【文章內(nèi)容簡介】 者進行討論。2．1．3預(yù)警與預(yù)測、監(jiān)測、風(fēng)險管理的關(guān)系預(yù)警在工程管理中是一個比較新的概念，但與預(yù)警相關(guān)的“預(yù)測”、“控制”卻由來己久，風(fēng)險管理與預(yù)警也有很大的關(guān)系，這幾個概念在預(yù)警實踐中比較容易混淆，下面將對此作些區(qū)分。預(yù)警和預(yù)測都是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和現(xiàn)實資料預(yù)測未來，為管理部門把握現(xiàn)狀和未來，做到心中有數(shù)，可以早作安排。預(yù)警是基于預(yù)測的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。兩者的主要區(qū)別在于預(yù)測是對系統(tǒng)變量的自身變化規(guī)律和某一變量與另外一些變量之間的變化規(guī)律的研究基礎(chǔ)上，利用數(shù)學(xué)方法和計量模型對系統(tǒng)變量的變化趨勢做出量的估計。它除了利用各種統(tǒng)計檢驗方法對所預(yù)測的變量的統(tǒng)計的可靠性做出優(yōu)劣的評價外，基本上不從價值意義上評價這種變量變化趨勢的好壞。預(yù)警除了具有預(yù)測的上述功能外，它還給出一個對預(yù)測值在價值意義上的好壞進行評價的區(qū)間，使得決策者能夠非常直觀的對預(yù)測值進行價值的判斷和選擇。因此，預(yù)警不是一般的預(yù)測，而是特殊情況的預(yù)測，不是一般的預(yù)報，而是參與性的預(yù)報，不是從正面剖析，而是從反面剖析。預(yù)瞀可以說是高層次的預(yù)測。預(yù)警和監(jiān)測從集合論的角度看，預(yù)警和監(jiān)測的關(guān)系主要有三種類型，即重疊關(guān)系，相交關(guān)系和相離關(guān)系。重疊關(guān)系表示監(jiān)測及預(yù)警，預(yù)警即監(jiān)測，也即預(yù)警與監(jiān)測是相同的。相交關(guān)系表示監(jiān)測包含了部分預(yù)警，預(yù)警包含了部分監(jiān)測，只是側(cè)重點不同，監(jiān)測側(cè)重于工程建設(shè)過程的并行分析，旨在揭示工程建設(shè)過程中各種因素的關(guān)系和變化的內(nèi)在規(guī)律，是現(xiàn)實工程建設(shè)軌跡的實證展現(xiàn)。預(yù)警則側(cè)重于工程建設(shè)過程和發(fā)展方向的險情預(yù)報，旨在預(yù)報工程建設(shè)過程中的各種不正常的情況，對未來發(fā)展趨勢的一種科學(xué)推斷。相離的關(guān)系表示監(jiān)測為監(jiān)測，預(yù)警為預(yù)警，兩者完全的不相關(guān)。這三種關(guān)系也體現(xiàn)了人們對預(yù)警和監(jiān)測認識的三個階段，從混淆到模糊，再從模糊到清晰的過程。而概念的清晰化是人們認識事物的基礎(chǔ)。預(yù)警是風(fēng)險管理的一種手段，風(fēng)險管理包括了公路建設(shè)參與方均不可避免的一切風(fēng)險，包括工期、費用、質(zhì)量等各個方面。比如工程進度不確定性是屬于工期方面的風(fēng)險。工程進度預(yù)警是識別、評價進度風(fēng)險的嚴(yán)重程度并對其進行解決的手段，故工程進度預(yù)警是風(fēng)險管理中的一種手段。工程進度預(yù)警理論與風(fēng)險管理理論有很大的相似之處，工程進度預(yù)警理論體系主要包括警情的動態(tài)監(jiān)測、警源分析、警兆辨識、警度預(yù)報等，而風(fēng)險的管理理論同樣有這樣一種順序：發(fā)現(xiàn)問題——分析問題——解決問題，即風(fēng)險的識別、風(fēng)險的來源、風(fēng)險的影響、風(fēng)險的后果、風(fēng)險的分析、風(fēng)險的解決等。2．2風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)設(shè)計2．2．