【正文】 陸興交通建設(shè)集團有限公司3億元的免擔(dān)保綜合授信額度。直接介入權(quán) 為保障項目融資方的利益，當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)項目協(xié)議中的直接介入條款代位行使項目公司股東權(quán)利和經(jīng)營管理權(quán)利，要求項目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委認可的 合格機構(gòu)接管項目。項目公司可以為本項目融資之目的，將其在 PPP項目議項下的各項權(quán)益（如 PPP 項目協(xié)議項下的預(yù)期收益權(quán)、保險受益權(quán)等）及項目公司擁有的資產(chǎn)（包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)和無形資產(chǎn)）之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其 它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。就是否需要股東提供擔(dān)保而言，由以下幾種方式可供探討：股東擔(dān)保融資、有限追索項目融資或無追索項目融資等方式籌集本項目債權(quán)資金。運營期開始還本付息，第一年為2200元，之后每年平均還款本付息為1680萬元，十五年還清。第二年， 銀行貸款7500萬元。 建設(shè)期項目成本明細 萬元成本項目2017年累計金額2018年累計金額人工費800500材料費50003000機械使用費60004000其他直接費150150間接費用5050安全生產(chǎn)費5050其他勞務(wù)15050建設(shè)期利息1000500合計132008300 運營期項目成本明細 萬元成本項目20192034年累計金額人工費100材料費400機械使用費350其他直接費20間接費用15安全生產(chǎn)費10其他勞務(wù)15合計910年度借還款計劃第一年，銀行貸款10000萬元，自籌資金3870萬元，政府出資430萬元。合計：。根據(jù)項目投資進度需要和銀行融資到位情況，由公司在建設(shè)期間投入完畢，根據(jù)以往經(jīng)驗和本工程實際情況，本項目預(yù)計兩年建設(shè)期需分別投入。資金使用計劃根據(jù)項目實施進度的安排，運營期15年。近幾年來，公司整體呈現(xiàn)跨越式發(fā)展，自有資金充足。 注：項目公司中政府方股東僅承擔(dān)430萬元股權(quán)支出責(zé)任，無其他任何出資責(zé)任。一、資金籌措方案（一）項目公司資本金比例由承德市雙灤區(qū)人民政府指定的雙灤區(qū)交通運輸局與中選社會投資人共同出資成立PPP項目公司，項目公司注冊資金為4300萬元（等于項目資本金，實行認繳制），其中，政府方出資430萬元（占股10%），社會資本方出資3870萬元（占股90%），由社會資本方控股，采用BOT（建設(shè)運營移交）模式運作，在運營期內(nèi)，區(qū)政府向項目公司支付服務(wù)費。項目全生命周期結(jié)束后，項目公司將項目全部設(shè)施等無償、完好地移交給承德市雙灤區(qū)人民政府或其指定部門。我公司近幾年營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤均穩(wěn)步增長，工程投資能力顯著增強，為股本出資提供有力保障。資金來源申請銀行貸款17500萬元，自籌資金3870萬元。項目資本由項目公司股東以現(xiàn)金形式按比例提供，資本金總額為4300萬元，作為項目公司注冊資本金。第二年（半年）。付息600萬元。付息1050萬元。（二）項目融資計劃項目公司采用股東借款、金融機構(gòu)貸款等方式籌措項目資金，以解決投資總額和注冊資本之間的差額。（1）采用股東擔(dān)保融資的，建議由各股東方按其在項目公司所占股權(quán) 比例對項目公司債務(wù)融資提供擔(dān)保，但此舉會增加各股東方的或有債務(wù)；（2）采用有限追索項目融資的，在項目建設(shè)期，建議由各股東按照各自在項目公司中 的持股比例為項目公司的債務(wù)融資提供擔(dān)保，項目建設(shè)完工后，轉(zhuǎn)為無追索項目融資，各股東撤銷在建設(shè)期提供的擔(dān)保；（3）采用無追索項目融資的，項目公司以自身擁有的資產(chǎn)或權(quán)益作為融資擔(dān)保，項目公司各股東僅以資本金為限承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或風(fēng)險。在本項目中，我們建議嘗試無追索的項目融資，但如果項目公司不能順利完成項目融資的，則由社會資本方通過股東貸款、補充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項目公司的融資足額及時到位。