【正文】 建議； ?參與集團(tuán)重大投資項(xiàng)目的可行性研究，審議重大投資項(xiàng)目的實(shí)施方案，就相關(guān)技術(shù)問(wèn)題提出建議； ?完成總經(jīng)理辦公會(huì)交辦的其他相關(guān)事項(xiàng)。 11 導(dǎo)讀 基本思路 組織機(jī)構(gòu) 設(shè)計(jì) 主要管理控制途徑設(shè)計(jì) 動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì) 集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu) 咨詢參謀機(jī)構(gòu) 總部職能部門(mén) 事業(yè)部 12 總經(jīng)理層下設(shè)五個(gè)專業(yè)委員會(huì)，作為參謀機(jī)構(gòu)，向總經(jīng)理辦公會(huì)管理決策提供專業(yè)支持 總經(jīng)理辦公會(huì) 客車事業(yè)部 貨車事業(yè)部 機(jī)車事業(yè)部 配件事業(yè)部 戰(zhàn)略規(guī)劃部 總經(jīng)理辦公室 資產(chǎn)管理部 財(cái)務(wù)管理部 人力資源部 企業(yè)文化部 審計(jì)部 戰(zhàn)略與投資委員會(huì) 專業(yè)委員會(huì) 職能部門(mén) 事業(yè)部 人力資源委員會(huì) 技術(shù)委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) 13 戰(zhàn)略與投資委員會(huì)負(fù)責(zé)研究集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略 與重大投資事項(xiàng) 戰(zhàn)略與投資委員會(huì) 人力資源委員會(huì) 技術(shù)委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) ?組織開(kāi)展集團(tuán)重大戰(zhàn)略問(wèn)題的研究，就集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)問(wèn)題向總經(jīng)理辦公會(huì)決策提供參謀意見(jiàn)； ?組織跟蹤研究國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、主要競(jìng)爭(zhēng)者的戰(zhàn)略動(dòng)向，結(jié)合集團(tuán)的發(fā)展向總經(jīng)理辦公會(huì)提出有關(guān)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針政策、體制改革等重大問(wèn)題提出建議； ?調(diào)查和分析集團(tuán)有關(guān)重大戰(zhàn)略與措施的執(zhí)行情況，向總經(jīng)理辦公會(huì)提出改進(jìn)和調(diào)整的建議； ?研究討論集團(tuán)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，就相關(guān)問(wèn)題提出建議； ?對(duì)集團(tuán)公司職能部門(mén)、事業(yè)部、子公司擬訂的有關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行審議并提出具體建議； ?組織集團(tuán)重大投資項(xiàng)目的可行性研究，就重大投資項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審議，并提出相關(guān)建議； ?審議集團(tuán)資產(chǎn)重組、管理體制改革方案； ?完成總經(jīng)理辦公會(huì)交辦的其他相關(guān)事項(xiàng)。 ?決定其他重大事項(xiàng)。 ?中國(guó)北車集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)由國(guó)務(wù)院派出，按照 《 國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例 》 對(duì)中國(guó)北車集團(tuán)公司國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。 9 出資者代表和監(jiān)事會(huì)代表國(guó)家分別行使出資者權(quán)利和國(guó)有資產(chǎn)保值增值監(jiān)督權(quán)利 出 資 者 代 表 監(jiān) 事 會(huì) ?國(guó)務(wù)院是中國(guó)北車集團(tuán)公司的出資者，授權(quán)有關(guān)部門(mén)依法行使出資者權(quán)利。總經(jīng)理辦公會(huì)是中國(guó)北車集團(tuán)公司的最高決策機(jī)構(gòu)。 中國(guó)北車集團(tuán)公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。1 母子公司管理控制體系設(shè)計(jì)方案 2 導(dǎo)讀 基本思路 組織機(jī)構(gòu) 設(shè)計(jì) 主要管理控制途徑設(shè)計(jì) 動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì) 3 面向未來(lái)，北車集團(tuán)確立了跨越式發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo) ? 北車集團(tuán)的戰(zhàn)略步驟和重點(diǎn) 2020年 改革、調(diào)整、重組 2020－ 2020年 鞏固、發(fā)展 2020－ 2020年 快速發(fā)展 2020年 2020年 以機(jī)車車輛業(yè)務(wù)為主跨行業(yè) 國(guó)際知名企業(yè) ? 北車集團(tuán)的戰(zhàn)略遠(yuǎn)景 我國(guó)機(jī)車車輛行業(yè)領(lǐng)先者 4 實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)必須構(gòu)建戰(zhàn)略支撐體系 北車集團(tuán)戰(zhàn)略支撐體系 集團(tuán)組織構(gòu)架 資源的優(yōu)化配置 能力的培養(yǎng)挖掘 管理控制系統(tǒng) 三維戰(zhàn)略 分解體系 5 母子公司管理控制體系是管理控制體系的核心 母子公司 管理控制體系 管理控制體系 管理控制的主要途徑 ?