1風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的過程劃分風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)設(shè)計的目標(biāo)是使公路建設(shè)項目能夠按照規(guī)定的時間內(nèi)，不超過的工程費用下，保證質(zhì)量完成生產(chǎn)任務(wù)，按照預(yù)警管理實施過程的順序，可將工程風(fēng)險預(yù)警管理的過程劃分為三個階段f冽：(1)對工程所處內(nèi)外部環(huán)境的變化進行監(jiān)測與評價，以及對數(shù)量眾多的指標(biāo)變動進行分析，選出重要的指標(biāo)，提煉出科學(xué)健全的預(yù)警指標(biāo)體系，并對其變化進行監(jiān)測；(2)對工程項目的內(nèi)部管理波動及其失誤進行監(jiān)測，借以明確系統(tǒng)當(dāng)前所處的狀態(tài)；(3)根據(jù)系統(tǒng)目前狀態(tài)，預(yù)測其未來趨勢，并做出恰當(dāng)反應(yīng)。風(fēng)險預(yù)警管理并非在第三階段采取應(yīng)對措施而告結(jié)束，風(fēng)險應(yīng)對的實施預(yù)示下一輪預(yù)警狀態(tài)識別的開始。2．2．2風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)知識庫設(shè)立根據(jù)用途不同，風(fēng)險預(yù)警所需要的知識庫可分為三個區(qū)，數(shù)據(jù)區(qū)、知識區(qū)和工作信息區(qū)如圖2．1。數(shù)據(jù)區(qū)的主要目的是向工作信息區(qū)提供數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)區(qū)中主要存儲歷史上工程項目的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，其中的數(shù)據(jù)按照風(fēng)險預(yù)警的目標(biāo)結(jié)構(gòu)化，便于取用。知識區(qū)的每一個存儲單元都是一個工程風(fēng)險管理的案例，風(fēng)險知識區(qū)應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險單元分類、各風(fēng)險單元的事后風(fēng)險評價值、風(fēng)險的來源、風(fēng)險發(fā)生的可能后果、可采用的風(fēng)險應(yīng)對措施、實施風(fēng)險應(yīng)對后的實際結(jié)果、風(fēng)險管理的經(jīng)驗教訓(xùn)和該工程項目的基本信息等。工作信息區(qū)實際是一個存儲和分析數(shù)據(jù)與知識的平臺，從風(fēng)險知識庫中提取的有用信息統(tǒng)一存儲于工作信息區(qū)。鑒于施工企業(yè)自身的局限性，在建立和更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫時有必要向有關(guān)行業(yè)協(xié)會和專家進行詳細的咨詢，若公路施工企業(yè)之間能夠建立一個共享工程信息的平臺，那將對風(fēng)險預(yù)警管理的推廣和改善起到良好的促進作用。由于風(fēng)險固有的可變性和未可預(yù)知性，風(fēng)險知識庫也必然是一個動態(tài)更新的系統(tǒng)。在工程的實行過程中，識別到新的可能風(fēng)險有時需要給予重視并補充到風(fēng)險分析的工作信息區(qū)中。新的風(fēng)險大致可分為兩類，在實施風(fēng)險應(yīng)對時導(dǎo)致的風(fēng)險，又稱次要風(fēng)險，以及與續(xù)前風(fēng)險管理無關(guān)的新出現(xiàn)風(fēng)險。次要風(fēng)險的特征是，以實施風(fēng)險應(yīng)對后的實際結(jié)果和風(fēng)險單元的雙重身份出現(xiàn)在風(fēng)險知識庫中。2．2．3預(yù)警風(fēng)險管理系統(tǒng)建立公路建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)是度量公路建設(shè)過程的某種狀態(tài)偏離預(yù)警線的強弱程度、發(fā)出預(yù)警信號并提前采取防范措施的系統(tǒng)。它是項目管理層通過建立風(fēng)險評估體系和進行風(fēng)險控制，來預(yù)防、化解風(fēng)險的發(fā)生，將風(fēng)險造成的損失降到最低的有效手段。整個預(yù)警系統(tǒng)是一個通過循環(huán)而不斷獲得提升的體系，如圖2．2所示：圖2．2項目風(fēng)險子系統(tǒng)風(fēng)險識別子系統(tǒng)是通過各種有效途徑，盡可能全面地辨識出影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事件存在的可能性。