【文章內(nèi)容簡介】 上升 保險費增加 被政府罰款 腳手架設(shè)計有問題 操作環(huán)境 安全措施不到位 工人盲目施工 缺乏足夠的監(jiān)督 經(jīng)濟環(huán)境 通貨膨脹超出預計 建材大幅度漲價 發(fā)生火災 、 洪災 中途停工 發(fā)生質(zhì)量缺陷 工程量增加 項目超投資 項目逾期完工 質(zhì)量達不到標準 火災或洪水造成損害 無法按時使用致使收入減少 政策改變、稅收提高 操作環(huán)境 設(shè)計存在錯誤 逾期交付關(guān)鍵材料 承包商破產(chǎn) 缺乏協(xié)調(diào)、管理不善 缺乏足夠的監(jiān)督 物質(zhì)環(huán)境 極端惡劣的氣候 無法見的不利地質(zhì)條件 風險源、事件及影響 風險事件 風險類型 風險承擔主體 通貨膨脹、材料漲價 投機風險、整體風險、不可控風險 發(fā)展商、承包商 稅收變化、政策改變 投機風險、整體風險、不可控風險 發(fā)展商、承包商 合同條件不嚴格 投機風險、整體風險、不可控風險 發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人等 惡劣的氣候條件 純粹風險 、 局部風險 、 不可控風險 發(fā)展商、承包商 不可預見的地質(zhì)條件 純粹風險 、 局部風險 、 不可控風險 發(fā)展商、承包商 未發(fā)現(xiàn)潛在的缺陷 投機風險、整體風險、不可控風險 發(fā)展商、承包商、設(shè)計人、監(jiān)理人等 工程中的安全事故 純粹風險 、 局部風險 、 不可控風險 發(fā)展商、承包商、監(jiān)理人等 工程中采用的新技術(shù) 投機風險、整體風險、不可控風險 發(fā)展商、承包商 不同類型的風險 經(jīng)濟風險 ?宏觀經(jīng)濟形勢 ?投資環(huán)境 ?物價不穩(wěn) ?宗教信仰 ?社會治安 ?文化素質(zhì) ?公眾態(tài)度 ?自然風險 ?決策風險 ?組織風險 ?管理風險 ?技術(shù)風險 ?責任風險 社會風險 工程風險 ?政局不穩(wěn) ?政策法規(guī) ?權(quán)力部門 ?國家關(guān)系 ?戰(zhàn)爭、動亂 建設(shè)項目的 風險因素 政治 風險 標題 由下列因素引起的變化和不確定性 政治風險 政府政策，民眾意見，意識形態(tài)的變化，宗教，法規(guī)，混亂（戰(zhàn)爭，恐怖活動，暴亂） 環(huán)境風險 土地腐蝕或污染 ， 噪擾 （ 噪音 ） ， 許可權(quán) ， 民眾意見 ， 國內(nèi) /社團的政策 ，環(huán)境法或規(guī)則或慣例或 “ 影響 ” 需要 計劃風險 許可要求，政策和慣例，土地使用，社會經(jīng)濟影響，民眾意見 市場風險 需求 （ 預測 ） ， 競爭 ， 經(jīng)營陳舊化 ， 顧客滿意程度 ， 時尚 經(jīng)濟風險 財政政策，稅制，物價上漲，利率，匯率 融資風險 破產(chǎn)，利潤，保險，風險分擔 自然風險 不可預見的地理條件 ， 氣候 ， 地震 ， 火災或爆炸 ， 考古發(fā)現(xiàn) 項目風險 界定，采購策略，履行要求，標準，領(lǐng)導能力，組織能力（成熟性，責任，能力和經(jīng)驗），計劃和質(zhì)量控制，程序，勞力和資源，交流和文化 技術(shù)風險 設(shè)計充分 ， 操作效率 ， 安全性 人為風險 錯誤 ， 無能力 ， 忽視 ， 疲勞 ， 交流能力 ， 文化 ， 夜班或白班 犯罪風險 缺乏安全 ， 故意破壞 ， 盜竊 ， .欺騙 ， 腐敗 安全風險 規(guī)章（例如， CDM，工作中的健康和安全），危險物質(zhì)（ COSSH） ,沖突，倒塌，洪水，火災或爆炸 建設(shè)項目給項目經(jīng)營帶來的風險來源 FIDIC合同條件的責任分擔 風險 雇主 工程師 承包商 工程造成的損失和損害 ；暴亂 、 騷亂或混亂 遭受損失 無責任 無責任 、 危險的爆炸 遭受損失 無責任 無責任 遭受損失 無責任 無責任 潛在損失 無責任 遭受損失 潛在損失 無責任 無責任 潛在損失 有責任 無責任 遭受損失 無責任 無責任 遭受損失 無責任 無責任 潛在損失 無責任 遭受損失 對設(shè)備的損失與損壞 1. 