【正文】 監(jiān)視的程序。 測量和監(jiān)視對象 公司需要進(jìn)行HSE測量和監(jiān)視的關(guān)鍵特性包括但不限于：a) 中、高度風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；b) 適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；c) 運(yùn)行控制所需要的特性；d) HSE方針和目標(biāo)的符合情況，管理方案的實(shí)施效果；e) 不符合糾正情況；f) 培訓(xùn)效果；g) 事故、事件、疾病、環(huán)境污染等不良表現(xiàn)的情況。 應(yīng)將主動(dòng)性測量和被動(dòng)性測量相結(jié)合：a) 主動(dòng)性的監(jiān)視和測量，用于檢查HSE活動(dòng)的符合性；b) 被動(dòng)性的監(jiān)視和測量，用于調(diào)查、分析和記錄HSE管理體系的不良表現(xiàn)（包括事故、事件、疾病、環(huán)境污染和財(cái)產(chǎn)損失等）。主動(dòng)性測量監(jiān)視和測量和被動(dòng)性監(jiān)視和測量的結(jié)果應(yīng)納入公司的HSE績效考核中。 監(jiān)視和測量方法 質(zhì)檢計(jì)量中心確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測的全部設(shè)備，按要求對這些設(shè)備進(jìn)行檢查，并納入檢查計(jì)劃中。 安環(huán)質(zhì)量部確定作業(yè)場所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，可使用包含檢查標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容和所有待檢項(xiàng)目的檢查表。 HSE辦公室對HSE管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 檢查記錄應(yīng)保存HSE監(jiān)督檢查的記錄，對HSE檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，識(shí)別不符合出現(xiàn)的根本原因，并采取預(yù)防措施。對于檢查時(shí)所發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)和行為等情況，應(yīng)作為不符合并形成文件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，采取相應(yīng)糾正措施。 監(jiān)視和測量設(shè)備管理 質(zhì)檢計(jì)量中心組織建立計(jì)量管理體系，制定《計(jì)量設(shè)備管理規(guī)定》，明確計(jì)量設(shè)備的管理程序。 應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用之前，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證。校準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)形成文件，包括：a) 校準(zhǔn)頻次；b) 可供參考的測試方法；c) 校準(zhǔn)設(shè)備；d) 發(fā)現(xiàn)設(shè)備未校準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取的措施。 應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果的記錄。 應(yīng)要求承包方和（或）供應(yīng)方對所用測量設(shè)備進(jìn)行管理，保證其符合要求。4 相關(guān)文件 工業(yè)衛(wèi)生檢測管理規(guī)定 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理規(guī)定 環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定 計(jì)量設(shè)備管理規(guī)定 合規(guī)性評(píng)價(jià)1 目的定期評(píng)價(jià)公司與適用法律法規(guī)和其他要求的符合性，以履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。2 管理職責(zé) 安環(huán)質(zhì)量部是公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的歸口管理部門。 各主管部門負(fù)責(zé)與本專業(yè)相關(guān)的合規(guī)性評(píng)價(jià)。3 管理要求 辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序。 各主管部門結(jié)合日常的績效檢查對管轄范圍內(nèi)的法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)安環(huán)質(zhì)量部作為公司《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》輸入。 安環(huán)質(zhì)量部根據(jù)各主管部門合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果編制公司《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)主管副經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。 合規(guī)性評(píng)價(jià)每年至少組織進(jìn)行一次。 合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和其他要求時(shí)，按公司《反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定》、《事故隱患治理管理規(guī)定》及其它相關(guān)考核規(guī)定執(zhí)行。4 相關(guān)文件 法律法規(guī)及其他要求管理規(guī)定 反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定 事故隱患治理管理規(guī)定  不符合、糾正措施和預(yù)防措施1 目的通過確定實(shí)際和潛在的不符合(“三違”、隱患)并予以糾正，并分析不符合的原因，采取糾正措施和預(yù)防措施，改進(jìn)HSE管理體系。2 管理職責(zé) 公司及單位各級(jí)人員均負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止、檢舉“三違”和隱患的職責(zé)。 “三違”行為由安環(huán)質(zhì)量部統(tǒng)一考核。 安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)“三違”行為責(zé)任人的安全再教育。