風(fēng)險分析子系統(tǒng)是對已經(jīng)識別的風(fēng)險進行分析處理，從而測算出風(fēng)險的大小和發(fā)展態(tài)勢。風(fēng)險預(yù)蝥子系統(tǒng)是通過對測算出的風(fēng)險程度與事先確定的預(yù)警范圍進行比較，對超出警戒范圍的風(fēng)險進行預(yù)警。風(fēng)險對策子系統(tǒng)是對預(yù)警的項目進行分析，尋求改進的對策并付諸實施。風(fēng)險后評價子系統(tǒng)是對改進后的風(fēng)險度進行測評，確定改進的效果，并為今后項目類似風(fēng)險的預(yù)防和應(yīng)對提供經(jīng)驗。2．2．4項目風(fēng)險預(yù)警子系統(tǒng)的功能(1)風(fēng)險識別子系統(tǒng)——識別項目中潛在的風(fēng)險風(fēng)險識別是公路建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理中首要的一步，只有全面、正確的識別工程建設(shè)過程中面臨的所有風(fēng)險，才‘能有的放矢，針對風(fēng)險進行估計、評價、作出預(yù)警決策，使風(fēng)險預(yù)警管理建立在良好的基礎(chǔ)之上。其主要功能是通過風(fēng)險識別盡可能全面地找出影響風(fēng)險管理目標(biāo)實現(xiàn)的所有風(fēng)險因素，采用恰當(dāng)?shù)姆椒ㄓ枰苑诸悾鹨环治龈鱾€風(fēng)險因素的產(chǎn)生根源。(2)風(fēng)險分析子系統(tǒng)——風(fēng)險分類和量化風(fēng)險分析子系統(tǒng)包括風(fēng)險分類與風(fēng)險量化。對風(fēng)險進行識別后，就要分析各風(fēng)險對項目的影響，對風(fēng)險進行分類，并選出對項目有重大影響的那些風(fēng)險以便進一步分析。據(jù)以確定風(fēng)險大小和高低，并為下一步確定風(fēng)險的影響程度奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險量化主要任務(wù)，一是確定風(fēng)險事件發(fā)生的可能性(損失概率)；二是確定風(fēng)險事件導(dǎo)致?lián)p失后果的嚴(yán)重程度(損失程度)，如風(fēng)險事件導(dǎo)致經(jīng)濟損失的具體數(shù)額等。(3)風(fēng)險預(yù)警子系統(tǒng)——對重大風(fēng)險項目預(yù)警風(fēng)險預(yù)報、預(yù)警的目的是為了控制風(fēng)險，在評估風(fēng)險之后，就要進行風(fēng)險管理。因此，需要建立～套合理的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系和風(fēng)險預(yù)警模型，并且為風(fēng)險評估預(yù)警指標(biāo)選定合理的區(qū)間。從項目角度來看，風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險兩類。前者涉及所有項目，不能通過項目方采取措施來分散，因而不應(yīng)作為項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)防范的主要對象；后者是隨機發(fā)生的，可以通過有效的應(yīng)對措施來分散，因此非系統(tǒng)風(fēng)險應(yīng)作為項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)控制的主要目標(biāo)。 (4)風(fēng)險對策子系統(tǒng)——制定并實施控制風(fēng)險的計劃風(fēng)險對策子系統(tǒng)的主要功能是在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，針對各種風(fēng)險的影響程度，擬定多種風(fēng)險管理方案并選擇最優(yōu)方案，制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，統(tǒng)籌考慮公路建設(shè)項目現(xiàn)狀和長遠目標(biāo)，決策選擇最佳風(fēng)險管理對策或?qū)Σ呓M合。