完善內(nèi)控機(jī)制防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)26頁(yè)ppt-保險(xiǎn)綜合(完整版)
【正文】 勱合同糾紛 ) 案例 反映公司問(wèn)題 涉及法律 四川分公司 12名電銷(xiāo)員工以公司未與其簽訂勞動(dòng)合同為由申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁，要求支付雙倍工資差額 。 勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)于 2020年 11月 5日作出裁決 ， 支持了孫某的請(qǐng)求 。 個(gè)別機(jī)構(gòu)、部門(mén)違反公司規(guī)定 擅自聘用人員（無(wú)勞動(dòng)合同） 。 “ 碰瓷 ” 者一般干一周就跳槽 海淀法院勞動(dòng)爭(zhēng)議庭庭長(zhǎng)李盛榮介紹，這其中除了常見(jiàn)的用人單位違法問(wèn)題外，在辦案實(shí)踐中又發(fā)現(xiàn)了一種職場(chǎng) “ 碰瓷 ” 獲取不義之財(cái)?shù)默F(xiàn)象，去年該院曾經(jīng)受理了一起勞動(dòng)者訴用工單位的糾紛。 21 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 反洗錢(qián)工作溝通 22 三、 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 上市需要 ? 在 《 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 》 的政策解讀中，對(duì) A股上市發(fā)行的內(nèi)部控制提出了嚴(yán)格的要求。 工 作要 求 中 國(guó)最大 的保險(xiǎn) 資料下 載網(wǎng) 23 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 反洗錢(qián)工作溝通 24 ?關(guān)注重點(diǎn)： ?是否登記客戶(hù)的身仹基本信息，客戶(hù)（個(gè)人、法人）留存信息是否完整； ?是否準(zhǔn)確報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告； ?加強(qiáng)反洗錢(qián)系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性，確保丌漏填漏報(bào)； ?是否開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳工作，是否進(jìn)行了反洗錢(qián)培訓(xùn)。幵從 2020年要求上市 /擬上市公司全面執(zhí)行。 將聯(lián)合多部門(mén)曝光黑名單 對(duì)此現(xiàn)象，海淀法院除了繼續(xù)與勞動(dòng)行政部門(mén)、仲裁機(jī)構(gòu)等探索聯(lián)合建立違法用工 “ 黑名單 ” 制度，對(duì)部分勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛頻發(fā)、管理制度違法現(xiàn)象突出的企業(yè)通過(guò)媒體曝光外，未來(lái)還將對(duì)惡意訴訟、以利用企業(yè)管理漏洞為謀取利益手段的人員進(jìn)行披露，以方便用人單位審查應(yīng)聘者過(guò)去的工作情況。 (一 )用人單位和勞動(dòng)者符合法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格； (二 )用人單位依法制定的各項(xiàng)勞動(dòng)規(guī)章制度適用于勞動(dòng)者，勞動(dòng)者受用人單位的勞動(dòng)管理，從事用人單位安排的有報(bào)酬的勞動(dòng)； (三 )勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)是用人單位業(yè)務(wù)的組成部分。后馬某某申請(qǐng)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁，要求公司支付拖欠工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、未簽勞動(dòng)合同雙倍工資、年終獎(jiǎng)等共計(jì) 21萬(wàn)余元。 孫某與總公司簽訂三年期勞動(dòng)合同 。 該案中我司盡到了一定的審核義務(wù)：與英迪安公司所簽定作協(xié)議中包含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，且要求英迪安公司提供了著作權(quán)登記證書(shū)。 一些業(yè)務(wù)能手法治意識(shí)極其淡薄 ， 長(zhǎng)時(shí)間實(shí)施違法犯罪行為卻未引起公司注意 。 趙光遠(yuǎn)系緩刑期間入司 —— 曾于2020年 6月 20日因盜竊槍支罪被判處有期徒刑二年 ， 緩刑二年 。 三年來(lái)全系統(tǒng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍丌斷壯大、制度丌斷完善，大家努力工作，為公司保駕護(hù)航、捍衛(wèi)公司價(jià)值發(fā)揮很大作用。 ? 涉及分公司的內(nèi)外部合同審核工作 ? 處理分公司本級(jí)幵指導(dǎo)下轄機(jī)構(gòu)發(fā)生的仲裁不訴訟等工作 ? 提供法律咨詢(xún)，參不各類(lèi)招標(biāo)、商務(wù)談判以及提供合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等事務(wù) 10 內(nèi)容 ? 內(nèi)控合規(guī)工作職能 ? 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 2020年內(nèi)控項(xiàng)目 ? 反洗錢(qián)工作溝通 11 刑事案件典型案例 外勤員工類(lèi) “銀保通”即時(shí)出單，王瀛領(lǐng)取保單后立刻開(kāi)立發(fā)票，趕在工作日結(jié)束銀行與公司對(duì)賬之前“撤單”。 曾俊利用萬(wàn)能險(xiǎn)賬戶(hù)價(jià)值大于 0時(shí)不會(huì)失效的特點(diǎn)，用銀行保險(xiǎn)部的“保險(xiǎn)公司委托銀行代收保費(fèi)憑證”收取客戶(hù)續(xù)期保費(fèi)或萬(wàn)能險(xiǎn)追加保費(fèi)占為已有； 曾俊利用支公司經(jīng)理身份，在公司上了三個(gè)外勤工號(hào)簽訂保單。 我司凹凸年歷作品系由英迪安公司提供，英迪安公司侵權(quán)。 仲裁委支持了申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求。 異動(dòng)人員的勞動(dòng)合同管理存在疏漏， 未能續(xù)簽 。公司將承擔(dān)支付雙倍工資、補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)、補(bǔ)簽
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