信用社合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理暫行辦法-在線瀏覽
2025-03-30 09:53本頁(yè)面
【正文】 變化，并及時(shí)在本部門(mén)進(jìn)行 傳達(dá)； 正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、 規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理的影響，對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部提出合規(guī)意見(jiàn)及建議； 協(xié)助合規(guī)部對(duì)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則在本部門(mén)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)； 在本部門(mén)負(fù)責(zé)人的組織下，審核及評(píng)價(jià)所在部門(mén)規(guī)章制度的合規(guī)性及可操作性；對(duì)規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或漏洞時(shí)應(yīng)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人提出修改意見(jiàn)，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，督促所在部門(mén)及時(shí)整改，未及時(shí)整改的，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)及時(shí)向合規(guī)部報(bào)告。 制訂本部門(mén)信息報(bào)告與反饋制度，一旦發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)生不合規(guī)事項(xiàng)，保證信息能夠及時(shí)傳送到本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部； 收集、篩選本部門(mén)可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)及情況，定期識(shí)別、量化、評(píng)估、分析與本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報(bào)告并提出處理意見(jiàn)； 協(xié)助本部門(mén)負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行梳理業(yè)務(wù)流程及管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控流程中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向本部門(mén)員工及負(fù)責(zé)人提示； 根據(jù)梳理的流程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前及事中的各項(xiàng)防范措施，報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后積極檢查 落實(shí)，并報(bào)合規(guī)部備案； 對(duì)新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目的進(jìn)行合規(guī)性審查，并 提出合規(guī)意見(jiàn)報(bào)告本部門(mén)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部； 合規(guī)經(jīng)理可以列席本部門(mén)有關(guān)會(huì)議，對(duì)會(huì)議事項(xiàng)、會(huì)議程序、決議內(nèi)容的合規(guī)、合法性提出意見(jiàn)或建議； 對(duì)本部門(mén)日常經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題，向本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部匯報(bào)后，可以向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、了解，并要求當(dāng)事人或經(jīng)辦人提供相關(guān)情況、憑證和有關(guān)資料； 合規(guī)經(jīng)理對(duì)本部門(mén)違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的行為經(jīng)與本部門(mén)負(fù)責(zé)人核實(shí)、確認(rèn)后提出制止、糾正、處理的意見(jiàn)，督促本部門(mén)及時(shí)整改，同時(shí)將整改情況 報(bào)告合規(guī)部；對(duì)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、規(guī)章制度的在征得本部門(mén)負(fù)責(zé)人處理意見(jiàn)后，可直接向合規(guī)部報(bào)告； 向合規(guī)部就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見(jiàn)及建議。 在合規(guī)部的組織和指導(dǎo)下，定期對(duì)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行自我評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括：規(guī)章制度及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是否合規(guī)，存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因，并將自我評(píng)估結(jié)果及整改意見(jiàn)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部報(bào)告； 組織本部門(mén)各崗位定期或不定期開(kāi)展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部匯報(bào)，并提出整改方案；經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部的核準(zhǔn)后， 督促相關(guān)崗位及時(shí)整改，并將整改結(jié)果向合規(guī)部報(bào)告并備案。 積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“人 人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)理念，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)； 協(xié)助合規(guī)部對(duì)所在部門(mén)的新員工進(jìn)行上崗合規(guī)培訓(xùn)以及日常的合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，內(nèi)容包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、操作手冊(cè)等； 幫助本部門(mén)員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，就員工提出的合規(guī)問(wèn)題咨詢(xún)進(jìn)行答復(fù)； 定期組
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