【文章內容簡介】 者進行討論。2．1．3預警與預測、監(jiān)測、風險管理的關系預警在工程管理中是一個比較新的概念，但與預警相關的“預測”、“控制”卻由來己久，風險管理與預警也有很大的關系，這幾個概念在預警實踐中比較容易混淆，下面將對此作些區(qū)分。預警和預測都是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和現(xiàn)實資料預測未來，為管理部門把握現(xiàn)狀和未來，做到心中有數(shù)，可以早作安排。預警是基于預測的基礎上發(fā)展起來的。兩者的主要區(qū)別在于預測是對系統(tǒng)變量的自身變化規(guī)律和某一變量與另外一些變量之間的變化規(guī)律的研究基礎上，利用數(shù)學方法和計量模型對系統(tǒng)變量的變化趨勢做出量的估計。它除了利用各種統(tǒng)計檢驗方法對所預測的變量的統(tǒng)計的可靠性做出優(yōu)劣的評價外，基本上不從價值意義上評價這種變量變化趨勢的好壞。預警除了具有預測的上述功能外，它還給出一個對預測值在價值意義上的好壞進行評價的區(qū)間，使得決策者能夠非常直觀的對預測值進行價值的判斷和選擇。因此，預警不是一般的預測，而是特殊情況的預測，不是一般的預報，而是參與性的預報，不是從正面剖析，而是從反面剖析。預瞀可以說是高層次的預測。預警和監(jiān)測從集合論的角度看，預警和監(jiān)測的關系主要有三種類型，即重疊關系，相交關系和相離關系。重疊關系表示監(jiān)測及預警，預警即監(jiān)測，也即預警與監(jiān)測是相同的。相交關系表示監(jiān)測包含了部分預警，預警包含了部分監(jiān)測，只是側重點不同，監(jiān)測側重于工程建設過程的并行分析，旨在揭示工程建設過程中各種因素的關系和變化的內在規(guī)律，是現(xiàn)實工程建設軌跡的實證展現(xiàn)。預警則側重于工程建設過程和發(fā)展方向的險情預報，旨在預報工程建設過程中的各種不正常的情況，對未來發(fā)展趨勢的一種科學推斷。相離的關系表示監(jiān)測為監(jiān)測，預警為預警，兩者完全的不相關。這三種關系也體現(xiàn)了人們對預警和監(jiān)測認識的三個階段，從混淆到模糊，再從模糊到清晰的過程。而概念的清晰化是人們認識事物的基礎。預警是風險管理的一種手段，風險管理包括了公路建設參與方均不可避免的一切風險，包括工期、費用、質量等各個方面。比如工程進度不確定性是屬于工期方面的風險。工程進度預警是識別、評價進度風險的嚴重程度并對其進行解決的手段，故工程進度預警是風險管理中的一種手段。工程進度預警理論與風險管理理論有很大的相似之處，工程進度預警理論體系主要包括警情的動態(tài)監(jiān)測、警源分析、警兆辨識、警度預報等，而風險的管理理論同樣有這樣一種順序：發(fā)現(xiàn)問題——分析問題——解決問題，即風險的識別、風險的來源、風險的影響、風險的后果、風險的分析、風險的解決等。2．2風險預警管理系統(tǒng)設計2．2．1風險預警管理系統(tǒng)的過程劃分風險預警管理系統(tǒng)設計的目標是使公路建設項目能夠按照規(guī)定的時間內，不超過的工程費用下，保證質量完成生產任務，按照預警管理實施過程的順序，可將工程風險預警管理的過程劃分為三個階段f冽：(1)對工程所處內外部環(huán)境的變化進行監(jiān)測與評價，以及對數(shù)量眾多的指標變動進行分析，選出重要的指標，提煉出科學健全的預警指標體系，并對其變化進行監(jiān)測；(2)對工程項目的內部管理波動及其失誤進行監(jiān)測，借以明確系統(tǒng)當前所處的狀態(tài)；(3)根據(jù)系統(tǒng)目前狀態(tài)，預測其未來趨勢，并做出恰當反應。風險預警管理并非在第三階段采取應對措施而告結束，風險應對的實施預示下一輪預警狀態(tài)識別的開始。2．2．2風險預警管理系統(tǒng)知識庫設立根據(jù)用途不同，風險預警所需要的知識庫可分為三個區(qū)，數(shù)據(jù)區(qū)、知識區(qū)和工作信息區(qū)如圖2．1。