【正文】 監(jiān)視的程序。 測量和監(jiān)視對象 公司需要進行HSE測量和監(jiān)視的關鍵特性包括但不限于：a) 中、高度風險控制的結果；b) 適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；c) 運行控制所需要的特性；d) HSE方針和目標的符合情況，管理方案的實施效果；e) 不符合糾正情況；f) 培訓效果；g) 事故、事件、疾病、環(huán)境污染等不良表現(xiàn)的情況。 應將主動性測量和被動性測量相結合：a) 主動性的監(jiān)視和測量，用于檢查HSE活動的符合性；b) 被動性的監(jiān)視和測量，用于調查、分析和記錄HSE管理體系的不良表現(xiàn)（包括事故、事件、疾病、環(huán)境污染和財產損失等）。主動性測量監(jiān)視和測量和被動性監(jiān)視和測量的結果應納入公司的HSE績效考核中。 監(jiān)視和測量方法 質檢計量中心確定法定或技術上要求進行檢測的全部設備，按要求對這些設備進行檢查，并納入檢查計劃中。 安環(huán)質量部確定作業(yè)場所工作條件的標準，在規(guī)定的時間間隔內按標準進行檢查，可使用包含檢查標準詳細內容和所有待檢項目的檢查表。 HSE辦公室對HSE管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。 檢查記錄應保存HSE監(jiān)督檢查的記錄，對HSE檢查、巡視、調查和審核的記錄進行統(tǒng)計分析，識別不符合出現(xiàn)的根本原因，并采取預防措施。對于檢查時所發(fā)現(xiàn)的達不到標準要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)和行為等情況，應作為不符合并形成文件，進行風險評價，采取相應糾正措施。 監(jiān)視和測量設備管理 質檢計量中心組織建立計量管理體系，制定《計量設備管理規(guī)定》，明確計量設備的管理程序。 應按規(guī)定的時間間隔或在使用之前，依據(jù)標準對監(jiān)視和測量設備進行校準或驗證。校準計劃應形成文件，包括：a) 校準頻次；b) 可供參考的測試方法；c) 校準設備；d) 發(fā)現(xiàn)設備未校準時應采取的措施。 應保存所有校準、維護活動和結果的記錄。 應要求承包方和（或）供應方對所用測量設備進行管理，保證其符合要求。4 相關文件 工業(yè)衛(wèi)生檢測管理規(guī)定 安全生產監(jiān)督檢查管理規(guī)定 環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定 計量設備管理規(guī)定 合規(guī)性評價1 目的定期評價公司與適用法律法規(guī)和其他要求的符合性，以履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾。2 管理職責 安環(huán)質量部是公司合規(guī)性評價的歸口管理部門。 各主管部門負責與本專業(yè)相關的合規(guī)性評價。3 管理要求 辦公室組織制定《法律、法規(guī)及其他要求管理規(guī)定》，明確合規(guī)性評價的程序。 各主管部門結合日常的績效檢查對管轄范圍內的法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況進行評價，評價結果報安環(huán)質量部作為公司《合規(guī)性評價報告》輸入。 安環(huán)質量部根據(jù)各主管部門合規(guī)性評價的結果編制公司《合規(guī)性評價報告》，報主管副經理批準后發(fā)布。 合規(guī)性評價每年至少組織進行一次。 合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和其他要求時，按公司《反“三違”行為獎罰管理規(guī)定》、《事故隱患治理管理規(guī)定》及其它相關考核規(guī)定執(zhí)行。4 相關文件 法律法規(guī)及其他要求管理規(guī)定 反“三違”行為獎罰管理規(guī)定 事故隱患治理管理規(guī)定  不符合、糾正措施和預防措施1 目的通過確定實際和潛在的不符合(“三違”、隱患)并予以糾正，并分析不符合的原因，采取糾正措施和預防措施，改進HSE管理體系。