【正文】 安全15033712道路交通安全200371930?；饭芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)20034915安全監(jiān)督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核4003102445事故事件350292040內(nèi)部審核200141023管理評審1001249合計(jì)27個(gè)7400分70個(gè)151項(xiàng)366個(gè)731條集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評分項(xiàng)評分說明要素：（共1個(gè)審核主題、4個(gè)審核項(xiàng)、5項(xiàng)審核內(nèi)容、13個(gè)評分項(xiàng)、24條評分說明）領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分）HSE管理責(zé)任（100分）《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。 （二）生產(chǎn)運(yùn)行 要結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)行的專業(yè)管理特點(diǎn)，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專業(yè)的側(cè)重點(diǎn)。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動(dòng)前安全檢查、日常維護(hù)等管理要求；特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測等管理要求。 （一）設(shè)備設(shè)施要突出與HSE風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。 二、主要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實(shí)際特點(diǎn)和HSE風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)方面的審核內(nèi)容。基礎(chǔ)級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)干部、職能部門、員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法?，F(xiàn)場檢查表不能直接照搬作為審核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)作為審核實(shí)施過程中查找現(xiàn)場問題的重要工具。 一、基本要求專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）的編制應(yīng)遵循《集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明》確定的總體原則，并明確以下要求：框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標(biāo)準(zhǔn)保持一致，包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)、評分說明及分值等內(nèi)容。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題及改進(jìn)建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附件。編寫審核報(bào)告。評分及匯總統(tǒng)計(jì)。審核追溯時(shí)限。審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場觀察。企業(yè)層面應(yīng)覆蓋主要職能部門，抽取二級單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)較大的單位，基層現(xiàn)場應(yīng)關(guān)注安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)較大的活動(dòng)和場所，人員選擇應(yīng)抽取與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的人員。審核抽樣要有代表性。六、審核實(shí)施審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組工作策劃。開展審核前培訓(xùn)。針對不同企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn)，組建審核組，確保每個(gè)審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。原則上，每個(gè)企業(yè)現(xiàn)場審核時(shí)間不低于50個(gè)人日。結(jié)合季節(jié)時(shí)段和重點(diǎn)薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容（必須包含審核必查項(xiàng)）。同時(shí)，專業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)差異，對不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。四、專業(yè)分公司編制完善審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)分公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，首先確定總部通用標(biāo)準(zhǔn)的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當(dāng)調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。對于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個(gè)。對于審核二級單位，抽樣量一般不少于2個(gè)。審核抽樣：審核標(biāo)準(zhǔn)評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè)HSE管理的追蹤和驗(yàn)證。級別優(yōu)秀級（A級）良好級（B級）基礎(chǔ)級（C級）本能級（D級）分值9510090958590808570806070低于60檔級A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。專業(yè)管理部分（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）占總分值的20%30%。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。另外，為鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實(shí)踐，審核組在充分討論并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上可以對運(yùn)行3個(gè)月之上、值得推廣的的HSE管理有效做法給予適當(dāng)加分，但加分后的分值不能超過所在評分項(xiàng)的總分值；且對每個(gè)企業(yè)進(jìn)行加分的最佳實(shí)踐個(gè)數(shù)不能超過2個(gè)。同時(shí)，對于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團(tuán)公司規(guī)定的最基本和關(guān)鍵的要求，設(shè)置了不同程度的否決項(xiàng)。（3）頻度型評分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。（2）百分比型評分項(xiàng)，設(shè)置了兩種得分情況，一是對于審核樣本量較少的（如二級單位、基層單位等），視符合比例得分。評分說明：為便于審核實(shí)施，針對每個(gè)評分項(xiàng)給出明確的評分說明，包括審核對象、評分內(nèi)容、評分方式及相應(yīng)分值等。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級。審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括151項(xiàng)審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分）。審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對獨(dú)立的審核項(xiàng)。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級要素，也包含消防安全、道路交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工作。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評審。三、框架和內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)、評分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與最佳實(shí)踐相補(bǔ)充。強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。突出HSE管理的重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)。推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)和直線責(zé)任的落實(shí)。二、思路和原則與HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致。強(qiáng)化過程管理，推動(dòng)企業(yè)提升HSE管理水平。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制的評分方式，引導(dǎo)企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動(dòng)加強(qiáng)HSE管理。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：一、功能和定位量化企業(yè)HSE管理績效水平。