3 管理要求 不符合源于人的不安全行為(“三違”行為)、物的不安全狀態(tài)（事故隱患）。安環(huán)質(zhì)量部組織制定《反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定》和《事故隱患治理管理規(guī)定》，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限和程序。 識(shí)別不符合 發(fā)現(xiàn)不符合的方法或途徑主要有以下幾個(gè)方面：a) 合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；b) 危險(xiǎn)、危害因素和環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)的結(jié)果；c) HSE監(jiān)視和測量的結(jié)果；d) 統(tǒng)計(jì)分析；e) 內(nèi)、外部審核報(bào)告；f) 來自員工及周遍社區(qū)的意見和建議等。 不符合的描述應(yīng)明確不符合的發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、責(zé)任單位、事實(shí)描述、依據(jù)和不符合性質(zhì)等。 不符合的控制 對不符合的控制有糾正、糾正措施和預(yù)防措施。 糾正采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的HSE風(fēng)險(xiǎn)和影響； 糾正措施和預(yù)防措施(“四不放過”)a) 調(diào)查確定實(shí)際和潛在的不符合產(chǎn)生的原因；b) 采取糾正措施，防止不符合的再次發(fā)生；c) 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的預(yù)防措施；d) 對于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。e) 采取的措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的HSE風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。f) 確保糾正措施和預(yù)防措施得到實(shí)施并有效，應(yīng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；g) 由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的體系文件的變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行文件修訂。4 相關(guān)文件 反“三違”行為獎(jiǎng)罰管理規(guī)定 事故隱患治理管理規(guī)定 事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理1 目的對事故、事件進(jìn)行報(bào)告、調(diào)查和分析，識(shí)別和消除事故、事件發(fā)生的根本原因，防止事故的再次發(fā)生。2 管理職責(zé) 公司安環(huán)質(zhì)量部是公司生產(chǎn)安全事故、事件的歸口管理部門。負(fù)責(zé)對公司級(jí)輕傷事故、一般非傷亡事故以及事件調(diào)查處理情況的監(jiān)督。 公司輕傷事故、一般非傷亡事故、化工類重大及以上非傷亡事故調(diào)查處理職責(zé)劃分：a) 生產(chǎn)事故由生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查；b) 設(shè)備事故由機(jī)械動(dòng)力部門負(fù)責(zé)組織調(diào)查； c) 工程事故由工程管理部門負(fù)責(zé)組織組織調(diào)查； d) 交通事故由辦公室負(fù)責(zé)組織調(diào)查；e) 其他事故由安環(huán)質(zhì)量部門組織調(diào)查。 紀(jì)委、工會(huì)等部門參與事故調(diào)查并監(jiān)督事故處理的落實(shí)情況。 安全環(huán)保部門是本單位事故的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對本單位管理權(quán)限內(nèi)各類事故調(diào)查處理情況的監(jiān)督。 各類事故調(diào)查、。3 管理要求 安環(huán)質(zhì)量部組織制定《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定》、明確生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限和程序。 事故、事件報(bào)告事故、事件報(bào)告應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，任何單位和個(gè)人不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)。 事故、事件調(diào)查和處理 事故、事件調(diào)查和處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、尊重科學(xué)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地查清事故、事件經(jīng)過、事故、事件原因和損失，查明事故、事件性質(zhì)，認(rèn)定責(zé)任，總結(jié)教訓(xùn)，提出整改措施，并對責(zé)任者追究責(zé)任。 事故處理具體按公司《事故處罰規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定》執(zhí)行。 任何單位和個(gè)人不得阻撓和干涉對事故、事件的報(bào)告和依法調(diào)查處理。 建立事故、事件檔案，包括造成損失的事故和未遂事故，以方便交流。 HSE事件及環(huán)境污染事故參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定》執(zhí)行。4 相關(guān)文件 生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理規(guī)定 事故處罰規(guī)定 生產(chǎn)安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定 記錄控制1 目的按照適當(dāng)?shù)姆绞浇⒑捅４鍴SE管理體系運(yùn)行中所形成的各種記錄，為體系建立、實(shí)施、檢查和改進(jìn)提供證據(jù)。2 管理職責(zé) HSE辦公室是公司HSE記錄的歸口管理部門，負(fù)責(zé)記錄的標(biāo)識(shí)、格式控制，并對各部門、單位記錄的管理實(shí)施監(jiān)督檢查。 辦公室負(fù)責(zé)長期保留記錄的存檔管理。 各部門、單位負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)記錄的管理。