2 管理職責 公司及單位各級人員均負有發(fā)現(xiàn)、制止、檢舉“三違”和隱患的職責。 “三違”行為由安環(huán)質量部統(tǒng)一考核。 安全環(huán)保部門負責“三違”行為責任人的安全再教育。3 管理要求 不符合源于人的不安全行為(“三違”行為)、物的不安全狀態(tài)（事故隱患）。安環(huán)質量部組織制定《反“三違”行為獎罰管理規(guī)定》和《事故隱患治理管理規(guī)定》，確定有關的職責和權限和程序。 識別不符合 發(fā)現(xiàn)不符合的方法或途徑主要有以下幾個方面：a) 合規(guī)性評價的結果；b) 危險、危害因素和環(huán)境因素辨識與評價的結果；c) HSE監(jiān)視和測量的結果；d) 統(tǒng)計分析；e) 內、外部審核報告；f) 來自員工及周遍社區(qū)的意見和建議等。 不符合的描述應明確不符合的發(fā)生地點、時間、責任單位、事實描述、依據(jù)和不符合性質等。 不符合的控制 對不符合的控制有糾正、糾正措施和預防措施。 糾正采取措施減少因不符合而產生的HSE風險和影響； 糾正措施和預防措施(“四不放過”)a) 調查確定實際和潛在的不符合產生的原因；b) 采取糾正措施，防止不符合的再次發(fā)生；c) 評價采取預防措施的需求，實施所制定的預防措施；d) 對于所有擬定的糾正措施和預防措施，在其實施前應先通過風險評價進行評審。e) 采取的措施，應與問題的嚴重性和相應的HSE風險及影響相適應。f) 確保糾正措施和預防措施得到實施并有效，應進行跟蹤驗證；g) 由于糾正措施和預防措施而引起的體系文件的變化，應及時進行文件修訂。4 相關文件 反“三違”行為獎罰管理規(guī)定 事故隱患治理管理規(guī)定 事故、事件報告、調查和處理1 目的對事故、事件進行報告、調查和分析，識別和消除事故、事件發(fā)生的根本原因，防止事故的再次發(fā)生。2 管理職責 公司安環(huán)質量部是公司生產安全事故、事件的歸口管理部門。負責對公司級輕傷事故、一般非傷亡事故以及事件調查處理情況的監(jiān)督。 公司輕傷事故、一般非傷亡事故、化工類重大及以上非傷亡事故調查處理職責劃分：a) 生產事故由生產技術部門負責組織調查；b) 設備事故由機械動力部門負責組織調查； c) 工程事故由工程管理部門負責組織組織調查； d) 交通事故由辦公室負責組織調查；e) 其他事故由安環(huán)質量部門組織調查。 紀委、工會等部門參與事故調查并監(jiān)督事故處理的落實情況。 安全環(huán)保部門是本單位事故的歸口管理部門，負責對本單位管理權限內各類事故調查處理情況的監(jiān)督。 各類事故調查、。3 管理要求 安環(huán)質量部組織制定《生產安全事故報告和調查處理規(guī)定》、明確生產安全事故報告和調查處理有關的職責和權限和程序。 事故、事件報告事故、事件報告應及時、準確、完整，任何單位和個人不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。 事故、事件調查和處理 事故、事件調查和處理應當堅持實事求是、尊重科學的原則，及時、準確地查清事故、事件經過、事故、事件原因和損失，查明事故、事件性質，認定責任，總結教訓，提出整改措施，并對責任者追究責任。 事故處理具體按公司《事故處罰規(guī)定》、《生產安全事故行政責任追究規(guī)定》執(zhí)行。 任何單位和個人不得阻撓和干涉對事故、事件的報告和依法調查處理。 建立事故、事件檔案，包括造成損失的事故和未遂事故，以方便交流。 HSE事件及環(huán)境污染事故參照《生產安全事故報告和調查處理規(guī)定》執(zhí)行。4 相關文件 生產安全事故報告和調查處理規(guī)定 事故處罰規(guī)定 生產安全事故行政責任追究規(guī)定 記錄控制1 目的按照適當?shù)姆绞浇⒑捅４鍴SE管理體系運行中所形成的各種記錄，為體系建立、實施、檢查和改進提供證據(jù)。2 管理職責 HSE辦公室是公司HSE記錄的歸口管理部門，負責記錄的標識、格式控制，并對各部門、單位記錄的管理實施監(jiān)督檢查。 辦公室負責長期保留記錄的存檔管理。 各部門、單位負責管轄范圍內記錄的管理。3 管理要求 HSE辦公室組織制定《HSE記錄管理規(guī)定》，明確記錄控制程序，包括記錄的標識、記錄的形式和填寫要求、記錄的收集和保存、記錄的查閱、記錄的保存期限以及處置方法。 