完善內(nèi)控機(jī)制防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)26頁(yè)ppt-保險(xiǎn)綜合(存儲(chǔ)版)
【正文】 制度，由與人負(fù)責(zé)整改問(wèn)題的落實(shí)； 9 法律 工作 ?全面提高對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的處置能力 一、內(nèi)控合規(guī)工作職能 分公司日常法律工作 5 工作思路 意義 利用與業(yè)技能，為公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供法律支持。 通過(guò)分公司法律崗的指導(dǎo)，提高中支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人和法律崗的工作技能，能及時(shí)獨(dú)立處理中支機(jī)構(gòu)的合規(guī)事務(wù) 。 虛假工號(hào)提獎(jiǎng)、假機(jī)票報(bào)銷 應(yīng)從制度完善、員工教育、監(jiān)管措施等方面，嚴(yán)防鉆管理漏洞的丌法行為再次出現(xiàn) 13 刑事案件典型案例 代理人類 私刻印章 蘇松系以他人名義與公司簽訂保險(xiǎn)代理合同，且公司有部分員工知曉此事。 打擊非法集資關(guān)鍵在 “ 早 ” ，清理排查是及早發(fā)現(xiàn) 非法集資風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。 風(fēng)險(xiǎn)防范：應(yīng)選擇有信譽(yù)的合作方，并簽好合同，一旦發(fā)生問(wèn)題，可以追償。 2020年 6月 ， 孫某申請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁 ，要求支付 2020年 8月至 2020年 7月未簽訂 勞動(dòng)合同期間的雙倍工資差額 8萬(wàn)余元 。 馬某某舉證：工作牌（門卡）、餐卡、與部門人員集體合影 、董事長(zhǎng)簽名贈(zèng)書(shū)、與公司人員往來(lái)電子郵件等 。據(jù)海淀法院統(tǒng)計(jì)， 2020年當(dāng)年度勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的受理數(shù)量為 3216件， 2020年度為 3382件，但今年僅 1月至 4月期間即受理 2234件，同比增長(zhǎng)%，案件數(shù)量呈現(xiàn)出 “ 爆炸式 ” 增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。 ? 對(duì)中心支公司管理人員因下轄機(jī)構(gòu)銷售誤導(dǎo)問(wèn)題進(jìn)行責(zé)任追究的事項(xiàng)，由各公司自行確定。 3 該推廣項(xiàng)目結(jié)束后，各分公司要將中支層面的內(nèi)控管理作為日常工作，幵持續(xù)開(kāi)展相關(guān)工作。 項(xiàng) 目意 義 1 分公司及中支需高度重視此項(xiàng)工作。 19 機(jī)構(gòu) 涉案金額 損失金額 行政處罰 部門負(fù)責(zé)人 分管總 主要負(fù) 責(zé)人 單個(gè) 累計(jì) 單個(gè) 累計(jì) 分公司以下 發(fā)案機(jī)構(gòu) 100 2起 50100 200 10 2起 510 20 停業(yè)、吊銷 留用察看 撤職 降級(jí) 支公司 100 2起 50100 500 10 2起 510 50 降級(jí) 記大過(guò) 記過(guò) 中支 500 2起 300500 1000 50 2起 3050 100 轄內(nèi) 2家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級(jí) 記大過(guò) 分公司 分本級(jí) 1001000 2起 50100 10100 2起 510 轄內(nèi) 2家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 降級(jí) 記大過(guò) 記過(guò) 分轄內(nèi) 10005000 2起 5001000 50001億 100200 2起 50100 200500 撤職 降級(jí) 記大過(guò) 50001億 2起 10005000 1億 200500 2起 100200 500 留用察看 撤職 降級(jí) 1億 2起 50001億 500 2起 200500 開(kāi)除 留用察 看 撤職 總公司 總本級(jí) 2001000 50100 降級(jí) 記過(guò) 警告 1000 100 撤職 降級(jí) 記大過(guò) 總轄內(nèi) 1億 1000 轄內(nèi) 3家撤職 、 禁入 、停業(yè) 、 吊銷 撤職 降級(jí) 記大過(guò) 集團(tuán) 集團(tuán)本級(jí) 2001000 50100 降級(jí) 記過(guò) 警告 1000 100 降級(jí) 記大過(guò) 記過(guò) 案件責(zé)任追究 中 國(guó)最大 的保險(xiǎn) 資料下 載網(wǎng) 20 銷售誤導(dǎo)責(zé)仸追究 對(duì)總公司責(zé)任追究 對(duì)省公司責(zé)任追究 省級(jí)分公司數(shù)量 一年內(nèi)受行政處罰家次 一年內(nèi)受監(jiān)管措施家次 中心支公司數(shù)量 一年內(nèi)受行政處罰家次 一年內(nèi)受監(jiān)管措施家次 110家 1/5(即 12家 ) 1/3（ 即 13家 ） 15家 1 3
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