數(shù)據(jù)區(qū)的主要目的是向工作信息區(qū)提供數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)區(qū)中主要存儲歷史上工程項目的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，其中的數(shù)據(jù)按照風險預警的目標結構化，便于取用。知識區(qū)的每一個存儲單元都是一個工程風險管理的案例，風險知識區(qū)應當包括風險單元分類、各風險單元的事后風險評價值、風險的來源、風險發(fā)生的可能后果、可采用的風險應對措施、實施風險應對后的實際結果、風險管理的經驗教訓和該工程項目的基本信息等。工作信息區(qū)實際是一個存儲和分析數(shù)據(jù)與知識的平臺，從風險知識庫中提取的有用信息統(tǒng)一存儲于工作信息區(qū)。鑒于施工企業(yè)自身的局限性，在建立和更新風險數(shù)據(jù)庫時有必要向有關行業(yè)協(xié)會和專家進行詳細的咨詢，若公路施工企業(yè)之間能夠建立一個共享工程信息的平臺，那將對風險預警管理的推廣和改善起到良好的促進作用。由于風險固有的可變性和未可預知性，風險知識庫也必然是一個動態(tài)更新的系統(tǒng)。在工程的實行過程中，識別到新的可能風險有時需要給予重視并補充到風險分析的工作信息區(qū)中。新的風險大致可分為兩類，在實施風險應對時導致的風險，又稱次要風險，以及與續(xù)前風險管理無關的新出現(xiàn)風險。次要風險的特征是，以實施風險應對后的實際結果和風險單元的雙重身份出現(xiàn)在風險知識庫中。2．2．3預警風險管理系統(tǒng)建立公路建設項目風險預警管理系統(tǒng)是度量公路建設過程的某種狀態(tài)偏離預警線的強弱程度、發(fā)出預警信號并提前采取防范措施的系統(tǒng)。它是項目管理層通過建立風險評估體系和進行風險控制，來預防、化解風險的發(fā)生，將風險造成的損失降到最低的有效手段。整個預警系統(tǒng)是一個通過循環(huán)而不斷獲得提升的體系，如圖2．2所示：圖2．2項目風險子系統(tǒng)風險識別子系統(tǒng)是通過各種有效途徑，盡可能全面地辨識出影響項目目標實現(xiàn)的風險事件存在的可能性。風險分析子系統(tǒng)是對已經識別的風險進行分析處理，從而測算出風險的大小和發(fā)展態(tài)勢。風險預蝥子系統(tǒng)是通過對測算出的風險程度與事先確定的預警范圍進行比較，對超出警戒范圍的風險進行預警。風險對策子系統(tǒng)是對預警的項目進行分析，尋求改進的對策并付諸實施。風險后評價子系統(tǒng)是對改進后的風險度進行測評，確定改進的效果，并為今后項目類似風險的預防和應對提供經驗。2．2．4項目風險預警子系統(tǒng)的功能(1)風險識別子系統(tǒng)——識別項目中潛在的風險風險識別是公路建設項目風險預警管理中首要的一步，只有全面、正確的識別工程建設過程中面臨的所有風險，才‘能有的放矢，針對風險進行估計、評價、作出預警決策，使風險預警管理建立在良好的基礎之上。其主要功能是通過風險識別盡可能全面地找出影響風險管理目標實現(xiàn)的所有風險因素，采用恰當?shù)姆椒ㄓ枰苑诸?，逐一分析各個風險因素的產生根源。(2)風險分析子系統(tǒng)——風險分類和量化風險分析子系統(tǒng)包括風險分類與風險量化。對風險進行識別后，就要分析各風險對項目的影響，對風險進行分類，并選出對項目有重大影響的那些風險以便進一步分析。據(jù)以確定風險大小和高低，并為下一步確定風險的影響程度奠定基礎。風險量化主要任務，一是確定風險事件發(fā)生的可能性(損失概率)；二是確定風險事件導致?lián)p失后果的嚴重程度(損失程度)，如風險事件導致經濟損失的具體數(shù)額等。(3)風險預警子系統(tǒng)——對重大風險項目預警風險預報、預警的目的是為了控制風險，在評估風險之后，就要進行風險管理。因此，需要建立～套合理的風險預警指標體系和風險預警模型，并且為風險評估預警指標選定合理的區(qū)間。