構(gòu)和明確的職責(zé)是有效實(shí)施HSE管理的基礎(chǔ)和保障。確保資源配置。 必要時(shí)，針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行的變化，對(duì)治理方案進(jìn)行修訂。 治理方案 消除或削減風(fēng)險(xiǎn)(隱患治理)方案的內(nèi)容應(yīng)包括明確的目標(biāo)和指標(biāo)、具體可行的技術(shù)措施、完成時(shí)間和進(jìn)度、投入的資源，以及責(zé)任部門、單位以及責(zé)任人。b) 如可行，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。 危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)具體按公司《危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定》執(zhí)行，事故隱患排查具體按公司《事故隱患治理管理規(guī)定》執(zhí)行。 各生產(chǎn)建設(shè)單位生產(chǎn)技術(shù)、機(jī)械動(dòng)力以及工程管理等部門負(fù)責(zé)制定、實(shí)施治理方案；負(fù)責(zé)參與治理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。 公司HSE管理委員會(huì)負(fù)責(zé)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)(事故隱患)評(píng)估，審定消除或削減風(fēng)險(xiǎn)(隱患治理) 的目標(biāo)、指標(biāo)及治理方案。4 相關(guān)文件 法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定 法律、法規(guī)應(yīng)用一覽表 目標(biāo)、指標(biāo)和方案1 目的建立切實(shí)的HSE目標(biāo)、指標(biāo)和方案，對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)（事故隱患）進(jìn)行消除或削減，促進(jìn)HSE方針和戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，并為評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)HSE績效提供依據(jù)。 法律、法規(guī)和其他要求直接轉(zhuǎn)發(fā)不能滿足公司需要時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)組織將其進(jìn)行轉(zhuǎn)換，制定為公司內(nèi)部文件發(fā)放實(shí)施。 其他要求應(yīng)包括：神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司的要求，政府主管機(jī)關(guān)的要求，以及其他相關(guān)方要求等，一般以紅頭文件的形式體現(xiàn)。 公司與以下機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系渠道，以便及時(shí)獲取法律、法規(guī)和其他要求性信息：a) 神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)公司及煤化工公司；b) 國家、自治區(qū)政府主管機(jī)關(guān)；c) 行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W術(shù)團(tuán)體；d) 專業(yè)媒體或出版機(jī)構(gòu)；e) HSE相關(guān)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；f) 合作伙伴等。3 管理要求 辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確識(shí)別、獲取、更新和應(yīng)用公司適用的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的程序。 黨群工作部負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其他要求的宣傳。 辦公室是公司外部其他要求的歸口部門，負(fù)責(zé)公司外部其他要求的處理。4 相關(guān)文件 危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 法律、法規(guī)和其他要求1 目的識(shí)別、獲得并應(yīng)用適用于公司HSE的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，作為HSE管理體系的最基本要求。 單一措施或正常運(yùn)行控制不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和影響控制要求時(shí)，應(yīng)考慮制定和實(shí)施HSE目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案（、），以削減風(fēng)險(xiǎn)和影響。 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 風(fēng)險(xiǎn)控制可選取消除、削減、保持或預(yù)防、應(yīng)急準(zhǔn)備、人員防護(hù)等策略，并應(yīng)針對(duì)具體危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素制定具體措施。 必要時(shí)，可以選擇多種方法組合使用。各評(píng)價(jià)小組依據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 辨識(shí)和評(píng)價(jià)的依據(jù)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的依據(jù)包括但不限于：a) 適用于公司的HSE法律、法規(guī)及其他要求；b) HSE承諾、方針、目標(biāo)；c) 公司內(nèi)部的制度、規(guī)范和要求；d) 設(shè)施、工藝技術(shù)等的承包方和（或）供應(yīng)方所提供的信息或要求；e) HSE不符合的記錄及其統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果；f) 以往事故事件信息和同類組織的事故信息；g) 員工及其代表的意見和建議；h) 與相關(guān)方交流的信息；i) 其他信息。a) 項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)在設(shè)計(jì)階段和開工、試車、竣工驗(yàn)收之前分別進(jìn)行；b) 一般工作和生產(chǎn)活動(dòng)應(yīng)在體系建立之初進(jìn)行；c) 當(dāng)方法、材料、設(shè)施、人員、環(huán)境等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)進(jìn)行變更前的預(yù)先辨識(shí)和評(píng)價(jià)，及變更后的驗(yàn)證性辨識(shí)和評(píng)價(jià)。必要時(shí)，可成立若干專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)小組。3 管理要求 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理規(guī)定》，明確危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)的程序，以持續(xù)地進(jìn)行危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)，并策劃相應(yīng)的控制措施。 各部門負(fù)責(zé)本部門的危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作，并指導(dǎo)專業(yè)職能管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)、危害和環(huán)境因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)工作。2 管理職責(zé) 安全環(huán)保主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司高度風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。 對(duì)外部合同方對(duì)口的業(yè)務(wù)部門、單位應(yīng)采取向其明確有關(guān)HSE職責(zé)、規(guī)則、指令、程序等要求的方式傳達(dá)HSE方針。 公司HSE戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評(píng)審HSE目標(biāo)和指標(biāo)的框架（）。 黨群工作部負(fù)責(zé)宣傳HSE方針。2 管理職責(zé) 經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE方針和戰(zhàn)略總目標(biāo)。4 相關(guān)文件 公司HSE承諾 公司HSE文化建設(shè) 健康、安全與環(huán)境方針1 目的HSE方針是公司一定時(shí)期內(nèi)在HSE方面所奉行的基本政策、需要堅(jiān)持的原則和努力的方向。 HSE文化黨群工作部基于下列內(nèi)容培育和維護(hù)HSE文化，以支持HSE管理體系運(yùn)行：a) 樹立正確、有益的HSE理念；b) 確定公司內(nèi)每個(gè)崗位都承擔(dān)與其風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的HSE責(zé)任；c) 建立有效的激勵(lì)機(jī)制；d) 建立暢通的渠道，及時(shí)獲知并反饋員工對(duì)HSE事務(wù)的意見和建議；e) 鼓勵(lì)所有員工都作出具體、明確的HSE承諾；f) 持續(xù)修訂相關(guān)規(guī)范，鞏固和積累技術(shù)、管理等經(jīng)驗(yàn)。3 管理要求 HSE承諾 經(jīng)理負(fù)責(zé)作出公司HSE管理的承諾，承諾應(yīng)考慮：a) 公司的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平；b) 能夠支配或施加影響的資源；c) 法律、法規(guī)及其他要求；d) 經(jīng)營環(huán)境；e) 員工的整體素質(zhì)；