3 管理要求 HSE辦公室組織制定《HSE記錄管理規(guī)定》，明確記錄控制程序，包括記錄的標(biāo)識(shí)、記錄的形式和填寫要求、記錄的收集和保存、記錄的查閱、記錄的保存期限以及處置方法。 記錄設(shè)置記錄設(shè)置應(yīng)內(nèi)容合理，與相應(yīng)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和工作指南等體系文件相適應(yīng)。記錄欄目應(yīng)完整，且應(yīng)具有可追溯性。 記錄的填寫記錄的填寫應(yīng)保證客觀、及時(shí)、完整和準(zhǔn)確，應(yīng)規(guī)定記錄的更改方式。對于可能出現(xiàn)空白的欄目或表格，可統(tǒng)一規(guī)定空白的表示方法。 記錄應(yīng)適當(dāng)標(biāo)識(shí)，便于查閱。 記錄存檔按公司《檔案管理規(guī)定》執(zhí)行。4 相關(guān)文件 HSE記錄管理規(guī)定 檔案管理規(guī)定 內(nèi)部審核1 目的通過內(nèi)部審核，保持公司HSE管理體系的符合性和有效性。2 管理職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度內(nèi)部審核方案、計(jì)劃和報(bào)告。 HSE辦公室是公司HSE管理體系內(nèi)部審核的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核的實(shí)施，以及對不符合的整改進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 相關(guān)部門、單位配合內(nèi)部審核的實(shí)施，對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取糾正、糾正措施或預(yù)防措施。3 管理要求 HSE辦公室組織制定《HSE內(nèi)部審核管理規(guī)定》，對審核準(zhǔn)則、審核計(jì)劃、審核組織、檢查表編制、現(xiàn)場審核、內(nèi)審員、審核方法、不符合確認(rèn)、審核報(bào)告及對發(fā)現(xiàn)問題采取糾正、糾正措施和預(yù)防措施等做出明確的規(guī)定。 公司內(nèi)部審核采用集中全面式審核與分散滾動(dòng)式審核相結(jié)合進(jìn)行。 公司每年至少組織一次對覆蓋的所有區(qū)域和所有要素的HSE管理體系內(nèi)部審核，兩次內(nèi)部審核的時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月。 HSE辦公室負(fù)責(zé)確定內(nèi)審員的能力要求，培養(yǎng)足夠數(shù)量，且具有條件的內(nèi)審員，并定期組織各單位相互間的交流和現(xiàn)場訓(xùn)練。內(nèi)審員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 HSE辦公室負(fù)責(zé)組建審核組，任命組長，審核組成員應(yīng)由來自各職能部門、單位具備資質(zhì)的內(nèi)審員組成。審核組長負(fù)責(zé)組織審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施、不符合確定以及審核報(bào)告的編制。 不符合責(zé)任部門、單位應(yīng)針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合和問題采取糾正、糾正措施或預(yù)防措施。 HSE辦公室組織糾正、糾正措施或預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。4 相關(guān)文件內(nèi)部審核管理規(guī)定 管理評(píng)審1 目的公司經(jīng)理定期主持管理評(píng)審，評(píng)價(jià)HSE管理體系的適宜性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2 管理職責(zé) 公司經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審。3 管理要求 公司結(jié)合HSE管理委員會(huì)例會(huì)進(jìn)行管理評(píng)審，每季度召開一次，見公司《安全生產(chǎn)會(huì)議管理規(guī)定》。特殊情況，根據(jù)經(jīng)理的提議可隨時(shí)召開。 管理評(píng)審輸入 HSE辦公室負(fù)責(zé)組織管理評(píng)審匯報(bào)材料，作為評(píng)審的依據(jù)，匯報(bào)內(nèi)容及職責(zé)分配如下：a) HSE辦公室負(fù)責(zé)1. 內(nèi)部審核和外部審核情況；2. 以前管理評(píng)審決定和措施的落實(shí)和驗(yàn)證情況。b) 安環(huán)質(zhì)量部負(fù)責(zé)1. HSE目標(biāo)的完成情況；2. HSE績效檢查及合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告；3. 隱患排查和治理情況；4. 與HSE有關(guān)的外部相關(guān)方（如集團(tuán)公司、當(dāng)?shù)毓步煌?、消防、衛(wèi)生、環(huán)保等政府主管部門）的溝通信息，包括抱怨情況；5. 事故、事件調(diào)查和處理報(bào)告；6. 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況。c) 黨群工作部負(fù)責(zé)1. 公司HSE文化建設(shè)報(bào)告；2. 員工參與和協(xié)商的報(bào)告。d) 各主管部門、單位報(bào)告負(fù)責(zé)1. 本部門、單位風(fēng)險(xiǎn)控制情況報(bào)告；2. 客觀環(huán)境的變化，包括與HSE有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；3. 糾正措施和預(yù)防措施的狀況；4. 改進(jìn)建議。 管理評(píng)審輸出 HSE管理委員會(huì)針對各相關(guān)部門、單位匯報(bào)的信息進(jìn)行充分評(píng)審，并作出包括對如下方面可能更改的任何決策和措施：a) HSE承諾、方針和目標(biāo)；b) HSE績效；c) 資源；d) 其他HSE管理體系要求。 HSE辦公室根據(jù)委員會(huì)評(píng)審意見編制《會(huì)議紀(jì)要（管理評(píng)審輸出）》，經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放執(zhí)行。 相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)HSE管理委員會(huì)會(huì)議精神。 HSE辦公室負(fù)責(zé)對會(huì)議精神的貫徹落實(shí)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4 相關(guān)文件 安全生產(chǎn)會(huì)議管理規(guī)定 HSE會(huì)議紀(jì)要49