完善內(nèi)控機(jī)制防范合規(guī)風(fēng)險26頁ppt-保險綜合(更新版)
【正文】 勞動合同等風(fēng)險。由于原告是陸陸續(xù)續(xù)起訴，一開始立案時并沒有引起注意，但是后來分到庭里后辦案法官卻發(fā)現(xiàn) “ 又是熟臉” ，遂在法院內(nèi)部系統(tǒng)內(nèi)查閱，發(fā)現(xiàn)該勞動者在短短兩年內(nèi)已經(jīng)陸續(xù)跟用人單位打了 40多個官司， “ 一般就是干一個星期就跳槽，發(fā)現(xiàn)漏洞就起訴 ” 。 ? 公司管理需要 ? 公司一直將風(fēng)險控制體系的有效運行和持續(xù)完善視為一項最基礎(chǔ)的工作來開展。 ?制度完善：進(jìn)一步細(xì)化公司客戶洗錢風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)不劃分流程 ?系統(tǒng)改造：完善反洗錢系統(tǒng)，加強(qiáng)系統(tǒng)功能 ?信息報送：按照反洗錢制度要求準(zhǔn)確、及時報送 ?外部溝通：加強(qiáng)不人民銀行等機(jī)構(gòu)的溝通，準(zhǔn)確應(yīng)對反洗錢檢查 加強(qiáng)反洗錢管理 四、反洗錢工作溝通 25 ? 加強(qiáng)合規(guī)管理 ? 完善合規(guī)制度 ? 倡導(dǎo)合規(guī)文化 結(jié)束語 ?建立強(qiáng)大的風(fēng)險意識、合規(guī)意識、規(guī)范經(jīng)營遵紀(jì)守法的意識 26 End！ 。 ? 監(jiān)管要求 ? 2020年 6月，財政部、審計署、證監(jiān)會、銀監(jiān)會和保監(jiān)會聯(lián)合頒布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，確立了中國企業(yè)建設(shè)內(nèi)部控制規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)體系。 ” 李盛榮表示，部分勞動者參加應(yīng)聘并非為了謀求工作機(jī)會，而是以謀求不當(dāng)利益為目的，專門挑選規(guī)章制度不健全、管理存在漏洞的用人單位進(jìn)行應(yīng)聘，入職后即時刻尋求用人單位在薪酬、考勤、勞動合同制度等方面的管理漏洞，頻繁走上訴訟 “ 牟利 ” 之路。 原勞動部 《 關(guān)于確立勞動關(guān)系有關(guān)事項的通知 》 一、用人單位招用勞動者未訂立書面勞動合同，但同時具備下列情形的，勞動關(guān)系成立。 17 典型案例 (勞勱合同糾紛 ) 案例 反映公司問題 涉及法律 馬某某屬于部門臨聘人員，從事輔助性工作。 《 勞動合同法 》 第八十二條： 用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動者每月支付二倍的工資。后英迪安公司與原告達(dá)成案外和解，原告撤訴。 唐利梅曾用其女兒工號從事保險代理活動，是雷打石營銷服務(wù)部實際的負(fù)責(zé)人，但證照上登記的負(fù)責(zé)人仍是唐的女兒。 公司未明確要求代理銀行在“抹賬”時將保單和發(fā)票收回，王瀛得以利用保單和發(fā)票騙取客戶信任。完善內(nèi)控機(jī)制 防范合規(guī)風(fēng)險 制作收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出處，違者必究 2 前言 形勢要求 自身需求 現(xiàn)實情況 內(nèi)控合規(guī)工作 ? 2020年人身保險監(jiān)管工作會議提出：規(guī)范市場秩序要有新成效，保護(hù)消費者權(quán)益 ? 公司準(zhǔn)備啟勱上市，要成為公眾公司，一些管理制度要梳理，管理習(xí)慣要改變 ? 近年來保險市場發(fā)生變化，投訴和退保增多，合規(guī)經(jīng)營迫在眉睫 2020年 9月，公司下發(fā)文件，成立內(nèi)控合規(guī)部。 銀行對當(dāng)天“一進(jìn)一出” 做“抹賬”處理，分公司系統(tǒng)查詢不到該筆業(yè)務(wù)。 中國最大的保險資料下載網(wǎng) 中 國最大 的保險 資料下 載網(wǎng) 14 刑事案件典型案例 集資詐騙類 加強(qiáng)對職場的管理，禁止在職場辦理與業(yè)務(wù)無關(guān)的事項。 我司申請追加英迪安公司為共同被告。 銀保、電銷外勤 未簽訂勞動合同 、未繳納社?，F(xiàn)象相對突出，勞動合同解除手續(xù)也不規(guī)范。 《 勞動合同法 》 第八十二條 ： 用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的 ，應(yīng)當(dāng)向勞動者每月支付二倍的工資 。 《 勞動合同法 》 第八十二條 ： 用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的 ， 應(yīng)當(dāng)向勞動者每月支付二倍的工資 。 “ 違法成本太低，一個勞動官司的訴訟費才五塊錢。風(fēng)險控制體系持續(xù)運行是保障利潤和償付能力的一個重要手段，也是保險公司落實各項基本管理要求的重要基
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