戰(zhàn)爭；暴亂、騷亂或混亂 可能損失 有責任 遭受損失 、危險的爆炸 可能損失 無責任 遭受損失 無責任 無責任 遭受損失 無責任 無責任 遭受損失 第三方損失 有責任 無責任 無責任 有責任 無責任 無責任 無責任 無責任 有責任 無責任 有責任 無責任 …… ? 在調(diào)查表中，首先應該對調(diào)查的目的和方法作出簡要的說明，因為并非每一個被調(diào)查的對象都對德爾菲法有具體的了解； ? 問題要集中，用詞要確切，排列要合理，問句的內(nèi)容要具體，以引起專家回答問題的興趣； ? 調(diào)查表要簡化，問題的數(shù)量要適當，問題太少起不到調(diào)查的目的，太多則容易引起人們厭倦，一般以 2030個為宜； ? 避免把兩個以上的問題放在一起來提問，如果一個事件包括兩個方面，一個方面是專家同意的，而另一個方面是專家不同意的，這時就很難回答； ? 若問題涉及到某些可能的數(shù)據(jù)時，需要給出預測的范圍，讓專家容易選擇； ? 對于敏感性問題的調(diào)查，應注意問句表述的技巧和方式。 德爾菲法 風 險 問 卷 編號： 項目名稱： 工程項目名稱 日期： 風險描述： 對所列風險的簡短描述 審核： 對項目目標的影響評估： 風險對預算 、 程序 、 質(zhì)量 、 安全 、 環(huán)境等的影響 活動范圍的描述： 風險的活動范圍的描述 對風險進行詳細的描述： 對風險的來源 ， 風險出現(xiàn)的方式和風險的主要后果的描述 對風險歸屬權(quán)的分析： 誰受損失 ？ 誰應付款 ？ 誰能管理風險 ？ 風 險 問 卷 ? 要禁止參會人員相互之間發(fā)表對任何意見的非難，避免用詞上的武斷和無限上綱，要鼓勵思想的活躍，思想的數(shù)量越大，出現(xiàn)有價值設(shè)想的概率就越大； ? 要重視那些不尋常的、看得遠的、自由奔放的思考，思路越廣越新越好； ? 要善于將不同的思想和想法進行組合，分類和改進，同時應將為同一目的舉行的會議初步分析的結(jié)果公布出來，讓與會人員明白，這樣可以避免重復和提高效率，也可以促使人們產(chǎn)生新的思想； ? 會議上探討的問題應該比較單純，要避免在一個會議上探討一些牽涉面較廣的問題，否則，討論問題時可能漫無邊際，難以集中主要意見。如果問題牽涉的因素較多，則應該事先對其進行分析和分解，然后再采用該法； ? 對于頭腦風暴法產(chǎn)生的結(jié)果，決策者還應該進行認真的分析，既不要輕視，也不能盲目接受，一次會議的結(jié)果，只要有幾條意見被采納就已經(jīng)很有成績了。 頭腦風暴法 ? 設(shè)計簡短 /項目目標不明確； ? 采用未驗證的設(shè)計方案 ? 供貨問題 ， 例如：單一的原材料； ? 安裝設(shè)備連接或整體問題； ? 沒有識別出已知的技術(shù)失??； ? 未預見會遇到不良場地條件； ? 勞資關(guān)系問題； ? 法規(guī)的負面影響； ? 不充足的項目資金； ? 基于低成本而不是質(zhì)量獲得項目合同； ? 承包人的能力不能勝任項目； ? 缺乏質(zhì)量控制； ? 項目管理不適當； ? 團隊交流不好； ? 項目團隊成員的個人矛盾； ? 承包人破產(chǎn)； ? 項目遭到不必要的限制條件； ? 獲得計劃批準的延遲 。 典型的風險提示列表 能力 現(xiàn)場調(diào)查 變更 疏忽 沉降 /滑坡 未竣工 不可靠 /易錯 滲漏 錯誤 不確定性 洪水 過失 /缺陷 競爭 火災 實用性 交流 爆炸 恐怖行動 交通 污染 故意破壞 團隊工作 污染 腐蝕 預測 考古學 程序 假設(shè) 服務 暫時工作 許可 /準入 履行 費用 指示 綱要 法規(guī) 批準 安全性 版稅 長途傳遞 有效性 專利 規(guī)章制度 可比性 債務 準入 /使用 可靠性 擔保 限制空間 耐久性 稅收 安全 可建造性 損毀 毒性 可修復性 盜竊 健康 工藝 勞工關(guān)系 事故 維護性 分包 影響 紀錄 公眾利益 氣候 隆起 使用者 地震 空投 /滴下物 委任 環(huán)境 墜落物 廢棄 提示 列表 風險因素 識別標準 風險核查結(jié)果 項目的環(huán)境 （ 1） 項目組織結(jié)構(gòu) （ 2） 組織變更的可能 （ 3） 項目對環(huán)境的影響 （ 4） 政府的干涉程度 （ 5） 政策的透明程度 …… .. 