集團(tuán)股份有限公司套期保值管理制度-在線瀏覽
2025-06-27 17:29本頁(yè)面
【正文】 (四）聽(tīng)取期貨交易小組、期貨結(jié)算小組、期貨風(fēng)控小組的工作報(bào)告，批準(zhǔn)授權(quán)范圍 內(nèi)的套期保值交易方案； (五）交易風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理； (六）向董事會(huì)提交年度報(bào)告和下年度工作計(jì)劃； (七）期貨領(lǐng)導(dǎo)小組所 決策事項(xiàng)，在公司董事會(huì)決議范圍內(nèi)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)會(huì)簽意見(jiàn)， 經(jīng)董事長(zhǎng)簽批后方可執(zhí)行； (八）行使董事會(huì)授予的其他職權(quán)； (九）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司套期保值業(yè)務(wù)的信息披露工作。 期貨交易小組主要負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)行情情況，按照公司期貨業(yè)務(wù)總體方案要求和獲批 的具體方案組織落實(shí)并執(zhí)行期貨交易；提出方案執(zhí)行過(guò)程中的調(diào)整建議，并按程序向公 司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行報(bào)批；負(fù)責(zé)必要時(shí)的倉(cāng)單注冊(cè)交割等事項(xiàng)。 期貨交易小組下設(shè)交易員、檔案管理員，并建立相應(yīng)崗位職責(zé)： (一 )交易員：負(fù)責(zé)按通過(guò)審批的交易指令進(jìn)行期貨交易的實(shí)際操作；負(fù)責(zé)與期貨經(jīng) 紀(jì)公司的聯(lián)絡(luò)；負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)信息的收集和分析，及時(shí)提出有關(guān)期貨業(yè)務(wù)建議；對(duì)已成 交的交易進(jìn)行跟蹤和管理； (二）檔案管理員：負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)形成的檔案的收集、整理、歸檔，包括套期保 值計(jì)劃、交易原始資料、結(jié)算資料等。主要負(fù)責(zé)公司期貨業(yè)務(wù)的資金管理、會(huì)計(jì)處理、交易確認(rèn)和結(jié)算管理 等事宜。 (二）會(huì)計(jì)核算員：按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和賬務(wù)處理。 第十四條期貨風(fēng)控小組由公司財(cái)務(wù)管理中心、董事會(huì)辦公室、審計(jì)中心等部門(mén)人員組 成。 第三章審批授權(quán) 第十五條董事會(huì)、股東大會(huì)在公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)審議是否開(kāi)展期貨套期保值業(yè) 務(wù)，在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行玻璃期貨套期保值 審批。 第十六條簽約授權(quán)公司應(yīng)慎重選擇合作的期貨經(jīng)紀(jì)公司，與期貨經(jīng)紀(jì)公司訂立的開(kāi)戶合同，應(yīng)由期貨 交易小組按公司簽訂合同的有關(guān)規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，并由公司法 定代表人簽署。交易授權(quán)書(shū)應(yīng)列明有權(quán)交 易的人員名單、可從 事交易的具體種類和交易限額、交易的程序和報(bào)告。 如因各種原因造成被授權(quán)人的變動(dòng)，應(yīng)立即由授權(quán)人通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方，同時(shí)還需 變更交易密碼，被授權(quán)人自通知之時(shí)起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。 第四章期貨交易流程 第十八條期貨交易小組根據(jù)產(chǎn)銷情況、期現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)格及庫(kù)存等具體情況，擬訂期貨套 期保值方案，在董事會(huì)授權(quán)框架內(nèi)，報(bào)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。 第十九條期貨交易小組根據(jù)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的方案，填寫(xiě)并發(fā)起審批《期貨 交易操作審批表》，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審批后方可執(zhí)行。交易員應(yīng)負(fù)責(zé)及時(shí)將收款通知單交由會(huì)計(jì)核算員進(jìn)行相關(guān)帳務(wù)處理。 第二十條每筆交易結(jié)束后，交易員應(yīng)于 1 個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)從中國(guó)證監(jiān)會(huì)保證金監(jiān)控中 心獲取并打印日賬單，同時(shí)對(duì)照期貨經(jīng)紀(jì)公司寄送的加蓋結(jié)算章的每日和每月結(jié)算單， 打印并傳遞給檔案管理員、會(huì)計(jì)核算員、風(fēng)險(xiǎn)控制員進(jìn)行審核。 第二十二條會(huì)計(jì)核算員收到交割單或結(jié)算單并審核無(wú)誤后，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)相關(guān)主管簽字 同意，方可進(jìn)行帳務(wù)處理。 第二十三條公司期貨交易小組根據(jù)期貨交易所交易、交割、風(fēng)控管理制度的要求，及 時(shí)向交易所申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ党謧}(cāng)額度 。若需要進(jìn)行實(shí)物交割或者期轉(zhuǎn)現(xiàn)了結(jié)期貨頭
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