【正文】 審核部門(mén) 總經(jīng)理、管代 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 在相關(guān)職能和層次上是否建立了質(zhì)量目標(biāo)，是否進(jìn)行了分解，是否作出了進(jìn)行 分解的規(guī)定？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致？ 的要求是否進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的策劃？ 、資源以及持續(xù)改進(jìn)的相應(yīng)措施（包括時(shí)間要求、責(zé)任落實(shí)、對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的檢查、評(píng)價(jià)的方法）？ ，過(guò)程是否受控，是否保持質(zhì)量管理體系的完整性？ 查閱企業(yè)的質(zhì)量職責(zé)分解、各部門(mén)的崗位職責(zé)。 （有哪些）？ ? ？ 、建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需的資源？是否有實(shí)例佐證。 5 相關(guān)文件及記錄 《內(nèi)審計(jì)劃》 √ 《內(nèi)審檢查表》 √ 《內(nèi)審會(huì)議簽到表》 √ 《觀察項(xiàng)報(bào)告》 √ 《內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表》 √ 《內(nèi)部審核報(bào)告》 √ 附件： 5． 1 年度內(nèi)審計(jì)劃表 部門(mén)： 編號(hào)： 年度： 審核依據(jù)： ISO 9002 質(zhì)量手冊(cè) 程序文件 其他 被審核部門(mén) 1月 2月 3月 4月 5 月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 通知日期 審核日期 追蹤日期 備 注 審核： 日期： 說(shuō)明： 1．此為年度內(nèi)部審核之工作計(jì)劃； 2．各部門(mén)之審核項(xiàng)目及審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明訂 ； 3．審核結(jié)果應(yīng)發(fā)布并作為改善依據(jù)。 如果受審核方對(duì)糾正措施要求不做出反應(yīng)，存在的問(wèn)題不整改或整改不 徹底，審核組長(zhǎng)應(yīng)逐級(jí)匯報(bào) ,落實(shí)處理，直到糾正措施驗(yàn)證有效為止。 驗(yàn)證內(nèi)容包括： a) 不合格原因分析是否正確； b) 糾正措施是否有針對(duì)性，并實(shí)施有效； c) 糾正措施實(shí)施記錄是否完整保存。 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證 各部門(mén) 、 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)人組織本部門(mén)有關(guān) 人員分析不合格產(chǎn)生原因，針對(duì)原因制定防止不合格再次發(fā)生的糾正措施，并明確完成期限，經(jīng)審核組長(zhǎng)認(rèn)可、管理者代表批準(zhǔn)后，由各部門(mén)組織實(shí)施。 內(nèi)部審核報(bào)告 內(nèi)審組長(zhǎng)編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》，內(nèi)容包括： a) 內(nèi)審目的； b) 內(nèi)審范圍； c) 內(nèi)審準(zhǔn)則； d) 內(nèi)審日期； e) 內(nèi)審小組成員名單； f) 對(duì)各管理體系運(yùn)行有效性的 總體 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果及改進(jìn)建議； g) 糾正措施的實(shí)施要求； h) 內(nèi)審結(jié)論。 末次會(huì)議 參會(huì)人員同首次會(huì)議，與會(huì)者簽到，登記《會(huì)議簽到表》。 c) 審核組長(zhǎng)根據(jù)審 核員開(kāi)出的《不合格報(bào)告》進(jìn)行匯總，填寫(xiě)《內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表》。內(nèi)審員采用交談、提問(wèn)、抽樣查閱記錄或文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式進(jìn)行審核，收集審核證據(jù)并做好審 核記錄。 首次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，內(nèi)容如下： a) 向受審部門(mén)介紹內(nèi)審組成員； b) 介紹此次內(nèi)審的目的、范圍、方法、準(zhǔn)則； c) 說(shuō)明內(nèi) 審的日程安排； d) 與受審方溝通，確定末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員； e)需要向受審部門(mén)澄清或落實(shí)的其它問(wèn)題。 《內(nèi) 審 計(jì)劃 》 確定后 ， 至少提前一周通知受審核方負(fù)責(zé)人 ， 受審部門(mén) 、 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)人接到《內(nèi)審 計(jì)劃》，提前做好人員、工作安排，做好 接 受審 核 的準(zhǔn)備。 《 內(nèi)審計(jì)劃 》 內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間安排，審核組組成及分工（審核員不能審核本部門(mén)）。 a)內(nèi)審組長(zhǎng)要具備內(nèi)審員資格，須了解本公司體系運(yùn)行情況，有一定的組織、領(lǐng)導(dǎo) 能力； b)內(nèi)審員必須具備內(nèi)審員資格，有一定表達(dá)分析能力，辦事公正 、認(rèn)真、負(fù)責(zé) 。 