穩(wěn)定 /勝任 較小 較低 較少 透明 大 中 小 項目管理 （ 1） 業(yè)主同類項目經(jīng)驗 （ 2） 項目經(jīng)理的能力 （ 3） 項目管理技術(shù) （ 4） 切實地進行了可行性研究 （ 5） 承包商富有經(jīng)驗 、 誠實可靠 …… .. 有經(jīng)驗 經(jīng)驗豐富 可靠 詳細 有經(jīng)驗 項目性質(zhì) （ 1） 工程的范圍 （ 2） 復雜程度 （ 3） 使用的技術(shù) （ 4） 計劃工期 （ 5） 潛在的變更 …… .. 通常情況 相對簡單 成熟可靠 可合理順延 較確定 項目人員 （ 1） 基本素質(zhì) （ 2） 參與程度 （ 3） 項目監(jiān)督人員 （ 4） 管理人員的經(jīng)驗 達到要求 積極參與 達到要求 經(jīng)驗豐富 費用估算 （ 1） 合同計價標準 （ 2） 項目估算 （ 3） 合同條件 …… . 固定價格 有詳細估算 標準條件 核查表法 仿真有助于識別風險 在機場設(shè)計一種行李處理系統(tǒng)來傳送行李?？梢酝ㄟ^一種相互作用的計算機圖形仿真程序一步一步證明所需求的全部工作性能，也就是全過程地在計算機上進行情景仿真，包括突然出現(xiàn)的阻塞組成各部件的處理功能。試驗的結(jié)果表明，行李處理系統(tǒng)流程圖的微小變更，為錯誤處理率提供了重大改進。 如果所關(guān)心的問題需要專家介入，就可以組織一次有資格的專業(yè)面談，但面談的內(nèi)容和方式必須進行相應的策劃，否則難以達到希望的效果： ? 準備一系列未決問題 (也就是，避免期望只有一個答案的問題 )； ? 提前把問題送到面談者手中，使之對要談的問題有所準備； ? 如參加面談者同意，可使用磁帶錄音方式，但必須注意保密； ? 以你自己能理解的形式來記錄結(jié)果，如果有必要的話，可以給面試者一份備份來進行確認。 有組織地面談會達至更好效果 情景分析法 面談法 ? 任何一個建設(shè)項目 ， 可能遇到各種不同性質(zhì)的風險 ， 因此 ， 采用唯一的識別方法是不可取的 ， 必須把幾種方法結(jié)合起來 ， 相互補充 。 ? 對于特定活動和事件 ， 采用某種識別方法比其他方法更有效 。 例如 ， 對于混凝土的澆筑質(zhì)量問題 ， 采用因果分析法就比較適當 。 ? 項目的風險管理人員應盡量向有關(guān)業(yè)務部門的專業(yè)人士征求意見以求得對項目風險的全面了解 。 例如 ， 其他熟悉項目風險的單位以及專家等 。 ? 風險因素隨著項目的進展是會不斷發(fā)生變化 ， 一次大規(guī)模的風險識別工作完成后 ， 經(jīng)過一段時間又會產(chǎn)生新的風險 。 因此 ， 必須制定一個連續(xù)的風險識別計劃 。 ? 風險識別的方法必須考慮其相應的成本 ， 講究經(jīng)濟上的合理 ， 對于影響項目系統(tǒng)目標比較明顯的風險 ， 需要花較大的精力 、 用多種方法進行識別 ，以其做到最大程度地掌握情況 ， 但對于影響小的風險因素如果花費較大的費用來進行識別就失去經(jīng)濟意義 。 ? 資料的不斷積累是開展風險管理的重要基礎(chǔ) ， 而在風險識別時產(chǎn)生的記錄則是主要的風險資料之一 ， 因此 ， 在識別風險的同時要做好準確記錄 。 這就要求識別工作開始前應準備好將要用到的記錄表格 ， 完成識別工作后 ，將所獲取的相關(guān)資料整理保存 。 風險識別的原則 ? 對風險進行詳細劃分和描述； ? 可能性 （ 概率性 ） 和后果的評估； ? 風險歸屬權(quán)的識別； ? 風險的重要性 /成本 /可接受性； ? 風險管理的成本和歸屬權(quán)； ? 行動的時間； ? 殘留風險的評估； ? 采用減輕風險行動的結(jié)果對于風險的重要性 /成本 /可接受性的變化； ? 成本收益的評估