人事控制 ?財(cái)務(wù)控制 ?權(quán)限控制 ?信息控制 集團(tuán)組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì) ?母子公司定位 ?組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 ?機(jī)構(gòu)職責(zé)劃分 動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng) ?集團(tuán)戰(zhàn)略管理 ?經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理 ?財(cái)務(wù)預(yù)算管理 6 北車集團(tuán)母子公司管理控制體系設(shè)計(jì)思路 北車集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略 組織機(jī)構(gòu)具體細(xì)化設(shè)計(jì) ?法人治理結(jié)構(gòu) ?決策咨詢參謀機(jī)構(gòu) ?集團(tuán)公司職能部門(mén) ?事業(yè)部及其職能門(mén) 北車集團(tuán)重組方案 北車集團(tuán)現(xiàn)實(shí)環(huán)境 管理控制主要途徑設(shè)計(jì) ?人事控制方式 ?財(cái)務(wù)控制方式 ?權(quán)限控制方式 ?信息控制方式 北車集團(tuán)動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì) 戰(zhàn)略管理系統(tǒng)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃系統(tǒng)、財(cái)務(wù)預(yù)算系統(tǒng) 靜態(tài)部分 動(dòng)態(tài)部分 7 導(dǎo)讀 基本思路 組織機(jī)構(gòu) 設(shè)計(jì) 主要管理控制途徑設(shè)計(jì) 動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì) 集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu) 咨詢參謀機(jī)構(gòu) 總部職能部門(mén) 事業(yè)部 8 根據(jù) 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于組建北車集團(tuán)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù) 》與 《 中國(guó) 程 》 北車集團(tuán)確立了法人治理結(jié)構(gòu) 總經(jīng)理層 出資者 代表 監(jiān)事會(huì) 根據(jù) 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于組建中國(guó)題的批復(fù) 》 與 《 中國(guó) 工業(yè)集團(tuán)公司章程 》 ，中國(guó)北車集團(tuán)公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，國(guó)務(wù)院向中國(guó)北車集團(tuán)公司派出國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)，對(duì)其國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。因此，中國(guó)北車集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu)由三部分組成：國(guó)家有關(guān)部委代表國(guó)務(wù)院行使出資者的權(quán)利；集團(tuán)公司總經(jīng)理層是集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)決策與管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)；監(jiān)事會(huì)代表國(guó)家對(duì)北車集團(tuán)國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師由中央企業(yè)工委任命或聘任?？偨?jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師組成。 ?集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員由中央企業(yè)工委管理； ?資產(chǎn)管理及有關(guān)的財(cái)務(wù)關(guān)系由財(cái)政部負(fù)責(zé)； ?其他關(guān)系依照 《 中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中央黨政機(jī)關(guān)與所辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體和管理的直屬企業(yè)脫鉤的有關(guān)配套文件的通知 》 （中辦發(fā)［ 1999］ 8號(hào)）精神辦理。 10 總經(jīng)理辦公會(huì)行使管理與經(jīng)營(yíng)決策權(quán) 總 經(jīng) 理 辦 公 會(huì) ?決定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃及集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)方針、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； ?