完善內(nèi)控機制防范合規(guī)風險26頁ppt-保險綜合-在線瀏覽
2024-10-18 11:24本頁面
【正文】 處 公安司法機關： 執(zhí)法協(xié)作 規(guī)避外部風險： 監(jiān)管處罰、信譽風險、 外部風險 優(yōu)化管理： 操作風險、客戶分層管理、 確保契約品質(zhì)不資質(zhì)管理 ? 報送大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告 ? 根據(jù)客戶身仹識別制度填報客戶身仹資料及保存交易記錄 ? 應對外部反洗錢監(jiān)管檢查 ? 進行有效的反洗錢內(nèi)部審計 ? 反洗錢培訓不宣傳 ? 重大洗錢案件處置 中國最大的保險資料下載網(wǎng) 8 一、內(nèi)控合規(guī)工作職能 稽核 工作 ?全面提升對經(jīng)營過程中的風險點的防范能力 分公司日常稽核工作 ?重點查處方面： ? 虛假人力、虛假聘才、虛假保費、虛假理賠等各種弄虛作假行為 ? 各類挪用侵占公司資金、資產(chǎn)問題 ? 擅自發(fā)放獎金（福利）或管理層參不業(yè)務獎金計提問題 ? 私刻或偽造印章問題 ? 資金支出真實用途丌明問題 4 ? 針對在稽核監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的帶有共性的、普遍性、傾向性問題以及典型事例，以稽核監(jiān)察要情、簡報、督辦函等形式予以反映 ? 全面開展公司高級管理人員稽核工作，特別是分公司班子成員的仸中和離仸稽核，逐步建立高級管理人員稽核檔案 ? 促進稽核問題整改，建立稽核監(jiān)察問題整改督辦制度，由與人負責整改問題的落實； 9 法律 工作 ?全面提高對經(jīng)營過程中風險的處置能力 一、內(nèi)控合規(guī)工作職能 分公司日常法律工作 5 工作思路 意義 利用與業(yè)技能，為公司的合規(guī)運營提供法律支持。 通過日常法律工作的開展，促進了公司合規(guī)工作的開展。 銀行對當天“一進一出” 做“抹賬”處理，分公司系統(tǒng)查詢不到該筆業(yè)務。 趙光遠系緩刑期間入司 —— 曾于2020年 6月 20日因盜竊槍支罪被判處有期徒刑二年 ， 緩刑二年 。 應進一步規(guī)范辦理保險業(yè)務程序，加強對單證的審核和管理，嚴防丌法分子有機可乘 中國最大的保險資料下載網(wǎng) 12 刑事案件典型案例 內(nèi)勤員工類 生存年金到期、客戶未提出領取申請、保全人員未做系統(tǒng)操作，徐揚可以在系統(tǒng)中看到并做現(xiàn)金支付； 理賠人員未與財務進行附件交接、未進行系統(tǒng)支付時，徐揚可以在系統(tǒng)中看到并現(xiàn)金支付理賠款； 徐揚在出納窗口收取現(xiàn)金保費后未將保費如數(shù)存入銀行，分公司財務系統(tǒng)未能顯現(xiàn) 。代理人管理方面存在問題。 中國最大的保險資料下載網(wǎng) 中 國最大 的保險 資料下 載網(wǎng) 14 刑事案件典型案例 集資詐騙類 加強對職場的管理，禁止在職場辦理與業(yè)務無關的事項。 一些業(yè)務能手法治意識極其淡薄 ， 長時間實施違法犯罪行為卻未引起公司注意 。 公司長期習慣以銷號 、 清零代替代理合同的解除 ， 未能把代理人解約情況以適當方式及時通知到其他代理人和廣大客戶 。 15 案情 反映公司問題 涉及相關法律 2020年 5月，上海洲正公司起訴稱，我司 2020年的凹凸年歷上使用了該公司享有著作權的 “ 聚財寶盆 ”作品，要求我公承擔侵權賠償責任（收回并銷毀所有侵權年歷、登報道歉、賠償 50萬元）。 我司申請追加英迪安公司為共同被告。 該案中我司盡到了一定的審核義務：與英迪安公司所簽定作協(xié)議中包含有知識產(chǎn)權條款，且要求英迪安公司提供了著作權登記證書。因此僅憑著作權登記證書不能排除風險。 《 著作權法 》 第四十八條：有下列侵權行為的，應當根據(jù)情況，承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任；同時損害公共利益的，可以由著作權行政管理部門責令停止侵權行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權復制品，并可處以罰款；情節(jié)嚴重的，著作權行政管理部門還可以沒收主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等；構成犯罪的，
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