完善內(nèi)控機(jī)制防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)26頁(yè)ppt-保險(xiǎn)綜合-全文預(yù)覽
【正文】 動(dòng)爭(zhēng)議案件的受理數(shù)量為 3216件， 2020年度為 3382件，但今年僅 1月至 4月期間即受理 2234件，同比增長(zhǎng)%，案件數(shù)量呈現(xiàn)出 “ 爆炸式 ” 增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。 原勞動(dòng)部 《 關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知 》 一、用人單位招用勞動(dòng)者未訂立書面勞動(dòng)合同，但同時(shí)具備下列情形的，勞動(dòng)關(guān)系成立。 馬某某舉證：工作牌（門卡）、餐卡、與部門人員集體合影 、董事長(zhǎng)簽名贈(zèng)書、與公司人員往來(lái)電子郵件等 。 17 典型案例 (勞勱合同糾紛 ) 案例 反映公司問(wèn)題 涉及法律 馬某某屬于部門臨聘人員，從事輔助性工作。 2020年 6月 ， 孫某申請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁 ，要求支付 2020年 8月至 2020年 7月未簽訂 勞動(dòng)合同期間的雙倍工資差額 8萬(wàn)余元 。 《 勞動(dòng)合同法 》 第八十二條： 用人單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資。 風(fēng)險(xiǎn)防范：應(yīng)選擇有信譽(yù)的合作方，并簽好合同，一旦發(fā)生問(wèn)題，可以追償。后英迪安公司與原告達(dá)成案外和解，原告撤訴。 打擊非法集資關(guān)鍵在 “ 早 ” ，清理排查是及早發(fā)現(xiàn) 非法集資風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。 唐利梅曾用其女兒工號(hào)從事保險(xiǎn)代理活動(dòng)，是雷打石營(yíng)銷服務(wù)部實(shí)際的負(fù)責(zé)人，但證照上登記的負(fù)責(zé)人仍是唐的女兒。 虛假工號(hào)提獎(jiǎng)、假機(jī)票報(bào)銷 應(yīng)從制度完善、員工教育、監(jiān)管措施等方面，嚴(yán)防鉆管理漏洞的丌法行為再次出現(xiàn) 13 刑事案件典型案例 代理人類 私刻印章 蘇松系以他人名義與公司簽訂保險(xiǎn)代理合同，且公司有部分員工知曉此事。 公司未明確要求代理銀行在“抹賬”時(shí)將保單和發(fā)票收回，王瀛得以利用保單和發(fā)票騙取客戶信任。 通過(guò)分公司法律崗的指導(dǎo)，提高中支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人和法律崗的工作技能，能及時(shí)獨(dú)立處理中支機(jī)構(gòu)的合規(guī)事務(wù) 。完善內(nèi)控機(jī)制 防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 制作收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處，違者必究 2 前言 形勢(shì)要求 自身需求 現(xiàn)實(shí)情況 內(nèi)控合規(guī)工作 ? 2020年人身保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議提出：規(guī)范市場(chǎng)秩序要有新成效，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益 ? 公司準(zhǔn)備啟勱上市，要成為公眾公司，一些管理制度要梳理，管理習(xí)慣要改變 ? 近年來(lái)保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)生變化，投訴和退保增多，合規(guī)經(jīng)營(yíng)迫在眉睫 2020年 9月，公司下發(fā)文件，成立內(nèi)控合規(guī)部。 6 合規(guī) 工作 ?有效發(fā)揮合規(guī)促經(jīng)營(yíng)促效益的效能 ?建立完善的合規(guī)管理機(jī)制 一、內(nèi)控合規(guī)工作職能 分公司日常合規(guī)工作 2 ? 通過(guò)建立分公司各部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告路線，定期收集、跟進(jìn)、分析、評(píng)估分公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ? 對(duì)公司業(yè)務(wù)部門提交的新制度、新流程、新業(yè)務(wù)、新單證等，進(jìn)行合規(guī)性審查 ? 日常合規(guī)培訓(xùn)和發(fā)布合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提示函 ? 識(shí)別掌握排查風(fēng)險(xiǎn)，自上而下主勱發(fā)起自查自糾，逐步整改完善 合規(guī)職能 作用 合規(guī)管理： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、合規(guī)建議、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢視/調(diào)查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、合規(guī)培訓(xùn) 丌合規(guī)的高昂成本： 法律制裁、財(cái)務(wù)損失整改成本、聲譽(yù)損失 外部監(jiān)管處罰措施： 對(duì)公司進(jìn)行罰款、對(duì)公司進(jìn)行警告、停止接受新業(yè)務(wù)、吊銷許可證、監(jiān)管談話 7 反洗錢 工作 ?合規(guī)部門不各業(yè)務(wù)序列和職能部門通力合作 一、內(nèi)控合規(guī)工作職能 分公司日常反洗錢工作 3 監(jiān)管格局 意義 人民銀行： 反洗錢行政主管部門 保監(jiān)會(huì)： 保監(jiān)會(huì)稽查局內(nèi)設(shè)反洗錢處 公安司法機(jī)關(guān)： 執(zhí)法協(xié)作 規(guī)避外部風(fēng)險(xiǎn)： 監(jiān)管處罰、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、
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