記錄設置記錄設置應內容合理，與相應管理制度、標準和工作指南等體系文件相適應。記錄欄目應完整，且應具有可追溯性。 記錄的填寫記錄的填寫應保證客觀、及時、完整和準確，應規(guī)定記錄的更改方式。對于可能出現(xiàn)空白的欄目或表格，可統(tǒng)一規(guī)定空白的表示方法。 記錄應適當標識，便于查閱。 記錄存檔按公司《檔案管理規(guī)定》執(zhí)行。4 相關文件 HSE記錄管理規(guī)定 檔案管理規(guī)定 內部審核1 目的通過內部審核，保持公司HSE管理體系的符合性和有效性。2 管理職責 管理者代表負責批準公司年度內部審核方案、計劃和報告。 HSE辦公室是公司HSE管理體系內部審核的歸口管理部門，負責組織內部審核的實施，以及對不符合的整改進行跟蹤驗證。 相關部門、單位配合內部審核的實施，對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項采取糾正、糾正措施或預防措施。3 管理要求 HSE辦公室組織制定《HSE內部審核管理規(guī)定》，對審核準則、審核計劃、審核組織、檢查表編制、現(xiàn)場審核、內審員、審核方法、不符合確認、審核報告及對發(fā)現(xiàn)問題采取糾正、糾正措施和預防措施等做出明確的規(guī)定。 公司內部審核采用集中全面式審核與分散滾動式審核相結合進行。 公司每年至少組織一次對覆蓋的所有區(qū)域和所有要素的HSE管理體系內部審核，兩次內部審核的時間間隔不得超過12個月。 HSE辦公室負責確定內審員的能力要求，培養(yǎng)足夠數(shù)量，且具有條件的內審員，并定期組織各單位相互間的交流和現(xiàn)場訓練。內審員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。 HSE辦公室負責組建審核組，任命組長，審核組成員應由來自各職能部門、單位具備資質的內審員組成。審核組長負責組織審核準備、審核實施、不符合確定以及審核報告的編制。 不符合責任部門、單位應針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合和問題采取糾正、糾正措施或預防措施。 HSE辦公室組織糾正、糾正措施或預防措施的跟蹤驗證。4 相關文件內部審核管理規(guī)定 管理評審1 目的公司經理定期主持管理評審，評價HSE管理體系的適宜性、充分性和有效性，實現(xiàn)持續(xù)改進。2 管理職責 公司經理負責主持管理評審。3 管理要求 公司結合HSE管理委員會例會進行管理評審，每季度召開一次，見公司《安全生產會議管理規(guī)定》。特殊情況，根據(jù)經理的提議可隨時召開。 管理評審輸入 HSE辦公室負責組織管理評審匯報材料，作為評審的依據(jù)，匯報內容及職責分配如下：a) HSE辦公室負責1. 內部審核和外部審核情況；2. 以前管理評審決定和措施的落實和驗證情況。b) 安環(huán)質量部負責1. HSE目標的完成情況；2. HSE績效檢查及合規(guī)性評價報告；3. 隱患排查和治理情況；4. 與HSE有關的外部相關方（如集團公司、當?shù)毓步煌?、消防、衛(wèi)生、環(huán)保等政府主管部門）的溝通信息，包括抱怨情況；5. 事故、事件調查和處理報告；6. 應急準備與響應情況。c) 黨群工作部負責1. 公司HSE文化建設報告；2. 員工參與和協(xié)商的報告。d) 各主管部門、單位報告負責1. 本部門、單位風險控制情況報告；2. 客觀環(huán)境的變化，包括與HSE有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；3. 糾正措施和預防措施的狀況；4. 改進建議。 管理評審輸出 HSE管理委員會針對各相關部門、單位匯報的信息進行充分評審，并作出包括對如下方面可能更改的任何決策和措施：a) HSE承諾、方針和目標；b) HSE績效；c) 資源；d) 其他HSE管理體系要求。 HSE辦公室根據(jù)委員會評審意見編制《會議紀要（管理評審輸出）》，經經理批準后發(fā)放執(zhí)行。 相關部門、單位負責負責貫徹落實HSE管理委員會會議精神。 HSE辦公室負責對會議精神的貫徹落實進行跟蹤驗證。4 相關文件 安全生產會議管理規(guī)定 HSE會議紀要49