【正文】 ）及以上職務(wù)。第十六條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：（一）發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的；（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的；（三）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的；（四）對違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的；（五）對上級機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實(shí)措施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件的；（六）案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的。第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；（二）因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的；（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補(bǔ)救措施的；（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的；（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；（六）其他可以免責(zé)的情形。第三章 問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)第十二條 信用社應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人和聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)社主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。（三）其他問責(zé)方式：包括通報批評、責(zé)令辭職、解除勞動合同等。第二章 問責(zé)主要方式 第十條 信用社案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。第八條 信用社案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究的原則。對案件發(fā)生負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風(fēng)險的人員。第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的信用社從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件：（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的；（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險等重大社會不良影響的；（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。第三條 本辦法所稱案件是指信用社從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯信用社或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。第三篇：案件問責(zé)管理暫行辦法案件問責(zé)管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范***案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險防控，根據(jù)?中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法?、?中華人民共和國商業(yè)銀行法?和?中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知?（銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕255號文）等法律法規(guī)，制定本辦法。第二十八條 調(diào)查組成員與問責(zé)對象有利害關(guān)系、可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)回避。承辦單位應(yīng)將有關(guān)材料送組織（人事）部門歸入被問責(zé)人的個人檔案。根據(jù)復(fù)查、復(fù)議的情況，承辦單位在30個工作日內(nèi)提出維持、變更或撤銷原決定的意見，呈報決定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。申訴期間，不影響問責(zé)決定執(zhí)行。承辦單位應(yīng)及時將問責(zé)情況告知作出問責(zé)批示、提出問責(zé)建議的有關(guān)單位或個人。第二十四條 問責(zé)決定書應(yīng)當(dāng)自作出問責(zé)決定之日起10個工作日內(nèi)送達(dá)。第二十三條 上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查情況，作出問責(zé)或不問責(zé)的決定，并確定責(zé)任追究方式。情況復(fù)雜的，可延長15個工作日。阻撓或干預(yù)調(diào)查工作的，調(diào)查組可以按照干部管理權(quán)限和程序，提請暫停其職務(wù)。第二十一條 問責(zé)立項(xiàng)后，承辦單位負(fù)責(zé)問責(zé)事實(shí)的調(diào)查，問責(zé)文書的制作和送達(dá)。第四章 問責(zé)程序第十九條 問責(zé)線索主要通過以下渠道獲得：（一）公民、法人和其他組織的選舉、控告；（二）上級領(lǐng)導(dǎo)的指示、批示；（三）黨代會代表、人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員提出的問責(zé)建議；（四）人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、政府監(jiān)察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)等提出的意見、建議；（五）工作檢查、考核、評議中聽取的意見、建議；（六）新聞媒體的報道；（七）其他渠道所反映的問題。第十七條 主動糾正錯誤，積極挽回?fù)p害和影響的，可從輕、減輕問責(zé)。被問責(zé)的情形同時構(gòu)成違反黨紀(jì)、政紀(jì)應(yīng)追究紀(jì)律責(zé)任的，由局紀(jì)委立案查處；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。采用本條第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)問責(zé)方式的，按照干部管理權(quán)限和規(guī)定的程序辦理。第三章 問責(zé)方式第十五條 基本問責(zé)方式 ：（一）誡勉談話；（二）責(zé)令作出書面檢查；（三）責(zé)令公開道歉；（四）通報批評；（五）效能告誡；（六）調(diào)整工作崗位或建議調(diào)整工作崗位；（七）停職檢查；（八）勸其引咎辭職；（九）責(zé)令辭職；（十）免職或建議免職；以上問責(zé)方式可以單獨(dú)使用或合并使用。第十三條 在接受監(jiān)督方面，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)；（一）不接受黨組織、人大、政府、政協(xié)、人民群眾和新聞輿論監(jiān)督，不配合紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、司法、法制等監(jiān)督部門履行監(jiān)督職責(zé)的；（二）無正當(dāng)理由不執(zhí)行上級機(jī)關(guān)、紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)、行政監(jiān)察機(jī)關(guān)要求糾正違法違紀(jì)行為的意見和建議的；（三）干涉司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使審判權(quán)、檢察權(quán)，或干涉行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行使行政執(zhí)法權(quán)，或?qū)k案人、檢舉人、控告人、證明人打擊報復(fù)的；（四）逃避監(jiān)督，應(yīng)公開的事項(xiàng)不公開或公開不及時、不全面、不真實(shí)的。第十一條在履行職責(zé)方面，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)：（一）發(fā)生重特大安全生產(chǎn)事故或重大建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題的；（二）處臵突發(fā)公共事件（如重大自然災(zāi)害）造成重大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失的；（三）瞞報、謊報、遲報、漏報突發(fā)公共事件或其他重要情況的；（四）在項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目規(guī)劃等活動中，利用職務(wù)便利，違規(guī)干預(yù)的；（五）公共承諾的事項(xiàng)沒有兌現(xiàn)的。第九條在服務(wù)企業(yè)發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)方面，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)：（一）本部門及工作人員違規(guī)執(zhí)法，干擾企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營，破壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境或擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序的；（二）違規(guī)實(shí)行行政許可（審批）、行政處罰、行政事業(yè)性收費(fèi)或行政強(qiáng)制措施的；（三）本部門向二級機(jī)構(gòu)、內(nèi)部股室及一線執(zhí)法人員下達(dá)或變相下達(dá)罰沒任務(wù)的；（四）本部門強(qiáng)行指定中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、對企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制服務(wù)和強(qiáng)制收費(fèi)的；（五）本部門工作效率低下，服務(wù)質(zhì)量差，群眾反映強(qiáng)烈的；（六）不能完成局黨委下達(dá)的工作任務(wù)，對全局重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的行為工作不力并造成嚴(yán)重后果的。第二章 問責(zé)內(nèi)容第七條在貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀方面，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)：（一）涉及本部門經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和人民群眾的切身利益等事項(xiàng)，不按照權(quán)限和程序決策和報批，造成嚴(yán)重影響或嚴(yán)重后果的；（二）在涉及重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金使用上主觀、盲目決策，出現(xiàn)嚴(yán)重失誤或造成較大損失的；（三）施政行為造成資源浪費(fèi)、重大人員傷亡、生態(tài)環(huán)境破壞或環(huán)境嚴(yán)重污染，以及其他重大損失的。第五條 問責(zé)事項(xiàng)的決定部門為局黨委，承辦單位為局紀(jì)委、局監(jiān)察室、局辦公室、局人事股、局計(jì)財(cái)股等有關(guān)股室依照各自職責(zé)協(xié)助做好相關(guān)工作。