決定集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)方針、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式、重大投資方案和重大融資方案，以及子公司重大投融資、資產(chǎn)重組、并購(gòu)、重要資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、大額借貸、重大信用擔(dān)保等事項(xiàng)； ?決定集團(tuán)公司重大投資計(jì)劃與投資方案； ?決定集團(tuán)公司組織機(jī)構(gòu)與集團(tuán)基本管理制度； ?決定集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理體制改革方案； ?聘任、解聘集團(tuán)公司主要管理人員（副總師、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、事業(yè)部負(fù)責(zé)人）、全子公司領(lǐng)導(dǎo)成員與財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、控股子公司產(chǎn)權(quán)代表、董事、監(jiān)事，并決定其報(bào)酬相關(guān)事項(xiàng)； ?決定集團(tuán)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)算決算； ?決定集團(tuán)公司與子公司利潤(rùn)分配方案與彌補(bǔ)虧損方案； ?決定集團(tuán)公司、子公司注冊(cè)資本增加或減少方案； ?決定集團(tuán)公司、子公司合并、分立、變更、解散和債券發(fā)行、股票上市等方案或事宜。 根據(jù)總經(jīng)理負(fù)責(zé)制的安排，總經(jīng)理辦公會(huì)決策機(jī)制實(shí)行民主集中制，即集團(tuán)公司重大決策事項(xiàng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)研究討論后由總經(jīng)理決定。 主要職責(zé) 14 人力資源委員會(huì)主要職責(zé) 戰(zhàn)略與投資委員會(huì) 人力資源委員會(huì) 技術(shù)委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) ?對(duì)集團(tuán)公司職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、事業(yè)部負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人或董事、監(jiān)事的選拔、聘任、解聘提出具體建議； ?研究討論集團(tuán)薪酬分配和激勵(lì)的總體方案； ?研究討論集團(tuán)年度薪酬計(jì)劃及預(yù)算（集團(tuán)員工和高級(jí)管理人員的薪酬結(jié)構(gòu)及水平）； ?研究討論集團(tuán)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系； ?負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配和高級(jí)管理人員薪酬激勵(lì)的預(yù)算執(zhí)行情況； ?研究討論集團(tuán)人力資源培訓(xùn)計(jì)劃，指導(dǎo)相關(guān)培訓(xùn)工作； ?完成總經(jīng)理辦公會(huì)交辦的有關(guān)人力資源管理的其它工作。 主要職責(zé) 16 審計(jì)委員會(huì)主要職責(zé) 戰(zhàn)略與投資委員會(huì) 人力資源委員會(huì) 技術(shù)委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) ?對(duì)集團(tuán)公司及子公司選擇會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出建議； ?在子公司、事業(yè)部、集團(tuán)期中和年度財(cái)務(wù)報(bào)告提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議之前進(jìn)行復(fù)審； ?復(fù)核獨(dú)立注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的報(bào)告； ?檢查集團(tuán)的內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況； ?指導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的工作； ?審核集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃； ?聽(tīng)取集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)匯報(bào)，解決提出的問(wèn)題； ?為集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)開(kāi)展工作提供必要的資源、政策等方面的支持。 主要職責(zé) 18 導(dǎo)讀 基本思路 組織機(jī)構(gòu) 設(shè)計(jì) 主要管理控制途徑設(shè)計(jì) 動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì) 集團(tuán)公司法人治理結(jié)構(gòu) 咨詢參謀機(jī)構(gòu) 總部職能部門(mén) 事業(yè)部 19 集團(tuán)公司總部設(shè)置七個(gè)職能部門(mén) 總經(jīng)理辦公會(huì) 客車事業(yè)部 貨車事業(yè)部 機(jī)車事業(yè)部 配件事業(yè)部 戰(zhàn)略規(guī)劃部 總經(jīng)理辦公室 資產(chǎn)管理部 財(cái)務(wù)管理部 人力資源部 企業(yè)文化部 審計(jì)部 戰(zhàn)略與投資委員會(huì) 技術(shù)委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 專業(yè)委員會(huì) 職能部門(mén) 事業(yè)部 人力資源委員會(huì) 20 戰(zhàn)略規(guī)劃部是集團(tuán)戰(zhàn)略管理部門(mén)，并承擔(dān)集團(tuán)公司重大投資項(xiàng)目研究論證