完善內(nèi)控機制防范合規(guī)風(fēng)險26頁ppt-保險綜合(完整版)
【正文】 勱合同糾紛 ) 案例 反映公司問題 涉及法律 四川分公司 12名電銷員工以公司未與其簽訂勞動合同為由申請勞動仲裁，要求支付雙倍工資差額 。 勞動爭議仲裁委員會于 2020年 11月 5日作出裁決 ， 支持了孫某的請求 。 個別機構(gòu)、部門違反公司規(guī)定 擅自聘用人員（無勞動合同） 。 “ 碰瓷 ” 者一般干一周就跳槽 海淀法院勞動爭議庭庭長李盛榮介紹，這其中除了常見的用人單位違法問題外，在辦案實踐中又發(fā)現(xiàn)了一種職場 “ 碰瓷 ” 獲取不義之財?shù)默F(xiàn)象，去年該院曾經(jīng)受理了一起勞動者訴用工單位的糾紛。 21 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險提示 ? 2020年內(nèi)控項目 ? 反洗錢工作溝通 22 三、 2020年內(nèi)控項目 ? 上市需要 ? 在 《 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 》 的政策解讀中，對 A股上市發(fā)行的內(nèi)部控制提出了嚴格的要求。 工 作要 求 中 國最大 的保險 資料下 載網(wǎng) 23 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險提示 ? 2020年內(nèi)控項目 ? 反洗錢工作溝通 24 ?關(guān)注重點： ?是否登記客戶的身仹基本信息，客戶（個人、法人）留存信息是否完整； ?是否準確報送大額交易、可疑交易報告和涉嫌恐怖融資可疑交易報告； ?加強反洗錢系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入的準確性，確保丌漏填漏報； ?是否開展反洗錢宣傳工作，是否進行了反洗錢培訓(xùn)。幵從 2020年要求上市 /擬上市公司全面執(zhí)行。 將聯(lián)合多部門曝光黑名單 對此現(xiàn)象，海淀法院除了繼續(xù)與勞動行政部門、仲裁機構(gòu)等探索聯(lián)合建立違法用工 “ 黑名單 ” 制度，對部分勞動爭議糾紛頻發(fā)、管理制度違法現(xiàn)象突出的企業(yè)通過媒體曝光外，未來還將對惡意訴訟、以利用企業(yè)管理漏洞為謀取利益手段的人員進行披露，以方便用人單位審查應(yīng)聘者過去的工作情況。 (一 )用人單位和勞動者符合法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格； (二 )用人單位依法制定的各項勞動規(guī)章制度適用于勞動者，勞動者受用人單位的勞動管理，從事用人單位安排的有報酬的勞動； (三 )勞動者提供的勞動是用人單位業(yè)務(wù)的組成部分。后馬某某申請勞動爭議仲裁，要求公司支付拖欠工資、經(jīng)濟補償金、未簽勞動合同雙倍工資、年終獎等共計 21萬余元。 孫某與總公司簽訂三年期勞動合同 。 該案中我司盡到了一定的審核義務(wù)：與英迪安公司所簽定作協(xié)議中包含有知識產(chǎn)權(quán)條款，且要求英迪安公司提供了著作權(quán)登記證書。 一些業(yè)務(wù)能手法治意識極其淡薄 ， 長時間實施違法犯罪行為卻未引起公司注意 。 趙光遠系緩刑期間入司 —— 曾于2020年 6月 20日因盜竊槍支罪被判處有期徒刑二年 ， 緩刑二年 。 三年來全系統(tǒng)內(nèi)控合規(guī)隊伍丌斷壯大、制度丌斷完善，大家努力工作，為公司保駕護航、捍衛(wèi)公司價值發(fā)揮很大作用。 ? 涉及分公司的內(nèi)外部合同審核工作 ? 處理分公司本級幵指導(dǎo)下轄機構(gòu)發(fā)生的仲裁不訴訟等工作 ? 提供法律咨詢，參不各類招標、商務(wù)談判以及提供合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險提示等事務(wù) 10 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險提示 ? 2020年內(nèi)控項目 ? 反洗錢工作溝通 11 刑事案件典型案例 外勤員工類 “銀保通”即時出單，王瀛領(lǐng)取保單后立刻開立發(fā)票，趕在工作日結(jié)束銀行與公司對賬之前“撤單”。 曾俊利用萬能險賬戶價值大于 0時不會失效的特點，用銀行保險部的“保險公司委托銀行代收保費憑證”收取客戶續(xù)期保費或萬能險追加保費占為已有； 曾俊利用支公司經(jīng)理身份，在公司上了三個外勤工號簽訂保單。 我司凹凸年歷作品系由英迪安公司提供，英迪安公司侵權(quán)。 仲裁委支持了申請人的仲裁請求。 異動人員的勞動合同管理存在疏漏， 未能續(xù)簽 。公司將承擔(dān)支付雙倍工資、補繳社會保險、補簽
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