風(fēng)險預(yù)警管理的手段和措施主要有風(fēng)險回避、風(fēng)險分離、風(fēng)險分散、風(fēng)險控制、風(fēng)險利用、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移七種方式。(5)風(fēng)險后評價子系統(tǒng)——完善預(yù)警體系后評價子系統(tǒng)的任務(wù)是對改進后的風(fēng)險指標(biāo)進行測評，核對采取的策略和措施的實際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機會改善和細化風(fēng)險規(guī)避計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際；對那些新出現(xiàn)的以及事先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險進行控制：此外，還要做好虛警與漏警的處理。該子系統(tǒng)的主要功能即在公路建設(shè)項目過程中，風(fēng)險管理者應(yīng)不斷監(jiān)督檢查在上述四個環(huán)節(jié)尤其是風(fēng)險處理的情況，協(xié)調(diào)影響工程建設(shè)內(nèi)外力量，對風(fēng)險預(yù)警管理效果進行分析：有無遺漏風(fēng)險因素?投資實施的環(huán)境條件是否變化?是否有新的風(fēng)險因素出現(xiàn)?采用措施是否恰當(dāng)?評價是否全面?決策是否合理?風(fēng)險預(yù)警管理計劃是否需要補充、完善?風(fēng)險預(yù)警計劃執(zhí)行是否到位?哪些方面需要加強?風(fēng)險預(yù)警管理是否達到預(yù)定效果?回答并妥善解決上述問題后，反思本周期的風(fēng)險管理過程，將經(jīng)驗教訓(xùn)反饋到下一周期的風(fēng)險預(yù)警管理過程中去。2．3風(fēng)險預(yù)警識別過程與方法2．3．1風(fēng)險預(yù)警識別過程公路建設(shè)項目涉及業(yè)主、投資商、承包商、咨詢工程師、設(shè)計方、工程材料供應(yīng)商等多方面責(zé)任和利益，因此他們所面對的風(fēng)險不盡相同，有些風(fēng)險是共有的，有些則不是。有時對一方是風(fēng)險對另外一方卻不是風(fēng)險。論文主要針對一般承包商可能面臨的主要風(fēng)險作出討論。承包商所面臨的風(fēng)險貫穿工程項目的始終。從作投標(biāo)決策，締結(jié)承包合同，履行承包合同到工程完工都伴隨著潛在的風(fēng)險以及風(fēng)險決策和風(fēng)險管理活動【13】。風(fēng)險識別過程需要考慮工程項目其他所有已確定的管理計劃，包括時間管理計劃、成本管理計劃、人力資源計劃和采購計劃等。這些管理計劃將作為輸入項進入風(fēng)險識別環(huán)節(jié)。識別出的風(fēng)險成為下一個環(huán)節(jié)的輸入項，如圖2—3。圖2．3風(fēng)險識別模塊一般而言，風(fēng)險識別不能一蹴而就，而是一個多步驟的將識別的風(fēng)險特性文檔化的過程。風(fēng)險識別的參與者可以包括承包商的項目組成員、項目干系人、項目外的風(fēng)險管理專家等。初步風(fēng)險清單可由項目組完成，然后加入風(fēng)險管理組或風(fēng)險管理專家進一步對風(fēng)險進行篩選和補充。2．3．2風(fēng)險預(yù)警識別工具與方法風(fēng)險識別環(huán)節(jié)中的識別工具和方法包括【13l：檢查清單——檢查在一個工程項目中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險的文檔：●頭腦風(fēng)暴——通過營造無批評的自由討論環(huán)境而獲取大量創(chuàng)造性意見；●情景分析——借助數(shù)字和圖表對項目的未來狀態(tài)詳細描繪和分析；●Delphi法——一種用于達成專家間共識的反饋匿名函詢法：●圖示技術(shù)——借助圖形表示項目流程各模塊中的風(fēng)險因素：●外部咨詢——聘請有風(fēng)險管理經(jīng)驗的專家協(xié)助工作；除了上面提到的一些最常用的識別工具外，還有許多其他的方法可用來輔助風(fēng)險識別工作，如：●現(xiàn)場考察——承包商項目組派人親赴工程所在地查明潛在風(fēng)險；●文檔評審——對最終的風(fēng)險文檔確定前的文檔信息進行評議和審核的過程；●DSwOT分析——就企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境進行分析從而制定項