【正文】 一）年度內(nèi)被評為先進集體的，集體中每名成員各加1分；（二）年度內(nèi)被評為先進個人的，對每名先進個人各加2分；（三）在工作中發(fā)現(xiàn)問題及時提出并挽回不可預(yù)測的經(jīng)濟損失的，每人每次加1分，但累計得分最高不超過5分；（四）舉報違法違規(guī)事件或舉報違法違規(guī)進行業(yè)務(wù)操作的人，經(jīng)查證屬實，對舉報者每次加1分，但累計得分最高不超過5分。（二）考評結(jié)束后，將考核評分結(jié)果反饋給被考評對象。第四章 合規(guī)績效考核結(jié)果運用第十一條 考核結(jié)束后，合規(guī)與風(fēng)險控制部將合規(guī)績效考核結(jié)果遞交人力資源部，由其實施績效管理。第五章 附則第十三條 《合規(guī)手冊》按照有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)實際的變化，及時進行修訂。第二篇：合規(guī)績效考核辦法太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核辦法（試行）第一條 為了促進太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設(shè)，樹立全員合規(guī)意識，確保各項經(jīng)營活動合規(guī)，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本辦法。第三條 本辦法適用于合規(guī)績效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及員工。第五條 合規(guī)績效考核遵循經(jīng)營與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標考核由縣聯(lián)社根據(jù)工作重點和合規(guī)建設(shè)需要，可按年進行適時調(diào)整。定量指標以業(yè)務(wù)經(jīng)營暨績效工資綜合考核指標實際完成質(zhì)量情況，根據(jù)季度真實性檢查結(jié)果等予以考核。定性指標考核主要依據(jù)檢查結(jié)果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場稽核、非現(xiàn)場稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報、報告、臺賬等。第八條 違規(guī)問題的性質(zhì)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動機等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、重大違規(guī)。第十條 本辦法所指嚴重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對嚴重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報3人次(含)以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十二條 扣分標準：（一）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣12分。（三）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于重大違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣6—10分。（二）凡信用社負責(zé)人、內(nèi)勤主任（會計主管）、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導(dǎo)登記簿并能夠提出稽核檢查人員認可的整改要求及落實責(zé)任人和整改期限的，可酌情少扣分。第十四條 加分標準：（一）在一項（次）檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社4分；連續(xù)兩項（次）及以上檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分。（三）合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場稽核情況，對包括但不限于的下列情形給予一定的合規(guī)考核加分。第十五條 實行合規(guī)考核加分、扣分限額控制。全年扣分最高不應(yīng)超過80分。全年信用社（部）合規(guī)考核基礎(chǔ)分（100分）加獎勵分抵減違規(guī)扣分所得分值，按一定比例納入縣聯(lián)社合規(guī)績效綜合考核，超過一定分值的，由聯(lián)社實行合規(guī)考核專項獎勵。（一）內(nèi)本單位出現(xiàn)4次（含）以上嚴重違規(guī)或1次（含）以上重大違規(guī)問題的，其單位負責(zé)人、分管負責(zé)人考核等級在原評定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級確定為最終考核等級，情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”。（三）縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認定內(nèi)出現(xiàn)2次（含）以上落實稽核、檢查意見不力或?qū)弦?guī)建設(shè)不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社（部），其單位負責(zé)人、分管負責(zé)人考核等級在原評定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級確定為最終考核等級；情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”。第十七條 合規(guī)線效考核實行分級考核?？己酥列庞蒙?，信用社根據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，制定具體的考核細則，按照“誰違規(guī)、處罰誰”的原則，可將考核細化至被考核每個分社、崗位、員工?？h聯(lián)社總部可制定具體的考核細則，按照業(yè)務(wù)條線和分片負責(zé)等，可將考核細化至被考核每個部門、崗位、人員。第十九條 縣聯(lián)社成立“合規(guī)績效考核委員會”，由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員和部門負責(zé)人組成。辦公室設(shè)在合規(guī)部。第二十一條 被考核單位的各項考核指標及評分由對口考核部門負責(zé)按季統(tǒng)計填報，其中合規(guī)類指標由合規(guī)、稽核部門搜集數(shù)據(jù)資料，并統(tǒng)計填報和匯總分析。各部門負責(zé)提供相關(guān)數(shù)據(jù)并確保其準確性和真實性。對弄虛作假、人為編造考核數(shù)據(jù)或在考核中敷衍了事、徇私舞弊等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴肅追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并給予行政處罰。第二十四條 本辦法自下文之日起試行，由縣聯(lián)社負責(zé)進行修改和解釋。第二條 本辦法所稱合規(guī)是指，使XXXX聯(lián)社及轄屬分支機構(gòu)的所有活動與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于農(nóng)村