c) 進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核之前 。 a) 公司 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境 、職業(yè)健康安全 管理問(wèn)題。 4 工作程序 內(nèi)部 審核 頻次 內(nèi) 部審核 每年至少一次，時(shí)間間隔 不超過(guò) 12 個(gè)月。 內(nèi)審員負(fù)責(zé)編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》 ， 根據(jù)《內(nèi)審檢查表》進(jìn)行審核。 質(zhì)量安全工程 部 作 為體系主控部門(mén)， 負(fù)責(zé)推薦審核組長(zhǎng)和審核員，負(fù)責(zé)內(nèi) 部審核 的 實(shí)施、 資料的整理歸檔。 5 相關(guān)文件及記錄 《文件控制程序》 《記錄一覽表》 《文件 /記錄借閱登記》 《過(guò)期記錄處理登記表》 內(nèi)部審核 控制 程序 1 目的 和 范圍 驗(yàn)證 公司 建立 的 質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 管理體系和相應(yīng)結(jié)果是否符合 策劃安排； 通過(guò)內(nèi)部審核，確定管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，發(fā)現(xiàn)缺陷 采取 必要的 糾正措施，確保 管理 體系正常 、 有效運(yùn)行。 過(guò)期記錄的控制 對(duì)于超過(guò)保存期限并失去保存價(jià)值的記錄， 可由各相關(guān)部門(mén) 、 項(xiàng)目部 向 本部門(mén)負(fù)責(zé)人 提出申請(qǐng) ，經(jīng)同意后 進(jìn)行銷(xiāo)毀。 記錄 借閱 當(dāng) 歸檔 記錄需要借閱時(shí)，借閱人要填寫(xiě) 《文件 /記錄借閱登記》 ，經(jīng) 主管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)后方可借閱。存放的環(huán)境要適宜，要做到防火、防潮、防蟲(chóng)蛀、防鼠害，防止丟失、損壞和變質(zhì)。表格記錄項(xiàng)目 須 填寫(xiě)齊全。 記錄應(yīng)用不褪色的筆填寫(xiě)，字跡工整、清晰、整潔。 記錄的填寫(xiě)、收集、歸檔、貯存及保管 各 部門(mén) 、各 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)各自記錄的收集、歸檔、貯存及保管。 各部門(mén) 、 各 項(xiàng)目部 負(fù)責(zé)編制本部門(mén)所需的各種記錄用表格和《記錄 清單 》 。 記錄的標(biāo)識(shí)和編目 記錄采用名稱 的方式進(jìn)行標(biāo)識(shí) 。 公司的記錄管理由 各部 項(xiàng)目部分別管理 。 5 相關(guān)文件及記錄 《文件清單》 （待定） 《收 文 登記本 》 《發(fā)文 登記本 》 （待定） 《文件 /記錄借閱登記表》 （待定） 《 擬文稿紙 》 （待定） 《文件作廢申請(qǐng)表》 （待定） 記錄控制程序 1 目的及范圍 通過(guò)對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的相關(guān)記錄進(jìn)行控制，證實(shí)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理體系運(yùn)行情況，為 公司管理及維護(hù)養(yǎng)護(hù) 各項(xiàng)服務(wù)過(guò)程是否滿足要求提供客觀證據(jù)，為管理體系改進(jìn)提供依據(jù)。 文件 保管 各部門(mén) 、 項(xiàng)目辦 的文件 由文件管理員保管 或文件持有人保管 ， 要求保持各級(jí)文件的清晰、完整，易于辨認(rèn)和識(shí)別。 文件 作廢 根據(jù)需要，由 擬稿 部門(mén) 提出文件作廢申請(qǐng)，并填寫(xiě)《文件作廢申請(qǐng)表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后， 綜合辦公室 部門(mén)負(fù)責(zé)收回銷(xiāo)毀。 各部門(mén)接到經(jīng)批準(zhǔn)的 《 擬文稿紙 》 后，進(jìn)行文件的更改工作，并確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別。 文件在使用過(guò)程中，發(fā)生嚴(yán)重破損或丟失，文件使用部門(mén)不得擅自復(fù)印，必須到文件主管部門(mén)申請(qǐng)更換或補(bǔ)發(fā)。 文件發(fā)放 文件批準(zhǔn)后， 由 綜合辦公室 部填寫(xiě)《文件 收發(fā) 登記表》，將文件發(fā)放至有關(guān)部門(mén)，以確保各部門(mén)及關(guān) 鍵崗位均能得到相應(yīng)文件的有效版本。 b)公司內(nèi)部 文件以發(fā)放記錄和發(fā)放號(hào)的方式進(jìn)行控制，由 綜合辦公室 負(fù)責(zé)歸檔和保管，確保在使用場(chǎng)合所使用的文件為現(xiàn)行有效版本。自己內(nèi)部的自己處理。 b)內(nèi)部文件 ： 由職責(zé)部室組織編寫(xiě)，并填寫(xiě)《 擬文稿紙 》， 經(jīng)相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽 ，經(jīng) 總經(jīng)理 批準(zhǔn)后 由辦公室下發(fā)、管理 。 