【正文】 成本增加 x x 半方差在量度風(fēng)險(xiǎn)中的應(yīng)用 0 α 成本增加 ―C‖風(fēng)險(xiǎn) “ D‖風(fēng)險(xiǎn) f 概率 概率 f 0 α 成本增加 x x ?2 )(?S dxxfx )()( 2??? ?? ??2 )(?S dxxfx )()( 2??? ?? ?均值相同，則方差 相同，但風(fēng)險(xiǎn)量不同； 采用半方差，可解決 上述問(wèn)題。 ?主觀劃分頻率可得一組離散型的概率 ?連續(xù)型的概率采用理論分布 ?常用的連續(xù)型概率分布有均勻型 、 三角型和正態(tài)分布 風(fēng)險(xiǎn)度量的方法 R=F（ O， P ） R=F（ O， P， L ） 考慮損失發(fā)生的概率和后果 除考慮損失發(fā)生的概率和后果外，還應(yīng)考慮人們的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度 座飛機(jī) =高 風(fēng)險(xiǎn)？ 公眾的態(tài)度?。? R－某一風(fēng)險(xiǎn)因素影響項(xiàng)目管理目標(biāo)的程度； O－ 表示該風(fēng)險(xiǎn)因素的所有風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果集； P－ 表示相對(duì)應(yīng)于所有風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的概率值集； L－表示公眾的態(tài)度； O={輕微 、 一般 、 嚴(yán)重 } P={小 、 中 、 大 } 風(fēng)險(xiǎn)的量化 ? 均值法：將風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果與其相應(yīng)的概率值相乘，比較其均值的大小。 2 極小 不太可能但還有可能在所關(guān)注的期間出現(xiàn)的（例如：在建筑物生命中 10次只有一次發(fā)生）。 4 很可能 在你所關(guān)注的期間出現(xiàn)幾次。 每月敷設(shè)長(zhǎng)度（米） 概率 4000 5000 6000 可以用這個(gè)估計(jì)來(lái)推測(cè)敷 設(shè) 20230米排污管道的工 期概率分布 截止時(shí)間（月） 敷設(shè)長(zhǎng)度（米） 計(jì)算過(guò)程 概率 0 0 1 1 4000 5000 6000 2 8000 9000 10000 11000 12023 3 13000 14000 15000 16000 17000 18000 4 19000 20230 21000 22023 23000 24000 從計(jì)算過(guò)程中可以看出 ， 越往后概率分布可以越加詳細(xì) ， 到第四個(gè)月完成 20230米敷設(shè)任務(wù)的概率為 ++++=；從該例可以看出 ， 把工作分解為若干個(gè)獨(dú)立單元后 ，估計(jì)其概率要容易得多 。由于類(lèi)似的工程較少 ， 難以得出相應(yīng)的客觀概率 ， 因此 ， 只能進(jìn)行主觀的估計(jì) 。 某排污工程 ， 計(jì)劃在四個(gè)月內(nèi)完成 20230米的管道敷設(shè) 。 ? 需要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)變量應(yīng)該清楚地進(jìn)行定義，以便減少歧義。 客觀 ?正確 主觀 ?不正確 工程管理中，大量采用主觀概率，需要注意如下幾點(diǎn) ? 做好向?qū)＜仪笞C的準(zhǔn)備。 風(fēng)險(xiǎn)的度量 ? 風(fēng)險(xiǎn)度量結(jié)果的有效性首先決定于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的判定及其相應(yīng)概率值的確定。 ? 分析主要指的是對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)因素的衡量 ， 包括估計(jì)其發(fā)生的概率 、 影響的范圍以及可能造成損失的大小等 ? 評(píng)估主要指的是探討多種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的總體影響 。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單 編號(hào)： 日期： 項(xiàng)目名稱(chēng)： 校對(duì)： 批準(zhǔn)： 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)描述 消除 – 減輕 風(fēng)險(xiǎn)因素 詳細(xì)情況 可采取的行動(dòng) 殘留風(fēng)險(xiǎn) 1 2 3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 的成果 第四章 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估 ? 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的概念 ? 風(fēng)險(xiǎn)的度量 ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和工具 ? 調(diào)查打分法 ? 層次分析法 ? 決策樹(shù)法 ? 計(jì)劃評(píng)審技術(shù) ? 模糊評(píng)估方法 ? 敏感性分析 ? 蒙特卡羅模擬方法 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的概念 ? 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的影響進(jìn)行量化并做出正確的分析與評(píng)估； ? 量化過(guò)程可以幫助確定主要風(fēng)險(xiǎn)因素。 