（1）銀行及其它金融機構(gòu)的融資支持（承諾函/意向函） 近年來，我公司先后與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、郵政儲蓄銀行等金融機構(gòu)建立良好的關(guān)系，簽訂了總金額6億元的承諾函，為我公司投資項目提供強有力的融資保障。以貸款形式為該項目發(fā)放所用資金。項目公司作為本項目的法人，定位為有限責(zé)任公司。項目公司暫定名稱為“****限公司”(以工商核準(zhǔn)名稱為準(zhǔn)，以下簡稱“項目公司”)。注冊資金項目建設(shè)總投資估算為21,，其中：項目公司資本金4,，占總投資的20%，債務(wù)資金17,，占總投資的80%。項目公司各股東應(yīng)根據(jù)適用法律、PPP合作合同以及項目公司章程中有關(guān)項目公司設(shè)立時限、融資交割和注冊資本金繳付期限的要求及時履行注冊資本的出資義務(wù)。項目公司注冊資本的增加、減少、股東變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并需經(jīng)承德市人民政府批準(zhǔn)或其委托部門認可。法定代表人項目公司法定代表人由項目公司董事長擔(dān)任。 （二） 項目公司的管理制度及機構(gòu)設(shè)置項目公司按現(xiàn)代企業(yè)制度實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制。項目公司將建立職責(zé)明確、功能齊全、高效運作的組織管理機構(gòu)，確保項目公司對項目的籌劃、資金籌措、建設(shè)實施、運營管理、養(yǎng)護維修、債務(wù)償還和資產(chǎn)管理、項目移交等各項工作的順利開展。項目公司設(shè)股東會、董事會、監(jiān)事會、生產(chǎn)經(jīng)營管理執(zhí)行機構(gòu)，其中生產(chǎn)經(jīng)營管理機構(gòu)按建設(shè)期和運營期兩個階段設(shè)置。董事會由3名董事組成（含職工代表1名），設(shè)董事長1名，副董事長1名。除職工代表董事外的其他董事由股東會決定，職工代表董事通過職工代表大會以民主選舉方式在股東委派或推薦的候選董事中產(chǎn)生。由3名監(jiān)事組成，其中1名為遼寧陸興交通建設(shè)集團有限公司推薦的公司職工代表，其余為股東代表。職工代表監(jiān)事由公司職工大會選舉產(chǎn)生。股東會、董事會、監(jiān)事會職責(zé) （1）股東會職責(zé)股東會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，行使下列職權(quán)：①決定項目公司的經(jīng)營方針、投資計劃和經(jīng)濟性裁員；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項； ③審議批準(zhǔn)董事會的報告； ④審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報告； ⑤審議批準(zhǔn)項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)項目公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對項目公司增加或者減少注冊資本及項目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓做出決議；⑧對項目公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議； ⑨修改項目公司章程；⑩項目公司外部審計師的聘用、更換。其他事宜，應(yīng)由代表二分之一以上表決權(quán)的股東表決通過。第⑥、⑦條款只有經(jīng)董事會全體董事表決通過，方可做出董事會決議；其他需要決議的事項只有經(jīng)出席董事會會議的3名及以上董事表決通過，方可作出決議。②對董事、高級管理人員執(zhí)行項目公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害項目公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；⑤公司章程和法律法規(guī)等明確規(guī)定的其他職權(quán)。建設(shè)期項目公司下設(shè)六部一室對項目融資、建設(shè)進行綜合管理，分別為工程技術(shù)部、征地協(xié)調(diào)部、安質(zhì)環(huán)保部、合約計劃部、物資供應(yīng)部、融資財務(wù)部、綜合辦公室。