【正文】 持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”醫(yī)院。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是醫(yī)院員工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。制定防控措施。評估監(jiān)控重點(diǎn)。2．工作方法收集風(fēng)險(xiǎn)信息。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。3．廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。業(yè)務(wù)流程方面。體制機(jī)制方面。法規(guī)制度方面。2．廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因思想道德方面。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。風(fēng)險(xiǎn)分析是對風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等步驟。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會并影響損失嚴(yán)重程度的因素。二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理1．風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。通過對醫(yī)院各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。（一）指導(dǎo)思想堅(jiān)持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。近年來，液氧認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和衛(wèi)計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項(xiàng)部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。第一篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(醫(yī)院)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊（試行）二0一一年十二月目錄一、手冊綜述.........................................1（一）指導(dǎo)思想...................................1（二）目的.......................................2（三）適用范圍...................................3二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述.................................3（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理.............................3（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)...................................4（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控...............................5三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制.................................6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則.................6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求.........................7（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé).........................8（四）工作機(jī)制...................................9（五）宣傳教育機(jī)制..............................10（六）監(jiān)督機(jī)制..................................11四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別和防控........12（一）人力資源管理..............................12醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............13分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........15基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng).............17I基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............19基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).................21（二）投資管理..................................23兼并收購業(yè)務(wù)事項(xiàng).............................23（三）物資管理..................................25醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng).................25醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng).............28醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)...................31基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)..........331基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)..371基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)................39（四）工程管理..................................411基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................411基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)1基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)......52（五）燃料管理..................................551燃煤采購業(yè)務(wù)事項(xiàng)............................55（六）監(jiān)察審計(jì)..................................611內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........................611信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng).................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................66II五、測評、監(jiān)督與考核................................69（一）測評....................................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報(bào)告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表........109III廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計(jì)委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進(jìn)行定期考核和客觀評價(jià)，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實(shí)。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，其控制流程和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。2．風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過對潛在風(fēng)險(xiǎn)的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實(shí)的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)1．廉潔風(fēng)險(xiǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。腐敗行為包括三個(gè)構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個(gè)人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時(shí)有空可鉆，有機(jī)可乘。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)。（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運(yùn)營提供保障。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的合力效應(yīng)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和在控。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險(xiǎn)信息的遺漏。運(yùn)用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個(gè)方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價(jià)值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。核心價(jià)值觀:堅(jiān)持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)??；創(chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。8）助人為樂，熱心公益。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項(xiàng)工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有醫(yī)院貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》等。（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門。各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和