這就要求識(shí)別工作開(kāi)始前應(yīng)準(zhǔn)備好將要用到的記錄表格 ， 完成識(shí)別工作后 ，將所獲取的相關(guān)資料整理保存 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法必須考慮其相應(yīng)的成本 ， 講究經(jīng)濟(jì)上的合理 ， 對(duì)于影響項(xiàng)目系統(tǒng)目標(biāo)比較明顯的風(fēng)險(xiǎn) ， 需要花較大的精力 、 用多種方法進(jìn)行識(shí)別 ，以其做到最大程度地掌握情況 ， 但對(duì)于影響小的風(fēng)險(xiǎn)因素如果花費(fèi)較大的費(fèi)用來(lái)進(jìn)行識(shí)別就失去經(jīng)濟(jì)意義 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)因素隨著項(xiàng)目的進(jìn)展是會(huì)不斷發(fā)生變化 ， 一次大規(guī)模的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作完成后 ， 經(jīng)過(guò)一段時(shí)間又會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn) 。 ? 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)盡量向有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人士征求意見(jiàn)以求得對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面了解 。 ? 對(duì)于特定活動(dòng)和事件 ， 采用某種識(shí)別方法比其他方法更有效 。 如果所關(guān)心的問(wèn)題需要專(zhuān)家介入，就可以組織一次有資格的專(zhuān)業(yè)面談，但面談的內(nèi)容和方式必須進(jìn)行相應(yīng)的策劃，否則難以達(dá)到希望的效果： ? 準(zhǔn)備一系列未決問(wèn)題 (也就是，避免期望只有一個(gè)答案的問(wèn)題 )； ? 提前把問(wèn)題送到面談?wù)呤种?，使之?duì)要談的問(wèn)題有所準(zhǔn)備； ? 如參加面談?wù)咄?，可使用磁帶錄音方式，但必須注意保密? ? 以你自己能理解的形式來(lái)記錄結(jié)果，如果有必要的話，可以給面試者一份備份來(lái)進(jìn)行確認(rèn)?？梢酝ㄟ^(guò)一種相互作用的計(jì)算機(jī)圖形仿真程序一步一步證明所需求的全部工作性能，也就是全過(guò)程地在計(jì)算機(jī)上進(jìn)行情景仿真，包括突然出現(xiàn)的阻塞組成各部件的處理功能。 頭腦風(fēng)暴法 ? 設(shè)計(jì)簡(jiǎn)短 /項(xiàng)目目標(biāo)不明確； ? 采用未驗(yàn)證的設(shè)計(jì)方案 ? 供貨問(wèn)題 ， 例如：?jiǎn)我坏脑牧希? ? 安裝設(shè)備連接或整體問(wèn)題； ? 沒(méi)有識(shí)別出已知的技術(shù)失??； ? 未預(yù)見(jiàn)會(huì)遇到不良場(chǎng)地條件； ? 勞資關(guān)系問(wèn)題； ? 法規(guī)的負(fù)面影響； ? 不充足的項(xiàng)目資金； ? 基于低成本而不是質(zhì)量獲得項(xiàng)目合同； ? 承包人的能力不能勝任項(xiàng)目； ? 缺乏質(zhì)量控制； ? 項(xiàng)目管理不適當(dāng)； ? 團(tuán)隊(duì)交流不好； ? 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人矛盾； ? 承包人破產(chǎn)； ? 項(xiàng)目遭到不必要的限制條件； ? 獲得計(jì)劃批準(zhǔn)的延遲 。 德?tīng)柗品? 風(fēng) 險(xiǎn) 問(wèn) 卷 編號(hào)： 項(xiàng)目名稱(chēng)： 工程項(xiàng)目名稱(chēng) 日期： 風(fēng)險(xiǎn)描述： 對(duì)所列風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)短描述 審核： 對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響評(píng)估： 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)預(yù)算 、 程序 、 質(zhì)量 、 安全 、 環(huán)境等的影響 活動(dòng)范圍的描述： 風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)范圍的描述 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的描述： 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源 ， 風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的方式和風(fēng)險(xiǎn)的主要后果的描述 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)歸屬權(quán)的分析： 誰(shuí)受損失 ？ 誰(shuí)應(yīng)付款 ？ 誰(shuí)能管理風(fēng)險(xiǎn) ？ 風(fēng) 險(xiǎn) 問(wèn) 卷 ? 要禁止參會(huì)人員相互之間發(fā)表對(duì)任何意見(jiàn)的非難，避免用詞上的武斷和無(wú)限上綱，要鼓勵(lì)思想的活躍，思想的數(shù)量越大，出現(xiàn)有價(jià)值設(shè)想的概率就越大； ? 要重視那些不尋常的、看得遠(yuǎn)的、自由奔放的思考，思路越廣越新越好； ? 