主要行使下列職權(quán)：(1)主持項目公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；(2)組織實施項目公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；(3)組織擬訂項目公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；(4)組織擬訂項目公司的基本管理制度；(5)制定項目公司的具體規(guī)章；(6)提請聘任或者解聘項目公司副總經(jīng)理、總工程師、總會計師、總經(jīng)濟師、安全總監(jiān)；(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的主要管理人員；(8)主持工程建設(shè)實施，控制工程投資、工期、安全和質(zhì)量，是工程質(zhì)量管理的第一責(zé)任人，是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人；(9)董事會授予的其他職權(quán)。3副總經(jīng)理（2）(1)負責(zé)落實投資協(xié)議以及其他與本項目實施有關(guān)的重要合同、協(xié)議的實施；(2)負責(zé)項目設(shè)計方案工作，及時協(xié)調(diào)處理設(shè)計方案的變動，確保各階段及整體工期目標(biāo)的實現(xiàn)；(3)負責(zé)制定施工計劃，全面組織實施，并根據(jù)工程進度情況調(diào)整資源配置，確保各階段及整體工期目標(biāo)的實現(xiàn)；(4)承辦董事會、總經(jīng)理交辦的其他事項。5安全總監(jiān)協(xié)助總經(jīng)理工作，分管工程建設(shè)的安全、環(huán)水保工作。6財務(wù)總監(jiān)協(xié)助總經(jīng)理工作，是財務(wù)和投融資工作的具體負責(zé)人。7總工程師協(xié)助總經(jīng)理工作，為項目的技術(shù)負責(zé)人。8工程技術(shù)部工程技術(shù)部是項目公司的技術(shù)主管部門，負責(zé)項目公司的技術(shù)管理工作。(1)對施工單位的施工計劃進行審核，掌握工程進度，跟蹤重點結(jié)構(gòu)物、重點設(shè)備、重點工序的施工情況，督促施工單位按計劃完成施工；(2)組織審查設(shè)計文件、資料，組織設(shè)計單位進行技術(shù)交底，檢查施工中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，研究解決施工過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題，研究解決技術(shù)重點、難點；(3)參與項目工程的監(jiān)理、施工圖勘察設(shè)計、試驗檢測單位招標(biāo)工作；(4)組織對施工組織設(shè)計審查，核查施工承包單位機構(gòu)設(shè)置、設(shè)備數(shù)量、質(zhì)量是否與投標(biāo)文件相符，并在施工過程進行檢查監(jiān)督；(5)負責(zé)項目工程建設(shè)進度，對施工現(xiàn)場進行巡視和定期檢查；(6)負責(zé)對變更設(shè)計方案的必要性、合理性、可行性以及工程數(shù)量增減進行審核，跟蹤審批的全過程；(7)負責(zé)施工范圍內(nèi)的交通組織方案的評審和協(xié)調(diào)；(8)負責(zé)竣工技術(shù)資料的歸檔工作，檢查施工單位施工原始資料的填寫、管理情況、竣工資料的收集、整理，做到與施工同步；(9)組織有關(guān)單位召開施工例會、工程進度計劃會、先進技術(shù)、先進工藝推廣會，項目評獎報評工作；(11)組織參觀學(xué)習(xí)、技術(shù)培訓(xùn)活動；(12)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。(1)負責(zé)有關(guān)征地拆遷的合同談判，督促落實征地拆遷合同的有關(guān)內(nèi)容；(2)負責(zé)辦理工程建設(shè)用地的報批手續(xù)，取得土地使用證；(3)根據(jù)工程的進度要求，落實土地移交工作，保證施工用地；(4)及時同地方政府協(xié)調(diào)有關(guān)工程建設(shè)的關(guān)系，及時聯(lián)系交接征用土地，聯(lián)系辦理拆遷的有關(guān)事宜；(5)及時同地方環(huán)保部門研究征拆過程中的環(huán)保措施,并落實環(huán)保工作達到環(huán)保效果；(6)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。11合約計劃部合約計劃部是項目公司的發(fā)展規(guī)劃和項目前期工作的主管部門，依據(jù)國家的各項法律、法規(guī)和工程建設(shè)的合同文件，對項目公司所管理的項目前期、招投標(biāo)、合同管理等工作實施全過程管理。12融資財務(wù)部融資財務(wù)部主要職能是負責(zé)項目建設(shè)過程的融資、工程款撥付、財稅上交、財務(wù)報表編制、計劃報表審核等。制訂項目公司財務(wù)管理規(guī)章制度，實行財務(wù)規(guī)范化管理；(4)負責(zé)資金管理，確保資金合理使用。