完善內控機制防范合規(guī)風險26頁ppt-保險綜合(存儲版)
【正文】 制度，由與人負責整改問題的落實； 9 法律 工作 ?全面提高對經營過程中風險的處置能力 一、內控合規(guī)工作職能 分公司日常法律工作 5 工作思路 意義 利用與業(yè)技能，為公司的合規(guī)運營提供法律支持。 通過分公司法律崗的指導，提高中支機構合規(guī)聯系人和法律崗的工作技能，能及時獨立處理中支機構的合規(guī)事務 。 虛假工號提獎、假機票報銷 應從制度完善、員工教育、監(jiān)管措施等方面，嚴防鉆管理漏洞的丌法行為再次出現 13 刑事案件典型案例 代理人類 私刻印章 蘇松系以他人名義與公司簽訂保險代理合同，且公司有部分員工知曉此事。 打擊非法集資關鍵在 “ 早 ” ，清理排查是及早發(fā)現 非法集資風險的有效手段。 風險防范：應選擇有信譽的合作方，并簽好合同，一旦發(fā)生問題，可以追償。 2020年 6月 ， 孫某申請勞動爭議仲裁 ，要求支付 2020年 8月至 2020年 7月未簽訂 勞動合同期間的雙倍工資差額 8萬余元 。 馬某某舉證：工作牌（門卡）、餐卡、與部門人員集體合影 、董事長簽名贈書、與公司人員往來電子郵件等 。據海淀法院統(tǒng)計， 2020年當年度勞動爭議案件的受理數量為 3216件， 2020年度為 3382件，但今年僅 1月至 4月期間即受理 2234件，同比增長%，案件數量呈現出 “ 爆炸式 ” 增長態(tài)勢。 ? 對中心支公司管理人員因下轄機構銷售誤導問題進行責任追究的事項，由各公司自行確定。 3 該推廣項目結束后，各分公司要將中支層面的內控管理作為日常工作，幵持續(xù)開展相關工作。 項 目意 義 1 分公司及中支需高度重視此項工作。 19 機構 涉案金額 損失金額 行政處罰 部門負責人 分管總 主要負 責人 單個 累計 單個 累計 分公司以下 發(fā)案機構 100 2起 50100 200 10 2起 510 20 停業(yè)、吊銷 留用察看 撤職 降級 支公司 100 2起 50100 500 10 2起 510 50 降級 記大過 記過 中支 500 2起 300500 1000 50 2起 3050 100 轄內 2家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級 記大過 分公司 分本級 1001000 2起 50100 10100 2起 510 轄內 2家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 降級 記大過 記過 分轄內 10005000 2起 5001000 50001億 100200 2起 50100 200500 撤職 降級 記大過 50001億 2起 10005000 1億 200500 2起 100200 500 留用察看 撤職 降級 1億 2起 50001億 500 2起 200500 開除 留用察 看 撤職 總公司 總本級 2001000 50100 降級 記過 警告 1000 100 撤職 降級 記大過 總轄內 1億 1000 轄內 3家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級 記大過 集團 集團本級 2001000 50100 降級 記過 警告 1000 100 降級 記大過 記過 案件責任追究 中 國最大 的保險 資料下 載網 20 銷售誤導責仸追究 對總公司責任追究 對省公司責任追究 省級分公司數量 一年內受行政處罰家次 一年內受監(jiān)管措施家次 中心支公司數量 一年內受行政處罰家次 一年內受監(jiān)管措施家次 110家 1/5(即 12家 ) 1/3（ 即 13家 ） 15家 1 3
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