電力公司廉潔風(fēng)險防控手冊細則-展示頁
2025-07-06 01:05本頁面
【正文】 力資源管理 12公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 14分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 16基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項 18基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項 20基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項 22（二）投資管理 24兼并收購業(yè)務(wù)事項 24（三）物資管理 26公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 26公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 29公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 32基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 341基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項 381基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項 40（四）工程管理 421基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 421基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 491基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項 53（五）燃料管理 551燃煤采購業(yè)務(wù)事項 55（六）監(jiān)察審計 611 內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項 611 信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項 63（七）其他 661基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項 66五、測評、監(jiān)督與考核 69（一） 測評 691. 測評內(nèi)容 692. 測評頻率 693. 樣本數(shù)量選取 694. 測評方法 705. 測評報告 706. 缺陷整改 717. 文檔保存 71（二） 監(jiān)督與考核 71附表1 測評底稿 74附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表 104華能國際電力*********股份有限公司廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學(xué)防控機制。2010年12月集團公司印發(fā)了《運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進華能集團懲防體系建設(shè)的意見》，要求華能企業(yè)進一步結(jié)合企業(yè)管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。為進一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認真總結(jié)近年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團公司和公司對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機制得到充分有效地落實。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在公司《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進行鑒別的過程。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。（二）廉潔風(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴重性。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。違反規(guī)定進行職務(wù)消費。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔
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