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版標(biāo)準(zhǔn)編寫組 2016年1月95 / 111目 錄一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明…………………………………（I）二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見……………………（IX）三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表……………………………………（XII）四、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)和承諾……………………… （1）HSE方針………………………… （3）危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施 （4）合規(guī)性管理………………………（14）目標(biāo)指標(biāo)和方案…………………（17）機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入………（19）能力培訓(xùn)和意識…………………（23）制度和規(guī)程………………………（27）協(xié)商與溝通………………………（30）設(shè)備設(shè)施…………………（31）1承包商與供應(yīng)方…………（31）1作業(yè)許可…………………（35）1職業(yè)健康管理……………（38）1污染防治…………………（43）1清潔生產(chǎn)…………………（54）1生產(chǎn)運(yùn)行…………………（56）1變更管理…………………（56）1應(yīng)急管理…………………（58）1消防安全…………………（63）道路交通安全…………（65）2危化品管理……………（68）2標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)……………（71）2安全監(jiān)督檢查…………（73）2環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核（77）2事故事件………………（82）2內(nèi)部審核………………（86）2管理評審………………（89）集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2012年以來7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗(yàn)，編制了集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)試行稿，2015年下半年分板塊對16家企業(yè)進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用。在此基礎(chǔ)上多次組織研討交流并經(jīng)集中修改，形成集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版（以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專業(yè)分公司）對企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評價(jià)，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距。強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。采取得分制突出正向激勵(lì)。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動(dòng)的過程管控，有利于推動(dòng)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和不斷完善HSE管理體系。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個(gè)方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。審核標(biāo)準(zhǔn)既是對企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對各級領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的推動(dòng)審核。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風(fēng)險(xiǎn)分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。審核標(biāo)準(zhǔn)明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時(shí)突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實(shí)際，編制各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標(biāo)準(zhǔn)的針對性和專業(yè)性。審核標(biāo)準(zhǔn)注重對作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過程管理的審核，又突出了對HSE管理工作效果和業(yè)績表現(xiàn)的審核，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法。要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級要素。審核主題：對應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個(gè)審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施，能力培訓(xùn)和意識，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個(gè)審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。25個(gè)審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）共包括70個(gè)審核項(xiàng)。評分項(xiàng)：針對每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評分項(xiàng)，明確具體的審核依據(jù)（如法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等）?；A(chǔ)級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法。四種類型的評分方式具體如下：（1）是否型評分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。二是對于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿足，得滿分；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。（4）程度型評分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評分項(xiàng)”不得分。分值說明：對每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評分項(xiàng)分別逐級展開賦分。標(biāo)準(zhǔn)分值采取開放式設(shè)計(jì)，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，環(huán)保管理部分1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分400分。審核結(jié)果及分級：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。對于審核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門。對于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)等，抽樣量一般不少于3個(gè)。在審核實(shí)施過程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時(shí)間、人員等實(shí)際確定抽樣量。同時(shí)，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導(dǎo)意見，補(bǔ)充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。五、審核實(shí)施前準(zhǔn)備做好審核組織策劃。同時(shí)，要認(rèn)真進(jìn)行審核組織策劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有效實(shí)施。抽調(diào)審核人員。審核組成員要包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，審核組長應(yīng)經(jīng)過量化審核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)培訓(xùn)。在審核開始前，應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展審核前培訓(xùn)，準(zhǔn)確理解審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評分尺度，開展審核模擬演練，組織研討交流等。審核組要根據(jù)每個(gè)被審核企業(yè)的特點(diǎn)及審核組人員實(shí)際，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，明確審核人員分組，策劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門、人員和數(shù)量，做好現(xiàn)場審核實(shí)施的準(zhǔn)備工作。審核組要對專業(yè)分公司確定的審核內(nèi)容全部進(jìn)行審核評分，并做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對象要具有代表性。審核方式。同時(shí)，可結(jié)合實(shí)際情況增加問卷調(diào)查、測試、演練、追蹤驗(yàn)證等審核方式。審核中各類管理事項(xiàng)及資料的追溯時(shí)間一般不超過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。審核組要認(rèn)真對照標(biāo)準(zhǔn)評分說明，按照抽樣量的符合程度，在對審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評分。審核完成后，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫審核報(bào)告。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見為指導(dǎo)專業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)中的專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行），提高標(biāo)準(zhǔn)的針對性和可操作性，制定本意見。內(nèi)容確定：各專業(yè)分公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程，突出與安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要注重對設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行的管理要求。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的