文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布 文件的 編 制 基本要求： a) 符合國(guó)家、行業(yè)、地方有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 和要求 的規(guī)定； b) 切合 公司 實(shí)際 管理 改進(jìn) 需要 ， 具有可操作性； c) 可直接引用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中適用的內(nèi)容，引 用 應(yīng) 準(zhǔn)確； d) 文件應(yīng)使用國(guó)家規(guī)范的術(shù)語(yǔ)、數(shù)字、符號(hào)、計(jì)量單位； e) 文件擬稿要保持字跡清楚、整潔； f) 內(nèi)部文件均以書(shū)面 形式予以發(fā)布。 4 工作程序 文件的分類(lèi) 按 照 文件結(jié)構(gòu)分類(lèi)： a)《質(zhì)量 、 環(huán)境 、 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》； b)《 程序文件 》 ； c) 其他 文件：包括技術(shù)類(lèi)文件和管理類(lèi) 文件； d) 記錄。 目 錄 文件控制程序 記錄控制程序 內(nèi)部審核控制程序 4．培訓(xùn)控制程序 5. 環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制程序 法律、法規(guī)與其它要求控制程序 環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序 協(xié)商、溝通與信息交流控制程序 環(huán)境運(yùn)行控制程序 1 安全運(yùn)行控制程序 1 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序 1 績(jī)效 監(jiān)視 與測(cè)量控制程序 1 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 1 不合格品控制程序 1 不符合、事故處理控制程序 1 糾正和預(yù)防措施控制程序 1 資源節(jié)約控制程 1 勞動(dòng)保護(hù)與防護(hù)用品控制程序 請(qǐng)定稿后加上頁(yè)碼 !!! 文件控制程序 1 目的和范圍 通過(guò) 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施控制，保證管理體系文件的適用性、系統(tǒng)性和完整性，確保管理體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè) 管理、作業(yè) 場(chǎng)所都能得到相應(yīng)文件的有效版本，防止 誤用 失效文件 。 2 引用文件 GB/T 19001－ 2020 idt ISO9001： 2020 《質(zhì)量管理體系 要求》 GB/T 240012020 idt ISO 14001:2020 《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》 GB/T 280012020 《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 3 職責(zé) 毛繼斌 ： 負(fù)責(zé)《管理手冊(cè)》、《程序文件》 、《管理制度》 的審批 ； 管理都代表 負(fù)責(zé)組織 對(duì) 《管理手冊(cè)》、《程序文件》的評(píng)審、審核 ； 質(zhì)量安全工程 部 ： 負(fù)責(zé) 《管理手冊(cè)》、《程序文件》的編寫(xiě)、修改 ； 綜合辦公室 負(fù)責(zé) 公司 管理類(lèi) 文件的 登記、編號(hào)、印制、歸檔 、管理 ； 負(fù)責(zé)外部管理文件的收集、登記、管理 ， 建立 公司 《文件清單》 ； 綜合辦公室 負(fù)責(zé) 公司技術(shù) 類(lèi) 文件的登記、編號(hào)、印制、歸檔 、 管理； 建立 《文件控制清單》 ； 各部門(mén) 負(fù)責(zé)本職責(zé)范圍內(nèi)文件的擬稿、編制 、報(bào)批 ；指定專人負(fù)責(zé)本部門(mén)文件的保管 ； 各 部門(mén)、 項(xiàng)目部 ： 負(fù)責(zé)執(zhí)行、落實(shí)公司的有關(guān) 管理體系文件的規(guī)定和要求 ，建立 項(xiàng)目部 《文件控制清單》。 按 文件 來(lái)源分類(lèi)： a) 內(nèi)部文件； 由公司制定的有關(guān) 管理、技術(shù) 文件； b) 外部文件：包括國(guó)家、行業(yè)、地方有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 技術(shù)規(guī)范 及有關(guān) 管理文件 等 。 文件的編制、審批和發(fā)布 a)《 管理手冊(cè) 》 、 《 程序文件 》由管理者代表組織相關(guān)部室編寫(xiě)， 管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。 外 來(lái) 文件的閱批、分發(fā) 各部室 、 項(xiàng)目部 收到的 外來(lái) 文件， 機(jī)關(guān)統(tǒng)一 交 綜合辦公室 進(jìn)行統(tǒng)一登記，填寫(xiě)《 文件收發(fā) 登記表》， 由 綜合辦公室 呈 報(bào) 總經(jīng)理 閱批、 確定分發(fā)范圍 ，由 綜合辦公室 發(fā)放； 項(xiàng)目部涉及機(jī)關(guān)的上報(bào)綜合辦 。 文件編號(hào)、標(biāo)識(shí) 文件編號(hào) 執(zhí)行公司《行政公文處理辦法》 文件 標(biāo)識(shí) 受控標(biāo)識(shí) a)以發(fā)放號(hào)的形式區(qū)別公司內(nèi)部使用文件和為外 來(lái) 文件。 c)為外部單位 提供的文件在《 文件收發(fā)登記表 》中記錄，不受文件更改控制。各部門(mén) 、項(xiàng)目部 建立《文件 控制 清單》提供文件查詢的途徑。 文件 更改 對(duì)于文件在日常管理執(zhí)行中暴露出來(lái)的不適宜，可以由起草文件的部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)提出修改建議， 并填寫(xiě) 《 擬文稿紙 》 報(bào) 主管領(lǐng)導(dǎo) 審批。文件更改后要及時(shí)更新《文件清單》，確保各部