要善于將不同的思想和想法進(jìn)行組合，分類(lèi)和改進(jìn)，同時(shí)應(yīng)將為同一目的舉行的會(huì)議初步分析的結(jié)果公布出來(lái)，讓與會(huì)人員明白，這樣可以避免重復(fù)和提高效率，也可以促使人們產(chǎn)生新的思想； ? 會(huì)議上探討的問(wèn)題應(yīng)該比較單純，要避免在一個(gè)會(huì)議上探討一些牽涉面較廣的問(wèn)題，否則，討論問(wèn)題時(shí)可能漫無(wú)邊際，難以集中主要意見(jiàn)。 ? 可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn) 可控風(fēng)險(xiǎn)是指那些結(jié)果部分地在人們的直接控制范圍之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)； 不可能影響和控制其產(chǎn)生的后果的風(fēng)險(xiǎn)是不可控風(fēng)險(xiǎn)。 ? 投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)既可能帶來(lái)機(jī)會(huì)、獲得利益，又隱含威脅、造成損失。 因此： ?重點(diǎn)單獨(dú)放在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題上； ?要簡(jiǎn)明的進(jìn)行描述； ?避免重復(fù)； ?記錄校訂和日期； ?避免過(guò)多的篇幅； 風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源與類(lèi)型 ? 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、事件及影響 ? 三個(gè)不同的概念，但又是密不可分的； ? 風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源表明風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因； ? 而風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生將會(huì)產(chǎn)生各種各樣的影響。 ? 項(xiàng)目計(jì)劃 ? 項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)、資源等 ； ? 計(jì)劃中的各種假設(shè)條件和約束條件 ； ? 項(xiàng)目不同參與者的相關(guān)利益以及對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的期望值等。 應(yīng)建立如下信息 ?存在的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素； ?風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果 ， 影響的大小和嚴(yán)重性； ?風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 、 概率； ?風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間； ?和本項(xiàng)目或其他項(xiàng)目及環(huán)境之間的相互影響 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在風(fēng)險(xiǎn)。 組成風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的 注意點(diǎn) 第三章 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù) ? 風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源與類(lèi)型 ? 建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的 ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，直接影響風(fēng)險(xiǎn)管理的決策質(zhì)量和最終結(jié)果。 ? 負(fù)責(zé)人應(yīng)該具備的素質(zhì)： ? 熟練地掌握所有與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的方法，贏得所有團(tuán)隊(duì)成員的信任； ? 懂得與項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)問(wèn)題； ? 懂得與項(xiàng)目有關(guān)的商業(yè)問(wèn)題； ? 有優(yōu)秀的管理技能； ? 有優(yōu)秀的思想交流技能。不可避免地這會(huì)影響他們?nèi)绾巫R(shí)別、評(píng)估和管理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。 確定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) 需要完成哪些事 達(dá)到目標(biāo) 實(shí)施 設(shè)置相應(yīng)的機(jī)構(gòu) 定職責(zé) 分層次 安排適當(dāng)?shù)娜藛T 授權(quán) 定制度 組織的設(shè)計(jì)過(guò)程 風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)的組成 ? 理想的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)由風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人和不同層次項(xiàng)目管理人員組成，團(tuán)隊(duì)中應(yīng)包括外部專(zhuān)家。 ? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能分散于項(xiàng)目管理的所有方面，管理班子的所有成員都負(fù)有一定的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理要求團(tuán)隊(duì)的智慧和經(jīng)營(yíng)與建設(shè)專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，并且不能由一個(gè)人來(lái)獨(dú)立決策。 風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體是誰(shuí) ？ 可能是發(fā)展商 、 承包商 、 設(shè)計(jì)人 、 監(jiān)理人 、 供應(yīng)商 ， 或者是保險(xiǎn)公司等 。 間接風(fēng)險(xiǎn)的成本應(yīng)該包括在成本收益評(píng)估中 。 因?yàn)槿绻惭b了滅火系統(tǒng) ， 火再擴(kuò)展的可能性就會(huì)減少 。 殘留風(fēng)險(xiǎn)是執(zhí)行減險(xiǎn)行動(dòng)后所遺留的風(fēng)險(xiǎn) 。 哪些里有火災(zāi) ？ 暴露情況 ？ 消防隊(duì)所在位置 ？ 火災(zāi)可能出現(xiàn)的時(shí)間 ？ 用減輕行動(dòng)來(lái)改變環(huán)境 ， 減輕風(fēng)險(xiǎn)的主要成本是行動(dòng)成本 。 發(fā)生火災(zāi)就是一種風(fēng)險(xiǎn) ， 可能帶來(lái)?yè)p失 。 ? 具有重要政治 、 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)意義的項(xiàng)目； ? 項(xiàng)目中引入技術(shù)上或組織上的新事物或變更時(shí)； ? 項(xiàng)目中有不可預(yù)見(jiàn)的新的變化 ， 或者要滿足特定的目標(biāo)時(shí)； ? 項(xiàng)目的生命周期內(nèi)主要決策點(diǎn)或變更點(diǎn) ， 需要幫助解決特定的問(wèn)題時(shí)； ? 在處理實(shí)質(zhì)性的開(kāi)支 ， 成本的不確定性巨大時(shí)； ? 項(xiàng)目投資數(shù)額大 、 財(cái)務(wù)影響明顯 ， 或者資金提供人要求進(jìn)行時(shí)； ? 項(xiàng)目涉及到敏感問(wèn)題 、 受到法律法規(guī)等嚴(yán)格要求 ， 或者當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果是災(zāi)難性的 ，所考慮的問(wèn)題超出正常經(jīng)驗(yàn)的范圍時(shí) 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就越準(zhǔn)確越詳細(xì) ， 所需增加的成本就越大 。 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率 處理風(fēng)險(xiǎn)事件的成本 高 低 成本 風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)成本 風(fēng)險(xiǎn)管理的收益 風(fēng)險(xiǎn)管理的成本收益 直覺(jué)判斷的最大收益 風(fēng)險(xiǎn)管理所付出的努力 風(fēng)險(xiǎn)管理的成本 資金 風(fēng)險(xiǎn)管理的成本效益 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理有助于控制風(fēng)險(xiǎn) ， 但是所承擔(dān)的成本要多于簡(jiǎn)單地憑個(gè)人直覺(jué)做出的決定 。 ? 投入使用階段：項(xiàng)目投入使用后，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)其后的經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題仍然有非常積極的意義，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，可避免許多不必要的損失，從而降低成本，增加利潤(rùn)。 ? 投資準(zhǔn)備階段：這一階段項(xiàng)目變動(dòng)的靈活性最大，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理可以了解項(xiàng)目可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)，并檢查是否采取了所有可能的步驟來(lái)減少和管理這些風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理是全過(guò)程的管理 設(shè)計(jì) 準(zhǔn)備 設(shè)計(jì) 施工 動(dòng)用前 準(zhǔn)備 決策階段 實(shí)施階段 運(yùn)營(yíng)階段 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理 購(gòu)買(mǎi)保單 洽談保險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與控制等活動(dòng)， 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 提供一個(gè)有效的事先計(jì)劃，并 合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)， 減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織資源、收益以及現(xiàn)金流的不利影響。 ?