從項目角度來看，風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險兩類。前者涉及所有項目，不能通過項目方采取措施來分散，因而不應作為項目風險預警系統(tǒng)防范的主要對象；后者是隨機發(fā)生的，可以通過有效的應對措施來分散，因此非系統(tǒng)風險應作為項目風險預警系統(tǒng)控制的主要目標。 (4)風險對策子系統(tǒng)——制定并實施控制風險的計劃風險對策子系統(tǒng)的主要功能是在風險評價的基礎上，針對各種風險的影響程度，擬定多種風險管理方案并選擇最優(yōu)方案，制定相應的風險管理措施，統(tǒng)籌考慮公路建設項目現(xiàn)狀和長遠目標，決策選擇最佳風險管理對策或對策組合。風險預警管理的手段和措施主要有風險回避、風險分離、風險分散、風險控制、風險利用、風險自留、風險轉移七種方式。(5)風險后評價子系統(tǒng)——完善預警體系后評價子系統(tǒng)的任務是對改進后的風險指標進行測評，核對采取的策略和措施的實際效果是否與預見的相同；尋找機會改善和細化風險規(guī)避計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際；對那些新出現(xiàn)的以及事先制定的策略或措施不見效或性質隨著時間的推延而發(fā)生變化的風險進行控制：此外，還要做好虛警與漏警的處理。該子系統(tǒng)的主要功能即在公路建設項目過程中，風險管理者應不斷監(jiān)督檢查在上述四個環(huán)節(jié)尤其是風險處理的情況，協(xié)調影響工程建設內外力量，對風險預警管理效果進行分析：有無遺漏風險因素?投資實施的環(huán)境條件是否變化?是否有新的風險因素出現(xiàn)?采用措施是否恰當?評價是否全面?決策是否合理?風險預警管理計劃是否需要補充、完善?風險預警計劃執(zhí)行是否到位?哪些方面需要加強?風險預警管理是否達到預定效果?回答并妥善解決上述問題后，反思本周期的風險管理過程，將經驗教訓反饋到下一周期的風險預警管理過程中去。2．3風險預警識別過程與方法2．3．1風險預警識別過程公路建設項目涉及業(yè)主、投資商、承包商、咨詢工程師、設計方、工程材料供應商等多方面責任和利益，因此他們所面對的風險不盡相同，有些風險是共有的，有些則不是。有時對一方是風險對另外一方卻不是風險。論文主要針對一般承包商可能面臨的主要風險作出討論。承包商所面臨的風險貫穿工程項目的始終。從作投標決策，締結承包合同，履行承包合同到工程完工都伴隨著潛在的風險以及風險決策和風險管理活動【13】。風險識別過程需要考慮工程項目其他所有已確定的管理計劃，包括時間管理計劃、成本管理計劃、人力資源計劃和采購計劃等。這些管理計劃將作為輸入項進入風險識別環(huán)節(jié)。識別出的風險成為下一個環(huán)節(jié)的輸入項，如圖2—3。圖2．3風險識別模塊一般而言，風險識別不能一蹴而就，而是一個多步驟的將識別的風險特性文檔化的過程。風險識別的參與者可以包括承包商的項目組成員、項目干系人、項目外的風險管理專家等。初步風險清單可由項目組完成，然后加入風險管理組或風險管理專家進一步對風險進行篩選和補充。2．3．2風險預警識別工具與方法風險識別環(huán)節(jié)中的識別工具和方法包括【13l：檢查清單——檢查在一個工程項目中可能發(fā)生的潛在風險的文檔：●頭腦風暴——通過營造無批評的自由討論環(huán)境而獲取大量創(chuàng)造性意見；●情景分析——借助數(shù)字和圖表對項目的未來狀態(tài)詳細描繪和分析；●Delphi法——一種用于達成專家間共識的反饋匿名函詢法：●圖示技術——借助圖形表示項目流程各模塊中的風險因素：●外部咨詢——聘請有風險管理經驗的專家協(xié)助工作；除了上面提到的一些最常用的識別工具外，還有許多其他的方法可用來輔助風險識別工作，如：●現(xiàn)場考察——承包商項目組派人親赴工程所在地查明潛在風險；●文檔評審——對最終的風險文檔確定前的文檔信息進行評議和審核的過程；●DSwOT分析——就企業(yè)內外部環(huán)境進行分析從而制定項