辦理合同、結(jié)算及檔案管理；負責(zé)銀行借貸款核算，與銀行建立經(jīng)常對賬制度，確保資金的使用安全；(6)按合同和計量支付審批文件及時核付工程款；跟蹤施工單位資金投向，確保資金專款專用；(7)辦理項目公司收入現(xiàn)金繳存，票、證、卡的印刷、收發(fā)、保管、核銷及統(tǒng)計工作，按時上報各種財務(wù)報表，為項目公司領(lǐng)導(dǎo)投資提供高質(zhì)量信息；(8)按國家規(guī)定負責(zé)財務(wù)賬冊、原始憑證、報表及其他有關(guān)資料的檔案管理；(9)負責(zé)項目公司及各施工單位納稅申報、繳納及稅金返還，配合審計部門的跟蹤審計以及竣工驗收審計等工作；(10)向董事會提交重大財務(wù)事項處理方案；(11)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。(1)負責(zé)需要項目公司招標(biāo)的重要設(shè)備、材料采購進行招標(biāo)，并與中標(biāo)人簽訂合同；(2)對總承包部及各工區(qū)物資管理進行監(jiān)督、指導(dǎo)、控制；(3)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。(1)加強對各項行政事務(wù)工作的督促和檢查，建立并完善各項規(guī)章制度，促進項目公司各項工作的規(guī)范化管理；(2)負責(zé)協(xié)調(diào)項目公司內(nèi)外關(guān)系，督促總經(jīng)理辦公會決議、決定事項的落實；(3)負責(zé)綜合性會議的組織和項目公司領(lǐng)導(dǎo)活動的安排；負責(zé)統(tǒng)籌綜合材料起草、調(diào)研報告的撰寫、信息搜集與報送等工作；負責(zé)黨政公文處理、文檔管理、督辦督查、印鑒證照管理等工作；負責(zé)保密和信訪工作；(4)負責(zé)統(tǒng)籌項目公司接待及行政管理工作，承辦項目公司行政經(jīng)費、值班、辦公用品、報刊征訂以及員工實物福利等后勤保障工作；(5)負責(zé)干部人事管理工作。負責(zé)員工勞動合同的簽訂、履行、督查、管理等工作，同時做好員工勞動合同的續(xù)簽考核工作，負責(zé)員工的招聘、解聘、辭退以及內(nèi)部調(diào)動等工作，做好項目公司員工人事檔案的統(tǒng)一管理；(6)負責(zé)項目公司對下屬部門的績效考核，制定考核實施方案；(7)負責(zé)項目公司員工五險一金社會保險統(tǒng)籌的監(jiān)管，按規(guī)定建立職工養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險和員工住房公積金制度，健全項目公司社?；饳n案，起草項目公司年度工作計劃、年度工作總結(jié)及相關(guān)文件，加強項目公司內(nèi)外的溝通聯(lián)系，確保上情下達和下情上報的暢通有序；(8)協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)督促、檢查各業(yè)務(wù)部門的政務(wù)工作和各部門之間的綜合協(xié)調(diào)，做好承上啟下、內(nèi)外協(xié)調(diào)、對外聯(lián)絡(luò)工作，處理好公共關(guān)系；(9)負責(zé)項目公司固定資產(chǎn)、辦公用品、低值易耗品的購置、分發(fā)、登記管理；(10)認真做好文件收發(fā)管理，建立健全對文件的審核、編號、打印、復(fù)印及文件的收發(fā)、傳遞、保管、立卷、歸檔各項管理制度，對項目公司檔案的收集、整理、保管，加強檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)和部門檔案管理的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；(11)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（1）運營期項目公司組織機構(gòu)設(shè)置項目公司設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理3名，總會計師1名，總工程師1名。監(jiān)事會股東會 董事會總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理財務(wù)總監(jiān)副總經(jīng)理總工程師路政管理部運營管理部機電管理部綜合辦公室養(yǎng)護應(yīng)急部計劃財務(wù)部（2）運營期項目公司主要領(lǐng)導(dǎo)及部門職責(zé) 運營期項目公司主要領(lǐng)導(dǎo)及各部門職責(zé)序號崗位（部門）職責(zé)1總經(jīng)理在項目公司股東會、董事會領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)做好以下工作：(1)全面主持項目公司的行政管理、經(jīng)營管理工作，組織實