合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險簡介-在線瀏覽
2025-03-24 13:27本頁面
【正文】 持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)規(guī)章等的變化； 修正相關(guān)內(nèi)控政策和操作規(guī)程中的條款； 制訂及實施合規(guī)測試； 為前中后臺提供合規(guī)支援； 確保合規(guī)報告和報表依照監(jiān)管當(dāng)局的要求提交； 組織對本行員工的合規(guī)培訓(xùn)。 實施合規(guī)風(fēng)險管理計劃 File reference (Airial, 6 pt) 3 合規(guī)風(fēng)險管理計劃 確定工作計劃 報內(nèi)審部備案 合規(guī)檢查 對重要業(yè)務(wù)或典型業(yè)務(wù)進(jìn)行測試 對特定環(huán)節(jié)是否一貫或持續(xù)發(fā)揮作用進(jìn)行測試 File reference (Airial, 6 pt) 4 基本的合規(guī)原則 不得違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)范 自覺接受合規(guī)的監(jiān)督 主動尋求合規(guī)的專業(yè)意見 確保不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)范。 File reference (Airial, 6 pt) 6 授權(quán)的合規(guī)制度 前臺與后臺分離 業(yè)務(wù)操
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