合規(guī)績效考核辦法要求-展示頁
2024-11-15 12:54本頁面
【正文】 范重大合規(guī)風險苗頭的；處臵重大合規(guī)風險隱患的；誠信舉報重大合規(guī)風險線索的；配合縣聯社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門參與合規(guī)建設及發(fā)現重大問題的；縣聯社及其合規(guī)、稽核部門認可的其他情形。（二）在一個季度內各項檢查未發(fā)現任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分；連續(xù)兩個季度內各項檢查未發(fā)現任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社30分；連續(xù)三個季度以內各項檢查未發(fā)現任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社60分；連續(xù)四個季度以內各項檢查未發(fā)現任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社100分。（三）向縣聯社合規(guī)、稽核部門及時提交書面整改報告并得到其認可和積極按時全面整改的包括對積極協助檢查發(fā)現重大問題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。第十三條 減免扣分標準：（一）凡信用社負責人、內勤主任（會計主管）、農貸會計等自查發(fā)現且登記自查及輔導登記簿并能夠按照要求及時、徹底整改并處理的，可酌情不予扣分。（二）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現的違規(guī)問題屬于嚴重違規(guī)的，每發(fā)現一人次（項），扣3—5分。第十一條 本所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質特別嚴重的違規(guī)事件；雖屬嚴重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內連續(xù)4次(含)以上被縣聯社內外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；一年內連續(xù)3次（含）以上被縣聯社內外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；被縣聯社內外部各種稽核、檢查一次反映或通報4人次（含）以上的違規(guī)性質相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第九條 本辦法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質相對較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構成嚴重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。本辦法所指的違規(guī)問題主要以《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》及其他相關制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項為依據。定性指標考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實行基礎100分倒扣分制與專項獎勵制相結合，制訂具體細則予以實施。第七條 定性指標主要考核被考核單位在經營管理工作中的合規(guī)情況及其經營管理中出現違規(guī)問題的數量、金額、性質，分別給予不同檔次的扣分。第六條 合規(guī)績效考核以聯社業(yè)務經營暨績效工資綜合考核分配辦法為基礎。第四條 本辦法實行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現一次。第二條 本辦法所稱合規(guī)是指使縣聯社及所轄信用社、分社和員工的經營活動與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織制定的有關準則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農村合作金融機構的規(guī)章制度和相關文件要求相一致。第十四條 本辦法自公布之日起實行。第十二條 合規(guī)績效考核評分表及其他考核資料，由合規(guī)與風險控制部保存，次年向公司檔案室歸檔。被考評對象對考核評分結果有異議的，可在接到考核評分結果5個工作日內向合規(guī)與風險控制部提出書面復審申請。第十條 合規(guī)績效考核評分認定程序（一）合規(guī)與風險控制部按照《合規(guī)手冊》，對被考評對象進行評分認定，填寫考核評分表。第九條 屬下列情形之一的，可根據實際情況按考核標準酌情進行加分處理，按年度進行加分，但年度內累計得分最高不得超過5分。（三）授意、指使、強令員工進行違規(guī)操作。（一）主觀故意的違規(guī)行為。員工有突出貢獻的，可向合規(guī)與風險控制部提出書面申請，經人事薪酬委員會審批后進行減免扣分。第三章 合規(guī)績效考核評分認定及程序第六條 合規(guī)績效考核以季度為周期進行評分，總分為20分，評分不結轉下年度；周期內遇崗位調整，評分繼續(xù)有效。合規(guī)與風險控制部負責評分管理的組織實施和日常管理，建立合規(guī)績效考核評分表；人力資源部參照考核評分表實施績效管理。第二章 合規(guī)績效考核的組織與實施第五條 合規(guī)績效考核由人事薪酬委員會組織領導。第三條 合規(guī)績效考核以公司《合規(guī)手冊》為依據，對員工違反《合規(guī)手冊》的各項控制措施和相關管理規(guī)定的行為，按照考核標準，實行累計積分管理。第一篇：合規(guī)績效考核辦法要求合規(guī)績效考核辦法第一章 總則第一條 為貫徹“規(guī)范運作、穩(wěn)健經營、誠信為本、客戶至尊”的經營理念，加強公司合規(guī)風險管理，規(guī)范員工崗位操作行為，促進全員樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，參照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，結合公司業(yè)務實際，制訂本辦法。第二條 合規(guī)績效考核的對象為《合規(guī)手冊》所涵蓋的業(yè)務人員和管理人員。第四條 合規(guī)績效考核納入公司薪酬管理體系，遵循公平、公正、公開的原則，以客觀指標和明確的分值來評價被考核人員履行崗位職能的合規(guī)情況。具體考核部門為合規(guī)與風險控制部、人力資源部。其中，公司高級管理人員的合規(guī)績效考核由董事會及其下屬的人事薪酬委員會負責。第七條 員工自查發(fā)現的問題，主動匯報的免予扣分。第八條 屬下列情形的，可根據實際情況按考核標準的2～4倍加重處理。（二）屢查屢犯的違規(guī)行為。（四）無正當理由未按要求落實整改。（
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